【文章內(nèi)容簡介】 A A3...Ai 級信托單位的收益支付日為“優(yōu)先 A A3...Ai 級收益支付日” (如有 )，優(yōu)先 B B2… Bi 級信托單位在其預(yù)計存續(xù)期間內(nèi)，如可進行信托收益的核算及支付，則其收益支付日為“優(yōu)先 B B2… Bi 級收益支付日” (如有 )，以此類推）；就經(jīng)受托人審核確認贖回（如可申請贖回）的優(yōu)先級信托單位，其信托利益的支付日為對應(yīng)的贖回開放日后五個工作日內(nèi)的任一日（“贖回信托利益支付日”，優(yōu)先 A1 級信托單位的贖回信托利益支付日為“優(yōu)先 A1 級贖回信托利益支付日”，優(yōu)先 A A3...Ai級信托單位的贖回信托利益支付日為“優(yōu)先 A A3...Ai 級贖回信托利益支付日” (如有 )）；就受托人發(fā)行的信托單位預(yù)計存續(xù)期限屆滿日早于信托計劃預(yù)計存續(xù)期限屆滿日的信托單位而言，若其預(yù)期存續(xù)期間信托計劃未提前終止亦未進入變現(xiàn)期，則其信托單位預(yù)計存續(xù)期限屆滿時信托利益的支付日為該等信托單位預(yù)計存續(xù)期限屆滿后五個工作日內(nèi)的任一日（“信托利益支付日”，其中優(yōu)先 B1 級信托單位的信托利益支付日（如有）為“優(yōu)先 B1 級信托利益支 付日” (如有 )，優(yōu)先 B2 級信托單位的信托利益支付日（如有）為“優(yōu)先 B2 級信托利益支付日” (如有 )，以此類推）；信托計劃終止的，所有信托單位的信托利益的支付日為信托計 8 劃終止后十五個工作日內(nèi)的任一日（“支付日（終止）”）。 “信托報酬核算日” 系指本信托計劃存續(xù)期內(nèi)每個自然年度的 3 月 20 日、6 月 20 日、 9 月 20 日、 12 月 20 日及信托計劃終止日，受托人于該日核算截至該日（不含）已計提但尚未支付之信托報酬及保管銀行保管費。 “信托月度” 系指信托計劃成立日（含該日）或信托單位取得日（含該日）至下一個公歷月對日（不 含該日）的期間，具體起始日期以本合同上下文明確說明的為準(zhǔn)。 “信托年度” 系指自信托計劃成立之日（含該日）或信托單位取得日（含該日）起，每十二個信托月度為一個信托年度，具體起始日期以本合同上下文明確說明的為準(zhǔn)。 “認購 ”系指 在本信托計劃推介期 /開放發(fā)行期 內(nèi)，投資者交付資金購買信托計劃 受托人開放 發(fā)行的信托單位的行為。 “申購” 系指信托計劃存續(xù)期內(nèi)投資者交付資金申請購買受托人發(fā)行的信托計劃項下已經(jīng)開放發(fā)行且可開放申購的信托單位的行為，包括未持有信托計劃項下該類信托單位的投資者申請購買該類信托單位、加入信托計劃的 行為和已持有信托計劃項下該類信托單位的受益人申請追加信托資金的行為。 “信托單位取得日 ”系指 根據(jù)信托文件約定各類受益人取得相應(yīng)信托單位的日期， 受益人享有的信托利益從該日（含該日）起開始計算 。 就信托計劃成立時認購的信托單位而言，其信托單位取得日為信托計劃成立日；就信托計劃存續(xù)期內(nèi)申購的信托單位而言，其信托單位取得日為對應(yīng)的申購開放日或受托人確認其認購 /申購成功的其他日期。 “申請贖回 ”系 指 持有可在其信托單位預(yù)計存續(xù)期限內(nèi)提前退出信托計劃的信托單位的受益人根據(jù)其與受托人簽署的根據(jù)《信托合同》約定 要求受托人支付信托利益、 購買該等 信托單位的行為。 “中國 ”系指中華人民共和國（就本合同而言不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）。 “中國銀監(jiān)會 ”系指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。 9 “法律 ”系指中國的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)主管部門頒布的規(guī)范性文件。 “工作日” 系指受托人的正常營業(yè)日（不包括中國的法定公休日和節(jié)假日）。 其他定義 本合同中未定義的詞語或簡稱與《信托計劃說明書》或其他信托文件中相關(guān)詞語或簡稱的定義相同。 除非其他信托文件中另有特別定義，本標(biāo)準(zhǔn)條款已定義的詞語或簡稱在其他信托文件中的含義與本合同的定 義相同。 