【正文】 贖回并劃入委托人信托利益分配賬戶的資金的計算公式如下： 贖回資金 = 委托人申請贖回的信托單位份數(shù) 申請贖回后最近一個開放日的信托單位凈值。 （ 2） 部分順延贖回：當(dāng)受托人認(rèn)為支付 委托人 的贖回申請有困難或認(rèn)為支付 委托人 的贖回申請可能會對信托計劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，受托人在當(dāng)日接受贖回比例不低于信托計劃總份額的【 20】 %的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。 （四）贖回手續(xù)及需要遞交的文件 封閉期滿之后，每個月倒數(shù)第三個交易日之前的 十五 個工作日內(nèi)，委托人可于受托人處現(xiàn)場填寫贖回申請書一式三份，申請贖回信托單位。 信托資金認(rèn)購為信托單位的份數(shù) = 信托資金 /開放日信托單位凈值； 申購份數(shù)保留小數(shù)點后兩位，多余部分資金歸入信托財產(chǎn)。 （二）信托單位的申購費用 申購信托單位時，委托人需另外交納申購費用，申購費用為信托資金 的【 1】 %，申購費用不屬于信托財產(chǎn) 。由受托人按照金額優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則接受合格個人投資者的申購申請，即《申購風(fēng)險申明書及申購申請書》。 （二）信托單位的認(rèn)購費用 認(rèn)購信托單位時，委托人需另外交納認(rèn)購費用，認(rèn)購費用為信托資金的【 1】 %。 第八條 信托單位的認(rèn)購 （一）信托單位的認(rèn)購條件 認(rèn)購資格 合格投資者可以認(rèn)購信托單位。 第六條 信托計劃期限 信托計劃存續(xù)期為一年以上，不設(shè)終止期限；如發(fā)生本合同規(guī)定的信托計劃終止情形時，則信托計劃終止。 4法律法規(guī) ：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行 政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋以及監(jiān)管部門的決定、通知等。 3贖回 ：受托人應(yīng)委托人的申請，根據(jù)信托合同約定購回委托人所持有的信托單位的行為。 2信托財產(chǎn)凈值 ：信托財產(chǎn)凈值 =信托財產(chǎn)總值 信托負(fù)債 特別信托計劃利益。 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 30 2信托計劃專戶 ：包括信托計劃專用銀行賬戶和信托計劃專用證券賬戶。 1投資顧問合同： 指受托人與投資顧問簽訂的《北京信托? 明達(dá) 4 期 證券投資集合資金信托計劃投資顧問合同》及對該合同的任何有效修訂和補充 1信托資金： 指信托計劃項下的貨幣資金。 個人投資者 ：指具有完全民事行為能力的自然人。受托人將恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但并不保證信托財產(chǎn)的運用無風(fēng)險，也不保證受益人的最低收益。信托公司因違背信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財產(chǎn)損失的，由信托公司以固有財產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自擔(dān)。主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及金融、房地產(chǎn)與工程建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)與信息技術(shù)、國際投資與國際貿(mào)易、訴訟與仲裁等。 機構(gòu)介紹 國都證券有限責(zé)任公司成立于 2022 年 12 月 28 日，是在中煤信托投資有限責(zé)任公司（現(xiàn)更名為中誠信托有限責(zé)任公司）和北京國際信托投資有限公司（現(xiàn)更名為北京國際信托有限公司）原有證券業(yè)務(wù)整合的基礎(chǔ)上，吸收其他股東出資成立的證券公司。于 2022 年 10 月在香港聯(lián)合交易所掛牌上市（股票代碼 939），于 2022 年 9 月在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼 601939）。曾任國有商業(yè)銀行深圳市分行資金部首席交易員、本外幣資金業(yè)務(wù)主管，曾在知名商業(yè)銀行總部負(fù)責(zé)全行利率管理工作。 信托計劃存續(xù)期間，受托人可以更換信托計劃的信托經(jīng)理，但應(yīng)于更換后 10 個工作日內(nèi)按照信托合同第三十三條第（三）款規(guī)定的方式報告受益人。 