【正文】 區(qū)嵩山路 33 號 郵政編碼： 150090 鑒于： 1. 委托人為在中華人民共和國境內居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據中國法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織 ，具備《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第六條規(guī)定的合格投資者條件，愿意參 與本合同所述之中融 隆晟 1 號 結構化 集合資金信托計劃，由受托人集合與委托人具有共同投資目的的其他委托人的資金 根據信托文件進行管理、運用和處分， 以獲 取良好的投資收益 ； 2. 受托人為合格的信托業(yè)務經營機構，具備發(fā)起設立集合資金信托計劃的資格。 “《信托計劃說明書》 ”系指 《中融 隆晟 1 號 結構化 集合資金信托計劃說明書》， 包括對其 的任何 有效 修訂和補充 。 “優(yōu)先 A 級信托受益權 ”系 指優(yōu)先 A 級受益人根據信托文件的約定優(yōu)先于次級信托受益權獲得信托利益的信托受益權 ，包括優(yōu)先 A1 級信托受益權、優(yōu)先A A A ...Ai 級信托受益權（如有）， 具有本合同附件一第 2 條規(guī)定的特征 。 “信托單位 ”系指用以表征信托計劃項下信托受益權的均等份額，以每 1元人民幣信托資金所對應的信托受益權為一份信托單位。本信托計劃項下的委托人 中，購買并獲得優(yōu)先 A 級信托受益權的委托人為優(yōu)先 A 級委托人 ，購買并獲得優(yōu)先 B 級信托受益權的委托人為優(yōu)先 B 級委托人 （如有） ，購買并獲得次級信托受益權的委托人為次級 委托人 。 “受托人 ”系指 中融國際信托有限公司 ，為信托計劃的受托人。 其中，全體優(yōu)先級委托人交付的 信托資金總額為“優(yōu)先級信托資金”，全體次級委托人交付的信托資金總額為“次級信托資金”。該賬戶用于歸集、存放本信托計劃項下的全部資金和支 付信托費用、信托利益等款項。 “信托計劃成立日 ”系指本合同第 款規(guī)定的本信托計劃成立之日。 受托人可以根據信托計劃募集情況對推介期進行調整，并通過《信托合 4 同》確定的信息披露方式向委托人進行披露。 “開放發(fā)行” 系指受托人開放發(fā)行一類與已開放發(fā)行的信托單位不同的信托單位的行為。 “開放募集期” 系指信托計劃存續(xù)期內，受托人開放發(fā)行一類與已開放發(fā)行的優(yōu)先級信托單位不同的 優(yōu)先級信托單位并接受投資者認購的期限；其中，優(yōu)先 A2 級信托單位的開放募集期為優(yōu)先 A2 級開放募集期，優(yōu)先 A3 級信托單位的開放募集期為優(yōu)先 A3 級開放募集期，優(yōu)先 B1 級信托單位的開放募集期為優(yōu)先 B1 級開放募集期，優(yōu)先 B2 級信托單位的開放募集期為優(yōu)先 B2 級開放募集期，以此類推。 “申購開放日” 系指受托人發(fā)行的可開放申購的優(yōu)先級信托單位的信托單位存續(xù)期內，投資者 /已持有該類優(yōu)先級信托單位的受益人可申購該類優(yōu)先級信托單位之日。 優(yōu)先 A… Ai 級及優(yōu)先 B B2… Bi 級受益人的申購開放日以屆時簽訂的《信托合同》約定為準，并由受托人在該類優(yōu)先級信托單位的發(fā)行計劃中予以明確。如該日為非工作日，順延至最近一個工作日，信托單位取得日不同的優(yōu)先 A4 級信托單位，其優(yōu)先 A4 級贖回開放日按照各自的信托單位取得日分別確定。