【正文】 股權(quán)收益權(quán)投資 (1) 投資目標：上市公司流通股或限制流通期限屆滿日早于投資期限。 信托計劃資金對外投資時，受托人應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、 31 有效管理的義務，并采取包括但不限于第 條所規(guī)定的風險控制措施。 受托人為本信托計劃在銀行設(shè)立專用賬戶，即信托財產(chǎn)專戶，并單獨核算本信托計劃項下信托財產(chǎn)的來源、運用與損益，確保本信托計劃項下的信托財產(chǎn)與受托人的固有財產(chǎn)分別管理 、分賬核算。 受托人管理、運用信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務相抵銷。 信托財產(chǎn) 信托計劃項下的信托財產(chǎn)包括以下資產(chǎn)： (1) 信托計劃資金； (2) 信托計劃資金管理、運用、處分或者其他情形而形成的財產(chǎn)。 30 信托專戶中若存有閑置資金，也可 以債權(quán)、可 轉(zhuǎn)債、投資信托受益權(quán)的方式運用，或以有限合伙人身份加入專門從事投資業(yè)務的有限合伙企業(yè)等方式間接投資于優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項目，或投資于其他低風險且收益穩(wěn)定、風險可控的產(chǎn)品及項目 。 被投資企業(yè)應符合如下標準： (1) 區(qū)域標準：被投資企業(yè)住所地或主營業(yè)務地位于長三角、珠三角、東部沿海等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)或中西部地區(qū)、東北工業(yè)區(qū)等國家政策支持地區(qū)； (2) 行業(yè)標準：被投資企業(yè)所在行業(yè)應具有國內(nèi)市場大、行業(yè)集中度低、國際化需求強等特點，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢。 29 6 信托財產(chǎn)的管理、運用和處分 信托計劃資金的投向 本合同項下的信托資金 應 由受托人納入信托計劃資金的范圍，由受托人以自己的名義集合管理、運用和處分， 受托人以第 條約定的方式運用和處分信托計劃資金 。 受益人在其持有的信托單位的某一贖回開放日未申請贖回的，不影響其在該等信托單位后續(xù)的贖回開放日（如有）享有的申請贖回的權(quán)利。保管人應當根據(jù)受托人出具的劃款指令將贖回的信托單位的信托利益付至次級受益人的信托利益分配賬戶。 贖回之次級信托單位信托利益的計算和支付 贖回的次級信托單位的信托利益的計算：次級信托單位不計預期信托收益，經(jīng)受托人確認贖回的次級信托單位的預期信托利益的計算見本合同 。 5個工作日內(nèi)將贖回的優(yōu)先級 28 信托單位的信托利益的劃款指令交付保管人 。 贖回費用 在本信托計劃存續(xù)期 間，受益人依照《信托合同》約定申請贖回信托單位的，無需繳納贖回費用。 受托人在收到上述贖回申請及相應材料后，應轉(zhuǎn)交保管人一份，并對受益人的贖回申請進行審核。 受益人提出贖回申請后，可撤銷該筆贖回申請。受益人應當對其向受托人提交的各項贖回申請材料的真實、準確、有效性負責。 上述需提交材料為復印件的，申請人應當向受托人提交相應原件核驗。 信托單位 的贖回手續(xù)及提交的文件 優(yōu)先級信托受益人擬贖回本信托計劃項下信托單位的，應當在擬贖回的信托單位對應的贖回開放日前第六十日（含該日，以下簡稱“起始日“）至第三十日（含該日，以下簡稱“截止日”）的期間內(nèi)向受托人提交書面贖回申請材料，其中，單筆贖回金額在 2020 萬元（含）以上的，其提交贖回申請期限的起始日為對應的贖回開放日前第九十日（含該日），截止日為對應的贖回開放日前第六十日（含該日）。