農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作制度-展示頁
2025-05-25 23:03本頁面
【正文】 第四條 合規(guī)組織架構(gòu) 總行按照全面風(fēng)險管理、獨立性、協(xié)調(diào)與效率的原則，建立分散化合規(guī)管理架構(gòu)，即董事會專門設(shè)立合規(guī)管理委員會或授權(quán)其下設(shè)的委員會履行合規(guī)管理職能，設(shè)立合規(guī)管理部（ 以下簡稱合規(guī)部），并在其他職能部門和各分支機構(gòu)設(shè)立專（兼）職合規(guī)管理人員，明確職責(zé)與合規(guī)報告路線。 合規(guī)管理是總行的一項核心風(fēng)險管理活動，合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架和機制 ,實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理 ,促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè) ,確保依法合規(guī)經(jīng)營。 合規(guī)風(fēng)險是指因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。 第三條 合規(guī)概念 合規(guī)是指使各項經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。農(nóng)村商業(yè) 銀行 合規(guī)管理工作制度 12號 （ 1 月 25日 ） 第一章 總 則 第一條 合規(guī)的目的和依據(jù) 為有效管理合規(guī)風(fēng)險，維護安全穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》和省聯(lián)社《合規(guī)管理工作指導(dǎo)意見》的要求，結(jié)合本行經(jīng)營活動實際，制定本制度。 第二條 合規(guī)理念 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）秉承“依法合規(guī)”的經(jīng)營理念，將合規(guī)作為各項工作和業(yè)務(wù)開展的基本準(zhǔn)則，大力倡導(dǎo)誠信與正直的行為標(biāo)準(zhǔn)，樹立合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念，并在全行創(chuàng)建主動合規(guī)和人人合規(guī)的合規(guī)文化；致力于建立完 善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制，通過有效的合規(guī)風(fēng)險管理確保各項經(jīng)營活動符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。本制度所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，包括總行制定的各種內(nèi)部操作規(guī)程和適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。 合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、法律風(fēng)險等既有聯(lián) 系，又有不同，合規(guī)風(fēng)險往往誘發(fā)其他風(fēng)險。在合規(guī)管理中應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性 ,確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性。 第二章 合規(guī)職責(zé) 第五條 董事會的合規(guī)職責(zé) 董事會是本行合規(guī)建設(shè)和合規(guī)管理的倡導(dǎo)者和發(fā)起者， 應(yīng)履行以下職責(zé)： （一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理政策，并監(jiān)督政策的實施； （二）每年對高管層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告進行審議，從
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1