銀行內控與法律合規(guī)部工作總結-展示頁
2024-11-05 03:54本頁面
【正文】 得到真正的提升，有效地推進條線內控檢查工作質效提升。（1）以全面審計為契機，從進場前自查、現場檢查中的溝通交流、離場后的剖析整改，通過全流程的檢查應對，有效推動分行業(yè)務條線對業(yè)務自查，借助整改將再次推進條線的內控管理意識。組織實施203人次的離任審計工作，其中基層機構負責人207人次、分行中層49人次、分行行長室成員離任自查2人；完成自主完成觸發(fā)式RACA評估項目3個，參與省行條線部門RACA評估項目5個；新設KRI風險監(jiān)控指標2個；制度修訂4個，廢止1個；完成5條權限的機構授權調整、17個部門主任及分管行長的崗位授權調整以及配合省行梳理江陰、宜興支行升格后的權限。內控與法律合規(guī)部工作總結2020年，分行內控與法律合規(guī)部以“4+1”方案和若干意見為主導，做實各級管理者內控管理履職行為，加強訴訟管理助力不良清收、識別法律風險促進業(yè)務發(fā)展，全面推進我行各級內控案防與合規(guī)管理工作。截止11月30日，共完成MAP、GMAP數據核查7095筆，共發(fā)現問題104個，對114家機構開展了飛行檢查；完成銀保監(jiān)和省行下發(fā)的各類異常數據專項排查21054筆；及時糾正員工異常行為189個；共計問責696人次，其中重處理16人次。一、2020年整體工作開展情況：（一）牽頭全行內控案防工作，逐步提升條線內控管理意識。一是牽頭全面審計進場之前的自查工作，做到早發(fā)現問題、早整改；二是做實全面審計現場檢查的協調跟蹤，督促條線做好配合，及時了解檢查進度向行領導匯報；三是強抓審計發(fā)現問題整改落實，制定《2020年無錫分行全面審計發(fā)現問題整改工作總體方案》，依托風控會審議各條線部門整改方案，全力推進全面審計問題成因剖析，指導分行部門“舉一反三”的系統(tǒng)整改，有效壓實一道防線內控案防管理工作。在分管副行長帶領下，全年分行7個部門對轄內114家機構開展了飛行檢查，共發(fā)現問題27個；及時制止員工虛增“來聚財”交易、虛增商戶活躍率、違規(guī)利用銀行卡套利、代客保管客戶資料等，針對檢查發(fā)現的問題及督促整改、發(fā)起違規(guī)問責，并向分行條線部門進行工作提示。自全面承接員工行為管理工作以來，在常態(tài)化開展員工異常行為排查的同時，2020年全轄共排查了員工2575人次，及時制止違規(guī)行為189人次。在查深查準省行下發(fā)的各類異常數據基礎上，嘗試開展分行專項數據分析，圍繞高風險業(yè)務，跟蹤員工易分期資金用途，驗證聯網核查未核查業(yè)務，分析員工異常貸款業(yè)務等，鎖定高風險機構、人員，深入現場訪談和核實，及時糾正員工擅自改變易分期資金用途，客戶身份信息核實不到位等違規(guī)問題。通過日常溝通充分取得監(jiān)管部門的支持，嘗試利用銀保監(jiān)EAST系統(tǒng)數據，開展員工異常行為排查。排查發(fā)現部分員工在他行申請的貸款資金流向不合規(guī)，個別員工違規(guī)經商等。按照“4+1”風險管控方案要求，積極推廣省行員工內控信息報告系統(tǒng)，多渠道快捷收集員工內控信息，嚴格執(zhí)行保密原則，為此我部協助省行開發(fā)“員工內控信息報告系統(tǒng)”，包括員工異常行為排查系統(tǒng)和案防信息管理系統(tǒng)，案防信息管理系統(tǒng)已于11月4日投產使用。今年以來，法規(guī)部邊學邊教，與分行各業(yè)務條線一起逐步將問責工作做全做實，通過各類審計問責、專題培訓、省分行問責檢查，逐步規(guī)范了我行問責工作；分行問責委員會平穩(wěn)運行，依法合規(guī)、扎實準確開展問責工作。（四）內控管理深入基層，逐步夯實支行內控管理基礎。利
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1