銀行內(nèi)控與法律合規(guī)部工作總結(jié)-文庫吧
2024-11-05 03:54 本頁面
【正文】 地防范員工從無心之過向有心之錯的發(fā)展，確保守住職業(yè)底線。按照“4+1”風(fēng)險管控方案要求，積極推廣省行員工內(nèi)控信息報告系統(tǒng)，多渠道快捷收集員工內(nèi)控信息，嚴(yán)格執(zhí)行保密原則，為此我部協(xié)助省行開發(fā)“員工內(nèi)控信息報告系統(tǒng)”，包括員工異常行為排查系統(tǒng)和案防信息管理系統(tǒng)，案防信息管理系統(tǒng)已于11月4日投產(chǎn)使用。（三）全面承接問責(zé)工作，逐步形成規(guī)范的問責(zé)體系。今年以來，法規(guī)部邊學(xué)邊教，與分行各業(yè)務(wù)條線一起逐步將問責(zé)工作做全做實，通過各類審計問責(zé)、專題培訓(xùn)、省分行問責(zé)檢查，逐步規(guī)范了我行問責(zé)工作；分行問責(zé)委員會平穩(wěn)運行，依法合規(guī)、扎實準(zhǔn)確開展問責(zé)工作。同時還注重做好后半篇文章，編制案例集進(jìn)行學(xué)習(xí)巡講，共下發(fā)案例集2次，案例22篇，開展案例巡講 5場，對 1380人次進(jìn)行警示教育，做到真正“問責(zé)一個、警示一片”。（四）內(nèi)控管理深入基層，逐步夯實支行內(nèi)控管理基礎(chǔ)。（1）嚴(yán)格落實班子基層掛鉤機制，督導(dǎo)各層各級關(guān)注基層內(nèi)控案防。利用分行行辦會，學(xué)習(xí)基層案防聯(lián)系文件要求，協(xié)助行領(lǐng)導(dǎo)了解網(wǎng)點基本情況，及時通過聯(lián)系表了解基層內(nèi)控存在的問題，收集基層對分支行的管理需求。及時將收集信息通報部門和支行，督促分支行加大對網(wǎng)點的支持和幫助。截止11月30日，分行10位行領(lǐng)導(dǎo)采取內(nèi)控檢查、員工訪談、調(diào)研走訪等形式，深入106家基層機構(gòu)，對網(wǎng)點負(fù)責(zé)人六必做、員工管理、客戶信息管理、現(xiàn)金管理等案防重點，進(jìn)行檢查和輔導(dǎo)，關(guān)心幫助基層網(wǎng)點夯實基礎(chǔ)。（2）下沉案防管理重心，深入中心支行走訪，指導(dǎo)中心支行更好發(fā)揮內(nèi)控案防職責(zé)。分行內(nèi)控與法律合規(guī)部主任室成員先后參加8家支行及分行營業(yè)部內(nèi)控委會議，聽取支行案防形勢通報，點評內(nèi)控工作，現(xiàn)場督導(dǎo)中心支行依托內(nèi)控委平臺，促進(jìn)業(yè)務(wù)條線間的協(xié)同管理，提高中心支行整體內(nèi)控案防管理。（五）持續(xù)開展合規(guī)文化活動，逐步建造風(fēng)清氣正的文化。為緊緊圍繞銀保監(jiān)“合規(guī)文化建設(shè)提升年”、總省行“合規(guī)文化強化執(zhí)行年”要求和分行“接續(xù)奮斗、奔第一去”的工作目標(biāo)，強化內(nèi)控一二道防線的內(nèi)控管理和協(xié)同盡職，我部制訂無錫分行“風(fēng)險在心 合規(guī)同行”合規(guī)文化專題活動方案，分三個階段，依托政策制度的宣導(dǎo)、典型案例的教育、合規(guī)知識競賽，將合規(guī)意識融入到全行的文化基因中。通過“合規(guī)課堂”、“一把手講合規(guī)”、“合規(guī)征文比賽”、合規(guī)知識競賽等系列活動，將“人人都是唯一一道防線、每道防線都是最后一道防線”的合規(guī)理念傳遍全轄，提升全行各級人員合規(guī)案防意識。（1）“一把手講合規(guī)”壓實主體責(zé)任。在1月份第一期風(fēng)控會上，分行陳新宏行長為全行管理人員上了一堂“合規(guī)課”，要求 分行各級負(fù)責(zé)人親自召集“一把手講合規(guī)”，展示一把手案防主體責(zé)任，旗幟鮮明地傳導(dǎo)合規(guī)理念，大力弘揚合規(guī)價值觀，并指出要牢固樹立規(guī)矩意識、嚴(yán)守授權(quán)有限的底線，要堅守合規(guī)文化、把規(guī)章制度立在前面，要有敢于亮劍的精神、要堅決同違規(guī)行為做斗爭，要堅決用最嚴(yán)格的制度管好風(fēng)險。分行各支行、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人，積極利用支行內(nèi)控委會議、內(nèi)控案防例會，講合規(guī)、論合規(guī)，更好地將合規(guī)意識植入人心。（2）“合規(guī)課堂”詮釋合規(guī)底線。在伍曉玲副行長指導(dǎo)下，制訂“風(fēng)險在心、合規(guī)同行”專題活動方案，并選取轄內(nèi)內(nèi)控合規(guī)重點支行濱湖支行召開主題教育啟動會，伍曉玲副行長以“堅定從嚴(yán)治行理念，堅守合規(guī)操作底線，切實打造紀(jì)律嚴(yán)明、風(fēng)清氣正的合規(guī)文化”的啟動詞，啟動全行合規(guī)文化系列活
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