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化集合資金信托計劃資金信托合同(參考版)

2025-05-30 18:00本頁面
  

【正文】 申請人(委托人): xx (自然人)簽字: xx (法人或其他組織)名稱及公章: xx 法定代表人(或負責人)或授權委托人簽字: xx客戶經(jīng)理簽字:xx 申請日期: xx 年 xx 月 xx 日 感謝您對中融國際信托有限公司的信任,祝您身。 信托資金轉出賬戶/用于信托利益分配賬戶內容如下(該賬戶與本人簽署的《中融琨晟礦業(yè)投資結構化集合資金信托計劃之優(yōu)先級資金信托合同》約定的信托利益分配賬戶為同一賬戶,如不一致以《中融琨晟礦業(yè)投資結構化集合資金信托計劃之優(yōu)先級資金信托合同》為準): 開戶名稱: xx 開戶銀行: xx 銀行賬號: xx □企業(yè)賬戶 □存折 □銀行卡 申請人地址及郵編: xx (申請人同意此地址為申請人接收《信托申購確認書》之地址,此地址如有變更,請及時書面通知受托人和保管銀行。 附件二:優(yōu)先級受益權申購申請書優(yōu)先級受益權申購申請書 受托人(中融國際信托有限公司): 保管銀行: xx 本人/公司 xx 證件名稱及號碼 xx 作為合同編號為 xx 號《中融琨晟礦業(yè)投資結構化集合資金信托計劃之優(yōu)先級資金信托合同》之委托人,根據(jù)《中融琨晟礦業(yè)投資結構化集合資金信托計劃之優(yōu)先級資金信托合同》的相關約定,交付在該合同項下的信托申購資金以及相關的申購費用,合計金額為人民幣: (大寫) xx 元整 (小寫)¥ xx 元 其中: 申購資金 (大寫)人民幣 億 仟 佰 拾 萬 仟 佰 拾 元整 xx(小寫)¥ xx申購費用 (大寫)人民幣 億 仟 佰 拾 萬 仟 佰 拾 元整 xx(小寫)¥ xx 本人同意,上述信托申購資金按照《中融琨晟礦業(yè)投資結構化集合資金信托計劃之優(yōu)先級資金信托合同》的有關約定,全部用于申購本信托的信托單位。 信托計劃存續(xù)期間,次級委托人不得轉讓、捐贈、贖回其持有的信托受益權。 信托受益權的取得 對于推介期內發(fā)行的次級信托單位,次級委托人自信托計劃成立日起取得該次級信托受益權。(2) 優(yōu)先級信托單位贖回開放日,如發(fā)生信托專戶中的現(xiàn)金部分不足以支付優(yōu)先級受益人的預期信托收益和申請贖回的優(yōu)先級信托單位對應的信托本金的,次級委托人應按照受托人發(fā)出的《次級委托人追加認購通知書》的要求,追加資金購買次級信托單位。 信托單位的認購 推介期內的認購次級委托人可在推介期內認購次級信托單位。 期限次級信托受益權的預計期限自信托計劃成立日起至信托計劃終止日止。 贖回信托利益計算方式參見信托合同中關于信托利益計算的相關規(guī)定。若因優(yōu)先級受益人提供的文件有誤造成損失的,由優(yōu)先級受益人自行承擔,受托人不承擔任何責任。 贖回部分信托利益的支付:優(yōu)先受益人按約定贖回的,受托人于贖回開放日后十個工作日內將贖回部分信托利益支付至優(yōu)先級受益人信托利益分配賬戶。因優(yōu)先級受益人部分贖回導致其持有的信托份額低于300萬份的,提出的部分贖回申請無效。(2) 優(yōu)先級受益人可以部分或全部贖回其持有的信托單位。如優(yōu)先級受益人提交贖回申請材料晚于截止日,受托人有權拒絕優(yōu)先級受益人的贖回申請。優(yōu)先級受益人提出贖回申請后,可撤銷該筆申請。 信托單位的贖回 優(yōu)先受益人應于優(yōu)先級信托單位贖回開放日前的三十日(截止日)前向受托人提交書面贖回申請材料。經(jīng)受托人確認后,投資者成為該部分優(yōu)先級信托單位的受益人。 委托人資金到帳日至信托計劃申購開放日期間執(zhí)行銀行活期存款利率,該等利息歸屬于信托財產。申請人變更該分配賬戶時,應親自到受托人處辦理相應的變更手續(xù)。 申購資金的交付:受托人不接受現(xiàn)金申購,申請人須至遲在優(yōu)先級信托單位的申購開放日前將申購資金從付款賬戶劃至本信托計劃募集賬戶,并在備注中注明“xx(委托人名稱)申購中融琨晟礦業(yè)投資結構化集合資金信托計劃,申購優(yōu)先級信托單位份數(shù)XX份,申購金額XX元”。在收到上述申購申請后,受托人應當對申請人是否滿足合格投資者的要求等情況進行審核,并及時通知申購人審核結果。若因申請人提供的文件有誤造成損失的,由申請人自行承擔,受托人不承擔任何責任。