銀行分行20xx年內控合規(guī)工作總結-展示頁
2024-12-30 05:50本頁面
【正文】 溝通會；二是組織重點支行與內控管理先進行進行內控履職交流會， 9 月在海寧召開了現場會，由海寧支行行長、內控專管員、綜合業(yè)務部負責人、網點負責人、營業(yè)經理等從各自的層面介 紹了自己在內控防案履職過程中的經驗和體會，對內控管理重點行實行一對一幫輔。會后，就述職中反映的問題和行領導相關要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進行總結和通報，肯定工作成績，推廣工作經驗，分析存在問題，指導各行提高內控履職水平。為完善內控防案工作問責制度，進一步加強支行內控管理和防案工作，根據上級行內控述職指導意見和分行內控委會議精神，為確實落實?各行（部）‘一把手’內控防案工作的第一責任人職責，全面履行對內控防案工作的直接領導職責，對本行（部）的內控防案工作負總責；分管領導是分管部門和專業(yè)內控防案工作的直接責任人，負責把分管專業(yè)的內控防案工作納入到日常工作中，對分管工作內控防案工作負責?的內控要求，擬定了《 **分行支行行長內控工作 述職方案及 2021 年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內控述職。 制定、修訂的 其他 內控制度有《中國工商銀行 **分行內控管理考核辦法（ 2021 年版） 》、《中國工商銀行 **分行機關管理部門內控管理考核辦法（ 2021 年版）》等。 根據省分行內控管理和各項業(yè)務及管理體制的發(fā)展要求，對《中國工商銀行 **分行內控管理檢查監(jiān)督網絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。 為保證目標實現提出了五大方面 19 項工作措施：一是大力推進內控體系建設，構筑良好內控環(huán)境，提高內控管理水平；二是積極探索合規(guī)管理模式，初步建立合規(guī)管理體系；三是進一步完善操作風險識別與評估，完善操作風險管理；四是加強重點業(yè)務領域的審計和檢查，提高審計檢查工作的2 針對性和有效性；五是加強與監(jiān) 管部門及外部審計的溝通協(xié)調。 根據建設?治理優(yōu)良、資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力?世界一流銀行的經營理念。1**分行 2021 年內控合規(guī)工作總結 省分行內控合規(guī)部： **分行內控監(jiān)察部按照上級行和本行內控工作重點，2021 年根據內控合規(guī)工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時 ，積極轉變觀念，推進內控體系建設、探索合規(guī)管理、完善操作風險管理等工作?，F把全年內控合規(guī)工作總結如下： 一、積極創(chuàng)新內控管理手段， 建立良好內控文化氛圍 制定《中國工商銀行 **分行 2021 年內控指導意見》。提出了 2021 年內控管理工作五方面目標：一是完善內控體系建設，積極營造全員參與的氛圍、樹立內控先行的理念、構建主動合規(guī)的內控文化；二是強化內控基礎工作，進一步完善內控防案履職網絡建設，內控評價 結果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風險管理工作要求，初步建立全行風險管理體系；四是構建全行內控管理信息平臺，實現內控管理資源共享，降低內控管理成本，提高風險控制效率；五是全行實現安全無事故、無案件、無重大差錯。 根據內控合規(guī)、操作風險防范要求對內控網絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規(guī)范內控檢查監(jiān)督網絡體系成員履職行為。一是進一步拓展網絡功能；二是進一步明確網絡成員范圍和層次劃分；三是進一步整合網絡管理各項制度；四是進一步規(guī)范各項報告格式；五是進一步完善考核評價體系。 抓好內控述職工作。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發(fā)現內控管理不足為目3 的精心準備述職材料，整理了 2021 年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內控評價發(fā)現的問題和各項涉及內控考核的有關數據，并就各支行 2021 年內控管理情況和相關問題整改情況設計了部分問題。 落實內控重點聯(lián) 系行制度。 通過幫教工作，重點支行內控管理水平有較大提高，其中平湖支行進步較大，內控評價得分是所有支行中提高最多的。 （ 1） 為充分發(fā)揮支行內控專管員在組織、協(xié)調、強化內控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內控專管員管理辦法》和《 **分行內控防案履職網絡實施4 辦法》中內控專管員相關要求，出臺了《內控專管員履職規(guī)范細則》。該細則充分考慮了上級行的要求和 **分行內控防案網絡的特點，一是對內控機制管理、風險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進行了量化規(guī)定；二是對報告內容和報告時限進行了詳細劃分；三是著重強調了內控信息的重要性，對專管員內控信息報送作出了較高要求；四是規(guī)范了內控專管員的責任制，規(guī)定內控專管員承擔全行實現內部控制目標、規(guī)范合規(guī)管理、防范操作風險和預防案件的指導、培訓、檢查、監(jiān)督、修正、報告的責任；五是規(guī)范了考核結果的運用，對連續(xù)兩年考核排名靠后的專管員要求支行進行換崗。為此，還邀請了省分行開發(fā)此系統(tǒng)的王光紅老師前來講課，
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