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 22 九、法律意見書概要 北京市中倫文德律師事務(wù)所為本信托計劃出具的法律意見書概要如下： 本所律師經(jīng)審查認(rèn)為，本信托計劃的設(shè)立符合《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第五條規(guī)定的條件和要求；本信托計劃的委托人、受托人、受益人均具備合法的信托當(dāng)事人的資格， 投資顧問 具備合法的行使信托文件約定的 投資顧問 權(quán)利、履行 投資顧問 義務(wù)的資格，符合《中華人民共和國 信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》和《民法通則》、《中華人民共和國合同法》的規(guī)定；本信托計劃的信托目的符合《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的規(guī)定；本信托計劃的信托文件關(guān)于信托財產(chǎn)取得和運用的約定符合《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的規(guī)定；受托人已選擇商業(yè)銀行擔(dān)任本信托計劃的保管人，符合《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的規(guī) 定；本信托計劃項下信托文件的內(nèi)容和條款齊備，符合《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的規(guī)定；本信托計劃的成立、加入和退出安排不違反現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定；本信托計劃的信息披露安排符合《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定；本信托計劃有關(guān)受益人大會的規(guī)定符合《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的規(guī)定。受托人在信托財產(chǎn)清算報告發(fā)出之日起 15 日內(nèi)未收到受益人提出的書面異議的，受托人就清算報告所列事項解除責(zé)任 。 根據(jù)委托人的選擇，受托人于每月初前十個工作日內(nèi)以信函或電子郵件形式向受益 北京信托 受益人的主要義務(wù)包括：按照法律法規(guī)和信托 合同的約定承擔(dān)有關(guān)稅費；信托計劃期限內(nèi)，受益人如需變更信托利益分配賬戶，應(yīng)以書面形式及時通知受托人，并持與認(rèn)購時相同的證明文件到受托人處辦理變更確認(rèn)手續(xù)等。 （七）委托人的權(quán)利和義務(wù) 委托人的主要權(quán)利包括：有權(quán)了解信托財產(chǎn)的管理、運用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人做出說明；有權(quán)在受托人營業(yè)時間在受托人住所查閱《信托財產(chǎn)管理報告》等文件。 特別信托計劃利益的分配 投資顧問 持有的信托單位除享有本條第 3 款規(guī)定的一般信托利益分配外，享有特別信托計劃利益。 信托計劃運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 18 同 ”），明確受托人與保管人之間在信托財產(chǎn)的保管、信托財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保信托財產(chǎn)的安全，保護受益人的合法權(quán)益。 （ 6）投資于權(quán)證、保值目的的股指期貨的投資額不得超過信托財產(chǎn)總值的 10%。受托人將變更后的投資策略按照信托合同第三十三條第（三）款約定 北京信托包括股票、 公募股票型基金 、債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證以及信托合同約定投資的其他金融工具。本信托 計劃 成立日為受托人宣布本 信托 計劃成立之日，信托計劃成立日期由受托人在 北京信托 （六）款項劃撥 受托人在開放日后五個工作日內(nèi)將劃款指令轉(zhuǎn)交保管銀行。 巨額贖回的處理方式：當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，受托人可以根據(jù)本信托計劃當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。否則，委托人應(yīng)全部申請贖回。 （五）信托單位份數(shù)的確認(rèn) 開放日受托人確認(rèn)申購資金到達(dá)信托計劃專用銀行賬戶后，根據(jù)投資者提交的申購文件制作信托單位申購確認(rèn)書一式二份。 申購期間，持有信托單位份數(shù)少于 300 萬份的自然人合格投資者不超過 50 人，機構(gòu)合格投資者數(shù)量和持有信托單位份數(shù) 300 萬份以上的合格個人投資者不受限制。 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 12 四、信托單位的申購 申購的定義詳見《信托合同》第二條第一款第 35 項。 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 11 表身份證復(fù)印件、法人代表授權(quán)委托書原件、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、公司章程、公司公章 (上述復(fù)印件需加蓋公章 )。 （四）信托計劃期限 信托計劃存續(xù)期為一年以上，不設(shè)終止期限；如發(fā)生本合同規(guī)定的信托計劃終止情形時，則信托計劃終止。 除非上下文另有解釋或文義另有所指，信托文件中所用的同一詞語均具有相同含義。受托人沒有委托或授權(quán)其他任何人提供未在本信托計劃說明書中 載明的信息，或?qū)Ρ拘磐杏媱澱f明書作任何解釋或者說明。 信托計劃規(guī)模 ：信托計劃推介期內(nèi)發(fā)行 信托單位份數(shù)不低于 10000 萬 份 信托計劃期限： 信托計劃存續(xù)期為一年以上，不設(shè)終止期限；如發(fā)生本合同規(guī)定的信托計劃終止情形時，則信托計劃終止。 北京信托 本認(rèn)購（申購）風(fēng)險申明書及認(rèn)購（申購）申請書一式兩份，委托人、受托人各執(zhí)一份，具有相同的法律效力。