2 信托事務(wù)管理人 受托人 名稱： 中融國際信托有限公司 住所： 黑龍江省 哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路 33 號 聯(lián)系人： 張君 電話： 01085711332 傳真： 01085710660 保管人 名稱： 浙商銀行股份有限公司北京分行 住所： 北京市西城區(qū)金融大街甲一號 聯(lián)系人： 謝子文 電話： 01088006001 10 3 信托目的 本合同項下的信托資金將由受托人納入信托計劃資金的范圍，由受托人以自己的名義集合管理、運用和處分，堅持穩(wěn)健投資原則下獲取利益最大化的理念，按照風(fēng)險的權(quán)重，主要通過投資股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)等方式， 將信托資金投向礦產(chǎn)能源、民生工程等行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項目，資金閑置期間，也可 以債權(quán)、可轉(zhuǎn)債、投資信托受益權(quán)的方式運用信托資金，或以有限合伙人身份加入專門從事投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)等方式間接投資于優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項目，或投資于其他低風(fēng)險且收益穩(wěn)定、風(fēng)險可控的產(chǎn)品及項目，以期為受益人獲得良好的投資收益。 4 信托計劃的基本情況 信托計劃的名稱 本信托計劃的名稱為 “ 中融 隆晟 1 號 結(jié)構(gòu)化 集合資金信托計劃 ” 。 投資者范圍 信托計劃的投資者為在中華人民共和國境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國法律合法成立的法人或者依法 成立的其他組織， 并具備《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第六條規(guī)定的合格投資者資格。 單筆委托金額在 300 萬元（不含本數(shù)）以下的自然人 投資者 不超過五十人，但合格的機構(gòu)投資者 和 單筆委托金額在 300 萬元（含本數(shù)）以上的自然人投資者數(shù)量不受限制 。 信托計劃的規(guī)模 本信托計劃信托規(guī)模最低不得少于壹億元（￥ 100,000,000） （“初始規(guī)模下限”）。本信托計劃已于 2020 年 7 月 16 日成立，信托計劃成立時募集的信托資金規(guī)模為人民幣 722,000,000 元。 本次開放發(fā)行的優(yōu)先 A4 級信托單位規(guī)模預(yù)計為【 5000】萬份， 募集信托資金人民幣【 5000】萬元（￥ 50,000,000） ，實際規(guī)模以本次開放募集成功日認購優(yōu)先 A4 級信托單位的委托人交付的信托資金的實際規(guī)模為準(zhǔn)。 信托計劃的成立 11 本信托計劃已于 2020 年 7 月 16 日成立 。 信托受益權(quán) 本信托計劃的信托受益權(quán)分為 優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)、 優(yōu)先 B 級信托受益權(quán) 及次級信托受益權(quán) 。 除優(yōu)先 A1 級信托受益權(quán)及次級信托受益權(quán)外，受托人還可根據(jù)信托計劃運營情況開放發(fā)行具備本合同附件一第 2 條規(guī)定特征但年化預(yù)期收益率、封閉期等不同于優(yōu)先 A1 級信托受益權(quán)的優(yōu)先 A A A4… Ai 級信托受益權(quán) 及具 備本合同附件二第 3 條規(guī)定特征的優(yōu)先 B 級信托受益權(quán) 。其中，受托人首次開放發(fā)行的年化預(yù)期收益率、申購贖回規(guī)則等不同于已開放發(fā)行的優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)（即優(yōu)先 A1 級信托受益權(quán)）的優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)為 A2 級信托受益權(quán)，第二次開放發(fā)行的年化預(yù)期收益率、申購贖回規(guī)則等不同于已開放發(fā)行的優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)（即優(yōu)先 A1 級信托受益權(quán)、優(yōu)先 A2 級信托受益權(quán)）的優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)為優(yōu)先 A3 級信托受益權(quán)，以此類推。