受益人的信托單位全部贖回后，如再次申購信托單位，視為新委托人。因受 益人部分贖回導致其持有的信托單位份額低于 300 萬份的（本信托計劃推介期認購優(yōu)先A1 級信托單位總額 300 萬以下的，贖回后該優(yōu)先 A1 級受益人所持有的該級信托單位份額低于 100 萬份的），提出的部分贖回申請無效。 贖回及持有金額的要求 優(yōu)先 A 級 信托受益人可以部分或全部贖回其持有的已超過封閉期的信托單位。優(yōu)先 B 級信托單位在其存續(xù)期 內(nèi)不得申請贖回。 贖回開放日 每一優(yōu)先 A4 級受益人持有的優(yōu)先 A4 級信托單位的贖回開放日為該等優(yōu)先 A4 級信托單位的封閉期屆滿的次日，如該日為非工作日，順延至最近一個工作日，優(yōu)先 A4 級信托單位的信托單位取得日不同的，其贖回開放日根據(jù)各自的信托單位取得日分別確定。 優(yōu)先 A 級委托人可以申請全部或部分贖回已超過封閉期的信托單位。對于優(yōu)先 A4 級信托受益人，根據(jù) 委托人 選擇的不同類型，α分別為 1 18 或 24 個信托月度。 信托單位的贖回 持有期限的要求 信托單位的封閉期 信托單位的封閉期系指優(yōu)先 A 級信托單位不得申請贖回亦不參與期間預期收益核算和分配的期限，為優(yōu)先 A 級受益人持有的優(yōu)先級信托單位的信托單位取得日（含該日）起α個信托月度。 次級受益人承諾，若發(fā)生包括但不限于 如下情形時，受托人有權(quán)根據(jù)信托計劃運營情況向其發(fā)行次級信托單位，次級受益人應按照受托人的要求在規(guī)定期限內(nèi)追加認購次級信托單位并交付相應的信托資金：（ 1）任一核算日 /贖回開放日 /信托單位預計存續(xù)期限屆滿日 /信托計劃預計存續(xù)期限屆滿日之前，受托人認為信托財產(chǎn)專戶內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)不足以支付對應的支付日預計應予支付的本合同第 條至 條 /本合同第 條至第 條規(guī)定款項的；（ 2）受托人調(diào)整信托計劃項下優(yōu)先級信托資金和次級信托資金比例的。 暫停申購 發(fā)生以下情形時，受托人可以暫停接受優(yōu)先級受益人 /投資者的申購申請： （ 1）信托財產(chǎn)數(shù)額過大，受托人認為 繼續(xù)擴大信托計劃規(guī)模會影響信托計劃投資業(yè)績，從而損害現(xiàn)有受益人利益的； （ 2）受托人認為根據(jù)信托財產(chǎn)管理需要應暫停辦理申購 手續(xù)的； （ 3）因不可抗力事件導致無法辦理優(yōu)先級信托單位申購手續(xù)的； （ 4）因其他任何不可預知的原因?qū)е罗k理申購可能損害現(xiàn)有受益人利益的； （ 5）法律法規(guī)允許的其他情形或獲銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的特殊情形。信托單位申購確認書作為《信托合同》的附件，由受托人和受益人分別持有。前述款項退還后，受托人就優(yōu)先級受益人 /投資者為申購優(yōu)先級信托單位而簽署的一切法律文件解除一切責任。 信托單位的取得 申購本信托計劃項下優(yōu)先級信托單位且受托人接受其申購申 請的優(yōu)先級受益人 /投資者，于對應的申購開放日加入信托計劃，取得其申購的優(yōu)先級信托單位，其交付的申購資金于對應的申購開放日劃入信托財產(chǎn)專戶。 （ 3）信托單位 明細表是記載 優(yōu)先級受益人 /投資者 持有的信托單位份數(shù)及其變化、認購、申購 及 贖回資金的清單。 信托單位的申購份數(shù) 23 申購份數(shù) =申購資金 /申購價格 信托單位份數(shù)的確認 （ 1）開放日 確認申購資金到達信托 財產(chǎn)專戶后，受托人根據(jù)委托人提交的申購文件制作信托單位明細表 。受托人退還該等款項后，就與該申請撤銷申購申請的委托人簽署的有關(guān)申購信托單位的所有法律文件所列事項免除一切相關(guān)責任。 申購申請的撤銷 申購開放日（ T 日） 前 3 個工作日 0： 00 前，委托人可以書面形式向受托人申請撤銷申購申請并要求受托人退還其已交付的申購資金（如已交付）。 申購申請的審核 受托人收到優(yōu)先級受益人 /投資者為申購優(yōu)先級信托單位而提交的前述材料后，應在對應的申購開放日之前對該等資料進行審查并決定是否接受優(yōu)先 級受益人 /投資者的申購申請，并在對應的申購開放日后以書面形式通知優(yōu)先級受益人 /投資者受托人是否接受其申購優(yōu)先級信托單位的申請。 申購材料 優(yōu)先級受益人 /投資者申購信托單位，其交付的申購資金應 至遲在申購 開放日（ T 日）的 前一 個工作日（即不晚于 T1 個工作 日） 17:00前 到達信托資金募集賬戶 ，并其 應于對應的申購開放日（ T 日）前3 個工作日 0:00 前簽署并提供以下文件： (1)《認購風險申明書》一式兩份； (2)《信托合同》一式兩份； (3)申購資金劃入信托募集賬戶的入賬證明復印件一份； (4)身份證明文件復印件一份，自然人為申請人身份證正反面復印件，機構(gòu)投資者的，應 提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、組織機構(gòu)代碼證正副本復印件及法定代表人（負責人）證明和身份證正反面復印件； 22 (5)信托利益分配賬戶復印件一份，信托利益分配賬戶應與劃付申購資金的銀行賬戶相同，且在分配結(jié)束前不得取消。 申購程序 （ 1）必備證件參照本合同 執(zhí) 行。優(yōu)先 A4 級受益人申購優(yōu)先 A4 級信托單位的，單次申購的優(yōu)先 A4 級信托單位份數(shù)不低于 300 萬份，超過部分以 10 萬份的整數(shù)倍遞增；未持有優(yōu)先A4 級信托受益權(quán)的投資者申購優(yōu)先 A4 級信托單位的，應為符合本合同第 條規(guī)定的合格投資者，且其申購的優(yōu)先 A4 級信托單位份數(shù)不低于 300 萬份，超過部分以 10 萬份的整數(shù)倍遞增。 申購資金的合法性要求 優(yōu)先級受益人 /投資者保證交付的申購資金是其合法所有并有權(quán)支 21 配的財產(chǎn)。如果調(diào)整申購開放日的設(shè)置方法和 /或暫停辦理信托單位申購的，將在其網(wǎng)站 ()上提前進行公告。 優(yōu)先 A… Ai 級及優(yōu)先 B 級信托受益權(quán)是否開放申購以及其申購開放日以屆時簽訂的對應類別的信托單位的《信托合同》約定為準，并由受托人在該類優(yōu)先 A 級信托單位及優(yōu)先 B 級信托單位的發(fā)行計劃中予以明確。 信托單位的申購 優(yōu)先 A4 級信托單位的申購 申購開放日 本次優(yōu)先 A4 級信托單位開放募集成功后，自本次優(yōu)先 A4 級信托單位的開放募集成功日起每滿十個工作日的次日為優(yōu)先 A4 級信托單位的申購開放日。 20 信托單位的加入 認購本次開放發(fā)行的優(yōu)先 A4 級信托單位成功的委托人，于本次優(yōu)先 A4級信托單位開放募集成功日加入信托計劃，開始享有信托受益權(quán)。