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銀行分行20xx年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)-展示頁(yè)

2024-12-30 05:50本頁(yè)面
  

【正文】 溝通會(huì);二是組織重點(diǎn)支行與內(nèi)控管理先進(jìn)行進(jìn)行內(nèi)控履職交流會(huì), 9 月在海寧召開了現(xiàn)場(chǎng)會(huì),由海寧支行行長(zhǎng)、內(nèi)控專管員、綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)經(jīng)理等從各自的層面介 紹了自己在內(nèi)控防案履職過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì),對(duì)內(nèi)控管理重點(diǎn)行實(shí)行一對(duì)一幫輔。會(huì)后,就述職中反映的問(wèn)題和行領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)要求向各支行提出了整改建議,對(duì)述職工作情況及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和通報(bào),肯定工作成績(jī),推廣工作經(jīng)驗(yàn),分析存在問(wèn)題,指導(dǎo)各行提高內(nèi)控履職水平。為完善內(nèi)控防案工作問(wèn)責(zé)制度,進(jìn)一步加強(qiáng)支行內(nèi)控管理和防案工作,根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控述職指導(dǎo)意見和分行內(nèi)控委會(huì)議精神,為確實(shí)落實(shí)?各行(部)‘一把手’內(nèi)控防案工作的第一責(zé)任人職責(zé),全面履行對(duì)內(nèi)控防案工作的直接領(lǐng)導(dǎo)職責(zé),對(duì)本行(部)的內(nèi)控防案工作負(fù)總責(zé);分管領(lǐng)導(dǎo)是分管部門和專業(yè)內(nèi)控防案工作的直接責(zé)任人,負(fù)責(zé)把分管專業(yè)的內(nèi)控防案工作納入到日常工作中,對(duì)分管工作內(nèi)控防案工作負(fù)責(zé)?的內(nèi)控要求,擬定了《 **分行支行行長(zhǎng)內(nèi)控工作 述職方案及 2021 年度述職計(jì)劃》,要求各支行(部)所有助理以上人員進(jìn)行內(nèi)控述職。 制定、修訂的 其他 內(nèi)控制度有《中國(guó)工商銀行 **分行內(nèi)控管理考核辦法( 2021 年版) 》、《中國(guó)工商銀行 **分行機(jī)關(guān)管理部門內(nèi)控管理考核辦法( 2021 年版)》等。 根據(jù)省分行內(nèi)控管理和各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理體制的發(fā)展要求,對(duì)《中國(guó)工商銀行 **分行內(nèi)控管理檢查監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系實(shí)施辦法(試行)》進(jìn)行了相應(yīng)的修訂。 為保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)提出了五大方面 19 項(xiàng)工作措施:一是大力推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè),構(gòu)筑良好內(nèi)控環(huán)境,提高內(nèi)控管理水平;二是積極探索合規(guī)管理模式,初步建立合規(guī)管理體系;三是進(jìn)一步完善操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估,完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理;四是加強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的審計(jì)和檢查,提高審計(jì)檢查工作的2 針對(duì)性和有效性;五是加強(qiáng)與監(jiān) 管部門及外部審計(jì)的溝通協(xié)調(diào)。 根據(jù)建設(shè)?治理優(yōu)良、資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)和效益良好、具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力?世界一流銀行的經(jīng)營(yíng)理念。1**分行 2021 年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 省分行內(nèi)控合規(guī)部: **分行內(nèi)控監(jiān)察部按照上級(jí)行和本行內(nèi)控工作重點(diǎn),2021 年根據(jù)內(nèi)控合規(guī)工作新要求,在努力完成審計(jì)檢查工作的同時(shí) ,積極轉(zhuǎn)變觀念,推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)、探索合規(guī)管理、完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理等工作?,F(xiàn)把全年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)如下: 一、積極創(chuàng)新內(nèi)控管理手段, 建立良好內(nèi)控文化氛圍 制定《中國(guó)工商銀行 **分行 2021 年內(nèi)控指導(dǎo)意見》。