受托人首次開放發(fā)行的 優(yōu)先 B 級信托受益權(quán)為優(yōu)先B1 級信托受益權(quán)，第二次開放發(fā)行的信托單位預(yù)計存續(xù)期限、預(yù)期年化收益率、申購 規(guī)則等不同于已發(fā)行的優(yōu)先 B 級信托受益權(quán)（即優(yōu)先 B1 級信托受益權(quán)）的優(yōu)先 B 級信托受益權(quán)為優(yōu)先 B2 級信托受益權(quán)，以此類推。各類信托受益權(quán)的條款和條件詳見本合同附件一 《信托受益權(quán)條款和條件》 。 信托計劃的期限 本信托計劃的 預(yù)計存續(xù) 期 限（“預(yù)計存續(xù)期限”） 為 八 年，自信托計劃成立之日起算。 在滿足以下任一條件時，本信托計劃可以延長信托計劃期限，信托計劃期限延長至信托計劃延長期限屆滿之日： （ 1） 信托計劃預(yù)計存續(xù)期限屆滿前 2 個月前，受托人根據(jù)信托計劃實際運營情況認為需延長信托計劃預(yù)計存續(xù)期限的，可以自行決定將信托計劃預(yù)計存續(xù) 期限延長，并應(yīng)按照本合同規(guī)定的信息披露方式進行披露，受托人可單方面決定延長本信托計劃預(yù)計存續(xù)期限的次數(shù)不限，每次延長的期限不限。 12 （ 2） 受益人大會決議延長信托計劃預(yù)計存續(xù)期限的，信托計劃預(yù)計存續(xù)期限延長。 （ 3） 在信托計劃未進入變現(xiàn)期（定義見后）的情形下，信托計劃預(yù)計存續(xù)期限（包括根據(jù)本 條（ 1）、（ 2）延長的期限，下同）屆滿之日，信托財產(chǎn)尚未完全變現(xiàn)且現(xiàn)金部分不足以支付屆時預(yù)計應(yīng)予支付的本合同第 至 條規(guī)定款項的，信托計劃進入延長期（“延長期”），信托計劃期限自動延長至信托財產(chǎn)全部變現(xiàn) 之日或雖未完全變現(xiàn)但變現(xiàn)所得已足以支付支付日（終止）預(yù)計應(yīng)予支付的本合同第 至 條規(guī)定款項受托人決定不再變現(xiàn)信托財產(chǎn)之日止。屆時存續(xù)的優(yōu)先 B 級信托單位（如有）存續(xù)期限亦自動延長至信托計劃終止之日。 （ 4） 發(fā)生本合同或法律法規(guī)規(guī)定的其他信托計劃存續(xù)期限延長的情形的，信托計劃期限延長。 根據(jù)本合同第 款，本信托計劃可提前終止。 本信托計劃項下各類信托受益權(quán)的存續(xù)期限見本合同附件一。 信托受益權(quán)的 的繼承 /承繼、轉(zhuǎn)讓及贈與 信托受益權(quán)的繼承 /承繼 自然人受益人持有的信托受益權(quán)可以繼承，機構(gòu)受益 人持有的信托受益權(quán)可以承繼。信托受益權(quán)發(fā)生繼承 /承繼的，繼承人 /承繼人應(yīng)提交：繼承 /承繼法律文件、《信托合同》、《認購風(fēng)險申明書》、有效身份證件及復(fù)印件、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 /證明信托受益權(quán)發(fā)生合法承繼的有效法律文件及復(fù)印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理信托受益權(quán)繼承 /承繼確認。未到受托人處進行確認的不能對抗受托人。 信托受益權(quán)發(fā)生繼承 /承繼的，受托人不收取辦理信托受益權(quán)繼承 /承繼確認手續(xù)費。信托受益權(quán)繼承 /承繼雙方發(fā)生的與信托受益權(quán)繼承 /承繼相關(guān)的費用，由其自行承擔(dān)，概與受托 人無關(guān)。 13 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓 本信托計劃的優(yōu)先級信托受益權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，非經(jīng)受托人書面同意，次級信托受益權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下條件： （ 1） 受益人僅可以向《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》所規(guī)定的合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的信托受益權(quán)份額。 （ 2） 信托受益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人。 （ 3） 機構(gòu)所持有的信托受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認手續(xù) 轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)持原《信托合同》、《認購風(fēng)險申明書》、有效身份證件及復(fù)印件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認。未到受托人 處進行確認的不能對抗受托人。 受益人轉(zhuǎn)讓信托單位的，受托人不收取辦理轉(zhuǎn)讓確認手續(xù) 費用 。信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方發(fā)生的與信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的費用，由其自行承擔(dān)，概與受托人無關(guān)。 信托受益權(quán)的贈與 本信托計劃優(yōu)先級信托受益權(quán)可以贈與，次級信托受益權(quán)不得贈與。受贈人應(yīng)為符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者。贈與人不得將優(yōu)先級信托受益權(quán)向自然人拆分贈與，機構(gòu)不得將其持有的優(yōu)先級信托受益權(quán)向自然人贈與或拆分贈與。優(yōu)先級信托受益權(quán)受贈人應(yīng)無條件接受本合同對受益人的全部規(guī)定。 信托受益權(quán)贈與確認手續(xù) 贈與人和受贈人應(yīng)攜帶原《信托合同》 、《認購風(fēng)險申明書》、贈與人和受贈人身份證明文件、經(jīng)公證的贈與合同或其他證明贈與法律關(guān)系的書面法律文件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認。未到受托 14 人處進行確認的不能對抗受托人。 受益人贈與信托單位的，受托人不收取辦理贈與確認手續(xù) 費用 。信托受益權(quán)贈與雙方發(fā)生的與信托受益權(quán)贈與相關(guān)的費用，由其自行承擔(dān)，概與受托人無關(guān)。 5 信托單位種類和認購 信托單位種類 本信托計劃項下信托單位分為優(yōu)先 A 級信托單位、優(yōu)先 B 級信托單位和次級信托單位，分別具有本合同附件一第 2 條、第 3 條和第 4 條規(guī)定的特征。其中，根據(jù)其各自年 化預(yù)期收益率、封閉期、申購贖回規(guī)則等的不同，優(yōu)先 A 級信托單位又分為優(yōu)先 A1 級信托單位、優(yōu)先 A2 級信托單位……優(yōu)先 Ai 級信托單位，根據(jù)年化預(yù)期收益率、信托單位預(yù)計存續(xù)期限、申購規(guī)則等的不同，優(yōu)先 B 級信托單位又分為優(yōu)先 B1 級信托單位、優(yōu)先B2 級信托單位……優(yōu)先 Bi 級信托單位。 本合同項下委托人認購的信托單位為優(yōu)先 A4 級信托單位。 信托資金數(shù)額 本信托計劃項下的每個委托人認購 優(yōu)先 A4 級信托單位 的信托資金規(guī)模不低于人民幣 300 萬元 ，超過部分以 10 萬元的整數(shù)倍遞增。每個委托人認購優(yōu)先 A A6… Ai 及優(yōu)先 B 級 信托單位 的信托資金規(guī)模由受托人另行確定并在該類級信托單位的開放發(fā)行計劃中予以明確 。 每個委托人認購次級信托單位 的信托資金規(guī)模不低于人民幣 300 萬元 。 本合同項下委托人認購 信托單位應(yīng)交付 的信托資金數(shù)額見本合同第 23 條的約定。 委托人所交付的每 1 元信托資金對應(yīng) 1 份信托單位。 優(yōu)先 A4 級信托單位的開放發(fā)行 開放募集期 受托人本次開放發(fā)行優(yōu)先 A4 級信托單位的開放募集期為 2020 年 4 月 12日 至 2020 年 5 月 10 日。 15 開放募集成功 本次優(yōu)先 A4 級信托單位的 開放募集期 屆滿 ，認購本次開放發(fā)行之優(yōu)先A4 級信托單位的