優(yōu)先 A5...Ai 級信托單位的封閉期以屆時簽訂的《信托合同》約定為準。 其中， 根據所對應的不同封閉期，各 優(yōu)先 A4 級信托單位的核算日 分別為：封閉期為 12 個信托月度的優(yōu)先 A4 級，核算日為自該等優(yōu)先 A4 級信托單位之信托單位取得日起每滿 12 個信托月度之日的次日；封閉期為 18 個信托月度的優(yōu)先A4 級，核算日為自該等優(yōu)先 A4 級信托單位之信托單位取得日起每滿 18 個信托月度之日的次日；封閉期為 24 個信托月度的優(yōu)先 A4 級，核算日為自該等優(yōu)先A4 級信托單位之信托單位取得日起每滿 24 個信托月度之日的次日。其中，優(yōu)先 A1 級信托單位的期間預期收益為“優(yōu)先 A1 級期間預期收益”，優(yōu)先 A A3...Ai 級信托單位 的 7 期間預期收益為“優(yōu)先 A A3...Ai 級期間預期收益” (如有 )，優(yōu)先 B B2… Bi級信托單位的期間預期收益（如有）為“優(yōu)先 B B2… Bi 級期間預期收益” (如有 )。優(yōu)先 B B2… Bi 信托單位的預期收益為“優(yōu)先 B B2… Bi 級預期收益” (如有 )，以此類推。 “信托年度” 系指自信托計劃成立之日（含該日）或信托單位取得日（含該日）起，每十二個信托月度為一個信托年度，具體起始日期以本合同上下文明確說明的為準。 就信托計劃成立時認購的信托單位而言，其信托單位取得日為信托計劃成立日；就信托計劃存續(xù)期內申購的信托單位而言，其信托單位取得日為對應的申購開放日或受托人確認其認購 /申購成功的其他日期。 9 “法律 ”系指中國的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和有關主管部門頒布的規(guī)范性文件。 2 信托事務管理人 受托人 名稱： 中融國際信托有限公司 住所： 黑龍江省 哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路 33 號 聯(lián)系人： 張君 電話： 01085711332 傳真： 01085710660 保管人 名稱： 浙商銀行股份有限公司北京分行 住所： 北京市西城區(qū)金融大街甲一號 聯(lián)系人： 謝子文 電話： 01088006001 10 3 信托目的 本合同項下的信托資金將由受托人納入信托計劃資金的范圍，由受托人以自己的名義集合管理、運用和處分，堅持穩(wěn)健投資原則下獲取利益最大化的理念，按照風險的權重，主要通過投資股權、股權收益權等方式， 將信托資金投向礦產能源、民生工程等行業(yè)的優(yōu)質企業(yè)及項目，資金閑置期間，也可 以債權、可轉債、投資信托受益權的方式運用信托資金，或以有限合伙人身份加入專門從事投資業(yè)務的有限合伙企業(yè)等方式間接投資于優(yōu)質企業(yè)及項目，或投資于其他低風險且收益穩(wěn)定、風險可控的產品及項目，以期為受益人獲得良好的投資收益。 信托計劃的規(guī)模 本信托計劃信托規(guī)模最低不得少于壹億元（￥ 100,000,000） （“初始規(guī)模下限”）。 信托受益權 本信托計劃的信托受益權分為 優(yōu)先 A 級信托受益權、 優(yōu)先 B 級信托受益權 及次級信托受益權 。各類信托受益權的條款和條件詳見本合同附件一 《信托受益權條款和條件》 。 （ 3） 在信托計劃未進入變現(xiàn)期（定義見后）的情形下，信托計劃預計存續(xù)期限（包括根據本 條（ 1）、（ 2）延長的期限，下同）屆滿之日，信托財產尚未完全變現(xiàn)且現(xiàn)金部分不足以支付屆時預計應予支付的本合同第 至 條規(guī)定款項的，信托計劃進入延長期（“延長期”），信托計劃期限自動延長至信托財產全部變現(xiàn) 之日或雖未完全變現(xiàn)但變現(xiàn)所得已足以支付支付日（終止）預計應予支付的本合同第 至 條規(guī)定款項受托人決定不再變現(xiàn)信托財產之日止。 本信托計劃項下各類信托受益權的存續(xù)期限見本合同附件一。 信托受益權發(fā)生繼承 /承繼的，受托人不收取辦理信托受益權繼承 /承繼確認手續(xù)費。 （ 2） 信托受益權進行拆分轉讓的，受讓人不得為自然人。 受益人轉讓信托單位的，受托人不收取辦理轉讓確認手續(xù) 費用 。贈與人不得將優(yōu)先級信托受益權向自然人拆分贈與，機構不得將其持有的優(yōu)先級信托受益權向自然人贈與或拆分贈與。 受益人贈與信托單位的，受托人不收取辦理贈與確認手續(xù) 費用 。 本合同項下委托人認購的信托單位為優(yōu)先 A4 級信托單位。 本合同項下委托人認購 信托單位應交付 的信托資金數額見本合同第 23 條的約定。 信托 單位的認購 認購資金的合法性要求 委托人保證交付給受托人的認購資金是其合法所有并有權支配的財產。 投資者認購信托單位，應當認真閱讀《信托計劃說明書》、《信托合同》和《認購風險申明書》。若經辦人不是法定代表人或組織機構負責人本人，則經辦人除需持上述文件外，還需持經辦人身份證原件和由法定代表人或組織機構負責人簽名并加蓋公章的授權委 托書原件 。委托人確保以其合法所有的資金 認購信托單位 ，若委托人因為資金來源與他人發(fā)生法律糾紛的，在糾紛解決之前，受托人有權不予向對應的受益人分配信托收益 /利益。信托財產專戶在信托計劃期限內不可撤銷。 （ 4）身份證明文件 復印件一份。 受托人于本次優(yōu)先 A4 級信托單位開放募集期屆滿日確認委托人認購成功的信托單位份數。 受托人根據信托單位明細表制作信托單位認購確認書一式兩份，在信托計劃成立后，由受托人向委托人寄送信托單位確認書正本一份。身份證明文件、信托利益分配賬戶銀行卡 /存 折等原件交受托人核驗后由委托人持有，復印件由受托人和保管銀行各持有一份，分別在保管銀行和受托人處歸檔，委托人可在受托人處查詢。認購次級信托單位的委托人不得申請撤銷其與受托人簽署的《信托合同》。如該日為非工作日，順延至最近一個工作日。 申購資格 滿足本合同 條規(guī)定條件的合格投資者可以申購信托單位，但受托人將視申購的具體情況，保留拒絕優(yōu)先級受益人 /投資者申購信托單位的權利。優(yōu)先A A6… Ai 級信托單位及優(yōu)先 B 級信托單位是否開放申購及單次申購的份額以屆時簽訂的《信托合同》約定為準，并由受托人在該類優(yōu)先級信托單位的發(fā)行計劃中予以明確。 自然人委托人應在上述文件中簽字；如為機構委托人，上述文件需加蓋公章并經機構法定代表人或負責人簽章，若授權他人簽章須提供授權委托書。委托人在此確認，受托人應委托人的申 請退還其交付的申購資金（如已交付）的，不加計利息，退還該等資金所發(fā)生的銀行劃付費等費用從該等資金中直接扣收。 （ 2）受托人根據信 托單位明細表制作信托單位申購確認書一式兩份， 在 開放日 后 ，由受托人向受益人寄送信托單位申購確認書正本一份。 受托人不接受優(yōu)先級受益人 /投資者的申購申請的，受托人將于對應的申購開放日后 10 日內退還其已交付的申購資金及該等資金劃入信托募集賬戶之日（含）至實際退還日（不含）之間按照基準利率計算的利息，銀行劃付手續(xù)費直接從該等款項中扣收。信托單位明細表作為《信托合同》的附件，分別在 24 保管人和受托人處歸檔，以備委托人或受益人查詢。 