雖然 投資顧問 已向全體受益人充分披露了相關(guān)信息及過往業(yè)績，全體受益人對 投資顧問 有較深的了解與認(rèn)可，但是 投資顧問 的過往業(yè)績不代表該信托產(chǎn)品未來運作的實際效果， 投資顧問 在管理信托事務(wù)中可能存在道德風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險、違背職責(zé)等 風(fēng)險，受托人根據(jù)信托文件約定執(zhí)行 投資顧問 的 投資建議 所產(chǎn)生的交易后果由信托財產(chǎn)承擔(dān)，因此產(chǎn)生的任何損失受托人不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。明達(dá) 4 期 證券投資集合資金信托合同 》第二十一條風(fēng)險揭示與風(fēng)險承擔(dān)條款。明達(dá) 4 期 證券投資集合資金信托計劃。 信托公司管理信托財產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。在您簽署本認(rèn)購（申購）風(fēng)險申明書及認(rèn)購（申購）申請書前，請仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容。 根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》有關(guān)規(guī)定的要求，北京信托作為受托人鄭重申明： 本信托計劃不承諾保本和最低收益，具有一定的投資風(fēng)險，適合風(fēng)險識別、評估、承受能力較強的合格投資者。 申明人即受托人：北京國際信托有限公司 年 月 日 北京信托 北京信托 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 8 摘 要 信托計劃名稱 ：北京信托 信托計劃推介期 ： 2022 年 【 9】 月 【 25】 期 日至 2022 年 【 11】 月 【 12】 日 。 受托人承諾恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。各詞語的具體釋義詳見信托合同第二條。 三、信托單位的認(rèn)購 認(rèn)購的定義詳見《信托合同》第二條第一款第 34 項。 信托單位的定向募集 投資顧問在 信托計劃成立時認(rèn)購不低于 150 萬份信托單位，并根據(jù)信托合同的約定逐步增持至信托計劃 3%的份額。 （一）信托單位的申購條件 申購資格 信托計劃存續(xù)期內(nèi)，合格投資者可以申購信托單位。 北京信托 受托人對信托單位申購確認(rèn)書復(fù)核無誤后，自開放日起的五個工作日內(nèi)，由受托人向受益人寄送信托單位申購確認(rèn)書正本一份。委托人不愿意全部申請贖回的，受托人不接受贖回申請。 （ 1） 全額贖回：當(dāng)受托人認(rèn)為有能力支付 委托人 的全部贖回款項時，按正常贖回程序執(zhí)行。保管銀行根據(jù)受托人出具的劃款指令將贖回資金向委托人信托利益分配賬戶劃撥。 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 16 如信托計劃推介期滿，投資者實際認(rèn)購的信托單位總數(shù)不足 10000 萬 份的，本信托計劃不成立。 權(quán)益類投資品種主要包括股票、 公募股票型基金 等 ， 投資比例范圍為 0100%；權(quán)證、股指期貨等投資 比例范圍為 010%。 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 17 的方式向受益人披露。 （ 7）相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的其他投資限制。 關(guān)于保管人的職責(zé)請詳閱信托合同第十四條規(guī)定。應(yīng)當(dāng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的稅費，根據(jù)法律法規(guī)規(guī) 定辦理。信托計劃成立之日起，若某開放日 投資顧問 持有的信托單位份數(shù)低于信托單位總份數(shù)的 3%， 則該開放日 投資顧問 應(yīng)分配的特別信托計劃利益的 50%直接轉(zhuǎn)換為 投資顧問 持有的信托單位，直至 投資顧問 持有的信托單位份數(shù)達(dá)到信托單位總份數(shù)的 3%。 委托人的主要義務(wù)包括：保證交付的資金來源合法且為該資金的合法所有人；保證已就設(shè)立信托事項向其債權(quán)人履行了告知義務(wù)，設(shè)立該信托未損害其債權(quán)人的任何利益等。 關(guān)于受益人的權(quán)利和義務(wù)請詳閱信托合同第二十條規(guī)定。 明達(dá) 4 期 證券 投資集合資金信托計劃 21 人披露上月估值日的信托單位凈值。 （十四）其他事項 信托計劃說明書與認(rèn)購（申購）風(fēng)險申明書 及 認(rèn)購（申購）申請書是信托合同的組成部分，和信托合同具有同等法律效力。 十、受托人 （一）基本情況 名稱：北京國 際信托有限公司 設(shè)立日期： 1984 年 10 月 法定代表人：劉建華 通訊地址：北京市安立路 30 號 注冊資本： 14 億元人民幣（含 2932 萬美元外匯資本） 機構(gòu)編碼為： K0066H211000001 北京信托 十一、 投資顧問 —— 深圳市明達(dá)資產(chǎn)管理有限公司 指定 全體委托人一致同意指定 深圳市明達(dá)資產(chǎn)管理有限公司 擔(dān)任本信托計劃投資運作的 投資顧問 ，并向受托人 提交 投資建議 。 郭達(dá)偉 ， 投資總監(jiān)兼金牛 ，擁有 15年的金融 行業(yè)從業(yè)