申請人為機構的,復印件應當加蓋申請人的公章。(2) 機構申請人:有權申購本信托計劃及簽署相關信托文件的證明文件,包括但不限于決議、批準、批復等;法人或其他組織營業(yè)執(zhí)照副本;法定代表人或組織機構負責人身份證;經(jīng)辦人身份證及法定代表人或組織機構負責人簽字并加蓋公章的授權委托書;作為收取信托利益賬戶的相關材料。 信托單位的申購 申購優(yōu)先級信托單位的申請人應當在申購開放日前向受托人發(fā)出書面申購申請,申請材料中應當包含但不限于如下內容:(1)信托計劃申購申請書(以受托人提供的版本為準);(2)申請人身份證正反面復印件,并簽署姓名;如申請人為機構投資者的,應提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、組織機構代碼證復印件及法定代表人(負責人)證明和身份證正反面復印件。 優(yōu)先級信托單位的認購應遵守受托人制訂的《信托單位認購、申購和贖回規(guī)則》(如有),且在信托單位的申購和贖回過程中及完成后,優(yōu)先級受益權的最低持有份額不得低于300萬份。在資金金額相同的情況下,按照認購資金到賬時間優(yōu)先的原則認購,即認購資金先到達募集賬戶的投資者優(yōu)先獲得認購。 投資者認購優(yōu)先級信托單位的份額數(shù)最低為300萬份,超過300萬份的,以10萬份遞增。(5) 認購信托單位遵守并完全符合對其有約束力的任何投資政策、指引和限制、合同、承諾及法律法規(guī)、政府命令、判決及裁決;(6) 認購信托單位未損害其債權人的合法權益;(7) 已就認購信托單位取得了一切必要的權力、權利及授權;(8) 委托人為自然人且已有配偶的,認購信托單位并交付信托資金已取得其配偶的同意。(3) 認購信托單位遵守并完全符合其投資政策、指引和限制。 委托人做出如下陳述與保證:(1) 認購信托單位的資金是其合法所有的可支配財產,其來源合法。付款賬戶和信托利益分配賬戶需為同一賬戶。 委托人付款要求:受托人不接受現(xiàn)金認購,委托人須以向受托人提供的以委托人名義在中國境內銀行開設的自有銀行卡或活期存折作為認購信托單位的付款賬戶和接受信托利益的信托利益分配賬戶。 信托單位的認購 認購優(yōu)先級信托單位的投資者應于推介期內的工作日到受托人或代理銷售機構處辦理認購手續(xù),并在推介期屆滿前將認購資金轉入本信托計劃募集賬戶。如果因為該優(yōu)先級受益人持有的信托單位份額發(fā)生變化,導致其適用的預期年收益率發(fā)生變化的,則優(yōu)先級受益人的預期信托收益應分段計算;某一優(yōu)先級受益人持有的優(yōu)先級信托單位的信托單位取得日、核算日不同的,其預期信托收益(利益)分開計算。優(yōu)先級信托單位退出信托計劃(無論是因為贖回還是信托計劃終止),其預期信托利益金額為:受益人持有的對應的優(yōu)先級信托單位份數(shù)1元(1+該等優(yōu)先級信托單位適用的預期年化收益率該等優(yōu)先級信托單位退出信托計劃前最近一個核算日(含)至該等優(yōu)先級信托單位退出信托計劃之日(不含)期間內的實際天數(shù)247。 預期信托收益(利益)的計算優(yōu)先級受益人持有的信托單位退出信托計劃之前,于其對應之每一核算日核算其預期信托收益,其預期信托收益金額為:該優(yōu)先級受益人持有的對應之優(yōu)先級信托單位份額1元/份該等優(yōu)先級信托單位對應的預期年化收益率前一核算日(含)至本核算日(不含)期間內的實際天數(shù)247。信托計劃存續(xù)期內,受托人可根據(jù)信托計劃運行情況,在優(yōu)先級信托單位申購開放日發(fā)行預期年化收益率、贖回開放日、申購贖回規(guī)則等不同的優(yōu)先級信托單位,受托人可根據(jù)優(yōu)先級信托單位申購開放日、贖回開放日、認購/申購信托資金數(shù)額的不同等要素自行確定和調整該優(yōu)先級受益人持有的優(yōu)先級信托單位的預期年化收益率,具體每一優(yōu)先級受益人持有的優(yōu)先級信托單位的預期年化收益率,以受托人與相應的委托人簽署的《信托合同》約定為準。2 優(yōu)先級信托受益權 規(guī)模信托計劃預計總規(guī)模預計人民幣拾億元(小寫:¥1,000,000,),最低成立規(guī)模為人民幣貳億元(小寫:¥200,000,),其中優(yōu)先級信托資金占比不得超過90%。 本信托計劃以發(fā)行信托單位的方式向投資者募集信托資金,投資者以資金認購或申購本信托計劃的信托單位,成為本信托計劃的受益人。