受托人退還該等款項后，就與該申請退還信托資金的委托人簽署的《信托合同》所列事項免除一切相關(guān)責任。 認購的撤回 本次優(yōu)先 A4 級信托單位開放募集成功日之前， 認購優(yōu)先 A4 級信托單位的委托人可以書面形式向受托人申請撤銷其與受托人簽署的《信托合同》并要求受托人退還其已交付的信托資金；未按本條規(guī)定提交撤銷申請的，其撤銷申請無效。 認購文件的管理 《信托合同》正本中的一份由受托人持有。 信托單位明細表是記載委托人持有的信托單位份數(shù)的清單。 信托單位的認購份數(shù) 信托資金認購信托單位的份數(shù) =認購資金 /認購價格 信托單位份數(shù)的確定 確認認購資金到達信托財產(chǎn)專戶后，受托人根據(jù)委托人提交的信托文件制作信托單位明細表。 受托人有權(quán)根據(jù)信托計劃募集的具體情況，暫停受理委托人的認購申請。 認購成功與否的確認 同時滿足以下條件時，委托人的認購成功： （ 1）有效認購文件在本次優(yōu)先 A4 級信托單位開放募集期屆滿日前送達受托人； （ 2）認購資金在本次優(yōu)先 A4 級信托單位開放募集期屆滿日前到達信托募集賬戶； （ 3）受托 人接受委托人的認購申請。 （ 5）信托利益分配賬戶復印件一份，信托利益分配賬戶應與劃付認購資金的銀行賬戶相同，且在信托利益分配結(jié)束前不得取消。 （ 3）認購資金劃入信托募集賬戶的入賬證明復印件一份。 信托財產(chǎn)專戶信息為： 開戶行： 浙商銀行北京分行營業(yè)部 帳 號： 1000000010120200144291 戶 名：中融國際信托有限公司 認購文件 18 委托人認購信托單位，應簽署并提供以下文件： （ 1）《認購風險申明書》一式兩份。 信托募集賬戶信息為： 開戶行： 中國郵政儲蓄銀行有限責任公司黑龍江省分行直屬支行 帳 號： 100347027350010035 戶 名：中融國際信托有限公司 （ 3） 信托財產(chǎn)專 戶 受托人在保管人處開立信托財產(chǎn)專戶作為接受信托募集賬戶中委托人交付的信托資金和存放信托計劃項下現(xiàn)金形態(tài)信托財產(chǎn)的專用銀行賬戶。 通過 以下方式認購本信托計劃的，受托人將不予確認信托單位，并按原路徑將資金退回至劃款銀行賬戶或信托利益分配賬戶，由此產(chǎn)生的費用和風險由委托人和 /或資金劃付人承擔： （ i）以現(xiàn)金方式直接存入信托募集賬戶或現(xiàn)金方式直接存入 /電匯至 信托財產(chǎn)專戶的； 17 （ ii）由他人賬戶代為轉(zhuǎn)賬至信托募集賬戶或信托財產(chǎn)專戶； （ iii）由委托人本人的多個賬戶轉(zhuǎn)賬至信托募集賬戶或信托財產(chǎn)專戶； （ iv）其他未按本條規(guī)定交付信托資金的情形。委托人變更信托利益分配賬戶時應由委托人本人親自到受托人處辦理變更手續(xù)。 資金交付 （ 1） 委托人賬戶和付款要求 委托人須 以向受托人提供的委托人在中國境內(nèi)銀行開設(shè)的自有銀行卡或活期存折作為認購信托單位的付款賬戶和接受信托利益的信托利益分配賬戶。 委托人為法 人或其他組織的， 若經(jīng)辦人為法定代表人或組織機構(gòu)負責人本人，需提供有權(quán)申購本信托計劃及簽署相關(guān)信托文件的證明 16 文件（包括但不限于決議、批準、批復等）、法人或其它組織營業(yè)執(zhí)照正副本復印件（需加蓋公章）、組織機構(gòu)代碼證正副本復印件（需加蓋公章）、法定代表人或組織機構(gòu)負責人身份證原件或法定代表人或組織機構(gòu)負責人身份證明及信托利益分配賬戶存折 /銀行卡及委托人要求提供的其他文件。 認購程序 必備證件 委托人為自然人的，需本人的身份證明文件（居民身份證