受托人根據第 條 規(guī)定向次級受益人發(fā)行次級信托單位的，若次級受益人為二人或二人以上，全體次級受益人應對交付該等次級信托 25 單位對應的信托資金承擔連帶責任，受托人有權要求任一次級受益人全部履行該等義務，任一次級受益人不得以其他次級受益人未履行或未按比例履行交付義務而向受托人提出任何異議。對于優(yōu)先 A5… Ai 級信托受益人（如有），α以屆時簽訂的《信托合同》約定為準，并由受托人在該類優(yōu)先 A 級信托單位的發(fā)行計劃中予以明確。其他類型的優(yōu)先 A 級信托單位的贖回開放日以該等類型的優(yōu)先 A 級信托單位的委托人與受托人簽署的信托合同約定為準，并應在其開放發(fā)行計劃中予以明確。部分贖回的，每次贖回的金額應為 10 萬元的整數倍，且贖回后優(yōu)先 A 級受益人所持有的該級信托單位余額不得低于 300 萬份（本信托計劃推介期認購優(yōu)先 A1 級信托單位總額 300 萬份以下的，贖回后該優(yōu)先 A1 級受益人所持有的該級信托單位不得低于 100 萬份）。次級受益人經受托人許可贖回持有的次級信托單位的，贖回后其持有的次級信托單位余額不得低于其于信托計劃成立時認購的次級信托單位金額。申請人為機構的，復印件還應當加 蓋申請人的公章。撤銷贖回申請最遲應當于對應的贖回開放日前一工作日送達受托人，否則該撤銷贖回申請無效。 贖回之優(yōu)先級信托單位信托利益的計算和支付 贖回的優(yōu)先級信托單位的預期信托利益的計算：經受托人確認贖回的優(yōu)先 A4 級信托單位的預期信托利益的計算見本合同 ，經受托人確認贖回的其他優(yōu)先 A 級信托單位（如有）的預期信托利益的計算由申購該等信托單位的委托人與受托人屆時簽訂的《信托合同》予以約定。 5個工作日內將贖回次級信托單位的信托利益的劃款指令交付保管人。 暫停贖回 發(fā)生下列情形時，受托人可以暫停接受受益人的贖回申請： （ 1）不可抗力的原因導致信托計劃無法正常運作； （ 2）受托人認為根據信托財產管理需要應暫停辦理贖回手續(xù)的； （ 3）因不 可抗力事件導致無法辦理信托單位贖回手續(xù)的； （ 4）因其他任何不可預知的原因導致辦理贖回可能損害現(xiàn)有受益人利益的； （ 5）法律法規(guī)的規(guī)定、信托計劃文件的規(guī)定或監(jiān)管機構認定的其他情形。本信托計劃將重點關注 礦產能源、民生工程等 行業(yè) ； (3) 主體資格標準：被投資企業(yè)應是依法設立并合法存續(xù)的有限責任公司、股份有限公司或有限合伙企業(yè)，治理結構完善，各項管理制度健全、經營管理運作規(guī)范； (4) 財務標準：被投資企業(yè)應具有良好的成長性和持續(xù)盈利能力，已經形成一定規(guī)模并具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，信用狀況良好，會計制度健全，財務狀況良好； (5) 其他標準：如果涉及并購項目，被投資企業(yè)所處行業(yè)還應具有良好的市場前景與市場結構、被并購企業(yè)具有重要的市場地位，具有完整審慎的經營戰(zhàn)略、經驗豐富的管理團隊、成熟的企業(yè)文化和可靠的股東支持。 信托財產之管理原則 受托人應當將信托財產與其固有財產分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財產分別管理、分別記賬；不得將信托財產歸入其固有財產或使信托資金成為其固有財產的一部分。 信托財產 之 投資管理 委托人同意，由受托人對本信托計劃投資的具體項目及投資方式進行決策