委托人類型(請在您的選項處劃“√”)□ 自然人□ 法人或其他組織(以下無正文,本頁為簽字頁)委托人:自然人簽字/法人名稱及蓋章:法定代表人(簽字或簽章、公章):受托人:中融國際信托有限公司(蓋章)法定代表人(簽字或簽章): 附件一:信托受益權條款和條件中融琨晟礦業(yè)投資結構化集合資金信托計劃信托受益權條款和條件1 信托受益權種類 本信托計劃的信托受益權劃分為等額份額,本信托計劃項下每一份信托單位對應一份信托受益權?!鯇τ谮H回開放日為所申購信托單位存續(xù)滿18個自然月度之日的信托單位:?300萬份≤優(yōu)先級受益人持有的信托單位<500萬份,年化預期收益率為9%;?500萬份≤優(yōu)先級受益人持有的信托單位<1000萬份,%;?1000萬份≤優(yōu)先級受益人持有的信托單位,年化預期收益率為10%;選擇所申購信托單位存續(xù)滿18個自然月度之日贖回的信托單位到期不贖回的,其下一贖回日為該信托單位繼續(xù)存續(xù)滿18個自然月度之日。)委托人機構委托人法人名稱法定代表人(負責人)姓名法定代表人(負責人)身份證明文件類型法定代表人(負責人)身份證明文件號碼法定代表人(負責人)身份證明文件有效期經(jīng)營范圍控股股東或實際控制人姓名/名稱控股股東或實際控制人身份證明文件類型控股股東或實際控制人身份證明文件號碼控股股東或實際控制人身份證明文件有效期住所及郵編主要辦事機構所在地及郵編通訊地址及郵編證件類型(如有營業(yè)執(zhí)照,請?zhí)顚憼I業(yè)執(zhí)照)證件號碼(如有營業(yè)執(zhí)照,請?zhí)顚憼I業(yè)執(zhí)照注冊號)證件有效期組織機構代碼稅務登記證號碼授權辦理人姓名授權辦理人身份證明文件類型授權辦理人身份證明文件號碼授權辦理人身份證明文件有效期自然人委托人姓 名性 別國 籍職 業(yè)身份證明文件類型身份證明文件號碼身份證明文件有效期聯(lián)系電話住所地(住所地與經(jīng)常居住地不一致的,請?zhí)顚懡?jīng)常居住地)及郵編通訊地址及郵編代理人姓名代理人身份證號54 / 55信托利益分配賬戶開戶名稱開戶銀行銀行賬(卡)號信托資金金額(大寫)人民幣(小寫)¥認購信托單位信托單位類別【 】年【 】月【 】日(優(yōu)先級信托單位申購開放日)加入的優(yōu)先級信托單位單價1元/份數(shù)量大寫: 小寫: 贖回開放日及對應的年化預期收益率□對于贖回開放日為所申購信托單位存續(xù)滿6個自然月度之日的信托單位:?300萬份≤優(yōu)先級受益人持有的信托單位<600萬份,年化預期收益率為7%;?600萬份≤優(yōu)先級受益人持有的信托單位<2000萬份,%;?2000萬份≤優(yōu)先級受益人持有的信托單位,%;選擇所申購信托單位存續(xù)滿6個自然月度之日贖回的信托單位到期不贖回的,其下一贖回日為該信托單位繼續(xù)存續(xù)滿6個自然月度之日。 文本本合同正式一式貳份,委托人持有壹份,受托人持有壹份,每份具有相同法律效力。 標題本合同中的標題及附件之標題僅為方便而設,并不影響本合同中任何規(guī)定的含義和解釋。行使任何權利時有瑕疵或對任何權利的部分行使并不妨礙對該權利以及任何其他權利的行使或進一步行使。 棄權除非經(jīng)明確的書面棄權或更改,本合同項下雙方的權利不能被放棄或更改。本合同的任何修改構成本合同不可分割的一部分。 修改對本合同的任何修改須以書面形式并經(jīng)每一方或其代表正式簽署始得生效。 可分割性本合同的各部分應是可分割的。 生效如果委托人為法人或其它組織,本合同自委托人和受托人法定代表人簽字(或者簽章)并加蓋雙方公章之日生效。 :如發(fā)送給委托人/受益人,聯(lián)系方式見本合同第23條;如發(fā)送給受托人,按如下聯(lián)系方式:地址:北京市朝陽區(qū)東四環(huán)中路39號華業(yè)國際中心A座12層聯(lián)系人: 高文躍電話:01085711332傳真:01085710660電子郵箱:gaowenyue 本合同項下要求的任何通知的發(fā)送可由有權接收通知的一方以書面形式予以放棄。通知應采用傳真、專人遞送、郵資預付的掛號信、電子郵箱或傳真號碼(或按照本條的規(guī)定正式通知的其他地址、電子郵箱或傳真號碼)。 除雙方發(fā)生爭議的事項外,雙方仍應當本著善意的原則按照本合同的規(guī)定繼續(xù)履行各自義務。 爭議解決 凡因本
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