提出了 2021 年內(nèi)控管理工作五方面目標(biāo):一是完善內(nèi)控體系建設(shè),積極營(yíng)造全員參與的氛圍、樹立內(nèi)控先行的理念、構(gòu)建主動(dòng)合規(guī)的內(nèi)控文化;二是強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作,進(jìn)一步完善內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡(luò)建設(shè),內(nèi)控評(píng)價(jià) 結(jié)果力爭(zhēng)比上年提高一個(gè)層次;三是按照總、省行全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求,初步建立全行風(fēng)險(xiǎn)管理體系;四是構(gòu)建全行內(nèi)控管理信息平臺(tái),實(shí)現(xiàn)內(nèi)控管理資源共享,降低內(nèi)控管理成本,提高風(fēng)險(xiǎn)控制效率;五是全行實(shí)現(xiàn)安全無(wú)事故、無(wú)案件、無(wú)重大差錯(cuò)。 根據(jù)內(nèi)控合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)防范要求對(duì)內(nèi)控網(wǎng)絡(luò)辦法進(jìn)行了新一輪的修訂,以進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)控檢查監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系成員履職行為。一是進(jìn)一步拓展網(wǎng)絡(luò)功能;二是進(jìn)一步明確網(wǎng)絡(luò)成員范圍和層次劃分;三是進(jìn)一步整合網(wǎng)絡(luò)管理各項(xiàng)制度;四是進(jìn)一步規(guī)范各項(xiàng)報(bào)告格式;五是進(jìn)一步完善考核評(píng)價(jià)體系。 抓好內(nèi)控述職工作。為確保述職會(huì)起到實(shí)效,會(huì)前,以幫助各支行發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理不足為目3 的精心準(zhǔn)備述職材料,整理了 2021 年全年各支行接受上級(jí)行各項(xiàng)審計(jì)、檢查、內(nèi)控評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和各項(xiàng)涉及內(nèi)控考核的有關(guān)數(shù)據(jù),并就各支行 2021 年內(nèi)控管理情況和相關(guān)問(wèn)題整改情況設(shè)計(jì)了部分問(wèn)題。 落實(shí)內(nèi)控重點(diǎn)聯(lián) 系行制度。 通過(guò)幫教工作,重點(diǎn)支行內(nèi)控管理水平有較大提高,其中平湖支行進(jìn)步較大,內(nèi)控評(píng)價(jià)得分是所有支行中提高最多的。 ( 1) 為充分發(fā)揮支行內(nèi)控專管員在組織、協(xié)調(diào)、強(qiáng)化內(nèi)控管理、防范操作風(fēng)險(xiǎn)中的作用,更好地貫徹落實(shí)省分行《內(nèi)控專管員管理辦法》和《 **分行內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡(luò)實(shí)施4 辦法》中內(nèi)控專管員相關(guān)要求,出臺(tái)了《內(nèi)控專管員履職規(guī)范細(xì)則》。該細(xì)則充分考慮了上級(jí)行的要求和 **分行內(nèi)控防案網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn),一是對(duì)內(nèi)控機(jī)制管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進(jìn)行了量化規(guī)定;二是對(duì)報(bào)告內(nèi)容和報(bào)告時(shí)限進(jìn)行了詳細(xì)劃分;三是著重強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控信息的重要性,對(duì)專管員內(nèi)控信息報(bào)送作出了較高要求;四是規(guī)范了內(nèi)控專管員的責(zé)任制,規(guī)定內(nèi)控專管員承擔(dān)全行實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)、規(guī)范合規(guī)管理、防范操作風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防案件的指導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督、修正、報(bào)告的責(zé)任;五是規(guī)范了考核結(jié)果的運(yùn)用,對(duì)連續(xù)兩年考核排名靠后的專管員要求支行進(jìn)行換崗。為此,還邀請(qǐng)了省分行開發(fā)此系統(tǒng)的王光紅老師前來(lái)講課,
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