銀行分行20xx年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)-展示頁
2024-12-30 05:50本頁面
【正文】 溝通會；二是組織重點支行與內(nèi)控管理先進行進行內(nèi)控履職交流會， 9 月在海寧召開了現(xiàn)場會，由海寧支行行長、內(nèi)控專管員、綜合業(yè)務部負責人、網(wǎng)點負責人、營業(yè)經(jīng)理等從各自的層面介 紹了自己在內(nèi)控防案履職過程中的經(jīng)驗和體會，對內(nèi)控管理重點行實行一對一幫輔。會后，就述職中反映的問題和行領導相關要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進行總結(jié)和通報，肯定工作成績，推廣工作經(jīng)驗，分析存在問題，指導各行提高內(nèi)控履職水平。為完善內(nèi)控防案工作問責制度，進一步加強支行內(nèi)控管理和防案工作，根據(jù)上級行內(nèi)控述職指導意見和分行內(nèi)控委會議精神，為確實落實?各行（部）‘一把手’內(nèi)控防案工作的第一責任人職責，全面履行對內(nèi)控防案工作的直接領導職責，對本行（部）的內(nèi)控防案工作負總責；分管領導是分管部門和專業(yè)內(nèi)控防案工作的直接責任人，負責把分管專業(yè)的內(nèi)控防案工作納入到日常工作中，對分管工作內(nèi)控防案工作負責?的內(nèi)控要求，擬定了《 **分行支行行長內(nèi)控工作 述職方案及 2021 年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內(nèi)控述職。 制定、修訂的 其他 內(nèi)控制度有《中國工商銀行 **分行內(nèi)控管理考核辦法（ 2021 年版） 》、《中國工商銀行 **分行機關管理部門內(nèi)控管理考核辦法（ 2021 年版）》等。 根據(jù)省分行內(nèi)控管理和各項業(yè)務及管理體制的發(fā)展要求，對《中國工商銀行 **分行內(nèi)控管理檢查監(jiān)督網(wǎng)絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。 為保證目標實現(xiàn)提出了五大方面 19 項工作措施：一是大力推進內(nèi)控體系建設，構(gòu)筑良好內(nèi)控環(huán)境，提高內(nèi)控管理水平；二是積極探索合規(guī)管理模式，初步建立合規(guī)管理體系；三是進一步完善操作風險識別與評估，完善操作風險管理；四是加強重點業(yè)務領域的審計和檢查，提高審計檢查工作的2 針對性和有效性；五是加強與監(jiān) 管部門及外部審計的溝通協(xié)調(diào)。 根據(jù)建設?治理優(yōu)良、資本充足、內(nèi)控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力?世界一流銀行的經(jīng)營理念。1**分行 2021 年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 省分行內(nèi)控合規(guī)部： **分行內(nèi)控監(jiān)察部按照上級行和本行內(nèi)控工作重點，2021 年根據(jù)內(nèi)控合規(guī)工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時 ，積極轉(zhuǎn)變觀念，推進內(nèi)控體系建設、探索合規(guī)管理、完善操作風險管理等工作?，F(xiàn)把全年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)如下： 一、積極創(chuàng)新內(nèi)控管理手段， 建立良好內(nèi)控文化氛圍 制定《中國工商銀行 **分行 2021 年內(nèi)控指導意見》。提出了 2021 年內(nèi)控管理工作五方面目標：一是完善內(nèi)控體系建設，積極營造全員參與的氛圍、樹立內(nèi)控先行的理念、構(gòu)建主動合規(guī)的內(nèi)控文化；二是強化內(nèi)控基礎工作，進一步完善內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡建設，內(nèi)控評價 結(jié)果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風險管理工作要求，初步建立全行風險管理體系；四是構(gòu)建全行內(nèi)控管理信息平臺，實現(xiàn)內(nèi)控管理資源共享，降低內(nèi)控管理成本，提高風險控制效率；五是全行實現(xiàn)安全無事故、無案件、無重大差錯。 根據(jù)內(nèi)控合規(guī)、操作風險防范要求對內(nèi)控網(wǎng)絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規(guī)范內(nèi)控檢查監(jiān)督網(wǎng)絡體系成員履職行為。一是進一步拓展網(wǎng)絡功能；二是進一步明確網(wǎng)絡成員范圍和層次劃分；三是進一步整合網(wǎng)絡管理各項制度；四是進一步規(guī)范各項報告格式；五是進一步完善考核評價體系。 抓好內(nèi)控述職工作。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理不足為目3 的精心準備述職材料，整理了 2021 年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內(nèi)控評價發(fā)現(xiàn)的問題和各項涉及內(nèi)控考核的有關數(shù)據(jù)，并就各支行 2021 年內(nèi)控管理情況和相關問題整改情況設計了部分問題。 落實內(nèi)控重點聯(lián) 系行制度。 通過幫教工作，重點支行內(nèi)控管理水平有較大提高，其中平湖支行進步較大，內(nèi)控評價得分是所有支行中提高最多的。 （ 1） 為充分發(fā)揮支行內(nèi)控專管員在組織、協(xié)調(diào)、強化內(nèi)控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內(nèi)控專管員管理辦法》和《 **分行內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡實施4 辦法》中內(nèi)控專管員相關要求，出臺了《內(nèi)控專管員履職規(guī)范細則》。該細則充分考慮了上級行的要求和 **分行內(nèi)控防案網(wǎng)絡的特點，一是對內(nèi)控機制管理、風險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進行了量化規(guī)定；二是對報告內(nèi)容和報告時限進行了詳細劃分；三是著重強調(diào)了內(nèi)控信息的重要性，對專管員內(nèi)控信息報送作出了較高要求；四是規(guī)范了內(nèi)控專管員的責任制，規(guī)定內(nèi)控專管員承擔全行實現(xiàn)內(nèi)部控制目標、規(guī)范合規(guī)管理、防范操作風險和預防案件的指導、培訓、檢查、監(jiān)督、修正、報告的責任；五是規(guī)范了考核結(jié)果的運用，對連續(xù)兩年考核排名靠后的專管員要求支行進行換崗。為此，還邀請了省分行開發(fā)此系統(tǒng)的王光紅老師前來講課，
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