銀行內控與法律合規(guī)部工作總結-預覽頁
【正文】 夯實支行內控管理基礎。截止11月30日，分行10位行領導采取內控檢查、員工訪談、調研走訪等形式，深入106家基層機構，對網點負責人六必做、員工管理、客戶信息管理、現金管理等案防重點，進行檢查和輔導，關心幫助基層網點夯實基礎。為緊緊圍繞銀保監(jiān)“合規(guī)文化建設提升年”、總省行“合規(guī)文化強化執(zhí)行年”要求和分行“接續(xù)奮斗、奔第一去”的工作目標，強化內控一二道防線的內控管理和協(xié)同盡職，我部制訂無錫分行“風險在心 合規(guī)同行”合規(guī)文化專題活動方案，分三個階段，依托政策制度的宣導、典型案例的教育、合規(guī)知識競賽，將合規(guī)意識融入到全行的文化基因中。分行各支行、網點負責人，積極利用支行內控委會議、內控案防例會，講合規(guī)、論合規(guī)，更好地將合規(guī)意識植入人心。（3）“征文及知識競賽”打造合規(guī)文化氛圍。面對對公客戶反洗錢管理職責不清、相關部門分工不明的困擾，2020年我部創(chuàng)新反洗錢工作機制，在省轄系統(tǒng)率先將信息科技部納入反洗錢工作小組，利用工作小組例會機制，現場解決條線部門反洗錢管理、檢查數據采集問題，理順條線部門管理范圍，有效提升條線部門反洗錢履職能力。（3）牽頭條線部門推進落實監(jiān)管關注重點問題自查整改工作。對驗證發(fā)現的問題，及時通報條線，督促整改，夯實整改效果。另外圍繞監(jiān)管檢查關注重點問題及關鍵風險領域，我部對全轄開展反洗錢專項檢查，抽樣驗證關鍵風險控制執(zhí)行情況（新增對公客戶受益所有人識別有效性與資料保存完整性、有權機關查凍扣客戶觸發(fā)式重檢合規(guī)性以及個人代辦業(yè)務身份識別合規(guī)性）及基層執(zhí)行類問題自查整改情況，評價支行洗錢與制裁合規(guī)風險管控能力，防范重大合規(guī)風險。（2）做好風險防范工作。（二）、部分管理規(guī)范未形成工作機制、工作模式固化。在我行的員工行為排查工作上，僅按要求進行了定期的排查，但排查方式較為單一，且有些問題未能及時發(fā)現。將部門日常工作逐步形成管理表單，一方面做好對分支行內控工作的及時通報，另一方面更直觀地反映部門、支行的內控合規(guī)管理水平，用好績效考核工具，推進全行內控管理水平的提升。通過核查、抽查、規(guī)范、優(yōu)化四個階段，發(fā)揮好監(jiān)控平臺日常核查對我行內控管理的基礎作用。內控與法律合規(guī)部強化反洗錢工作的牽頭管理職責，加強工作統(tǒng)籌，把握重點，抓進度、抓配合、促整改；各條線部門要以本條線突出問題的整改治理為重點，結合總省行統(tǒng)一部署，要強化源頭管控，做實強化反洗錢事前、事中和事后的全流程嵌入式管理，有效識別、控制和緩釋相關業(yè)務的洗錢風險。及時掌握監(jiān)管動態(tài)，落實監(jiān)管要求分行法規(guī)部及業(yè)務條線部門應加強與無錫人行溝通，了解最新監(jiān)管動態(tài)、對專項工作的要求、重點關注的洗錢類型等信息，及時落實監(jiān)管提出的工作要求。二是監(jiān)督各機構落實案件實行紅黃線分級管理制度，以申請執(zhí)行時間長短劃分紅黃案件，結合律師代理案件更換機制，對以黃色標注的案件，指令相關單位重新委托合作律所繼續(xù)依法清收；對以紅色標注的案件，法規(guī)部有權直接決定是否啟動更換律師機制。一是規(guī)范合同報審流程，提高合同審查效率。（五）持續(xù)優(yōu)化新增職責（1）深入員工行為排查，提升規(guī)范性有效性。推動各業(yè)務條線結合本條線風險特征，提出本條線員工異常行為防控重點，要進一步明確和細化本條線員工行為管理的范圍、內容及標準、路徑等，從規(guī)范條線員工行為的角度夯基礎，避免責任懸在半空、措施無法落地，從而保證每名員工的行為有人管、管到
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