【正文】 ⅩⅩ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實現(xiàn)合理分流。部門員工參加總省市行培訓(xùn) 30多人次。完成省行交辦的調(diào)研任務(wù) 1 次 。 今年以來，共抽調(diào) 11 人次參加總、省行審計檢查，歷時 2xx 余天 。 積極參與總、省行審計項目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來的工作情況向市行黨委匯報如下： 一、全年工作情況 我行內(nèi) 控合規(guī)部現(xiàn)有員工 17人，其中總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 1人，員工 15 人。 *月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照 **銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰，共處罰 **人次，金額 **元。問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《 **通知書》， 全程監(jiān)控各單位的整改情況 。 高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了 ******、*****、 ****委員會，調(diào)整了 **審查委員會、 *****委員會、 *****領(lǐng)導(dǎo)小組、 ****領(lǐng)導(dǎo)小組 。據(jù)統(tǒng)計，到 9 月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件 **多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查 。重要崗位責(zé)任移交 *個人次 。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計 *次，參加人員 **人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了 **主任 ***、 **分理處主任 **任期內(nèi)的責(zé)任審計 ?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險 。在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確 。到 10 月末全行員工 **人，其中長期合同工 **人，短期合同工 **人?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告 一、內(nèi)部控制管理的基本 情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文（ 5 篇范文） 第一篇：銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文 銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文 我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下： 銀行內(nèi)控工作總結(jié) 1 自 20xx 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。轄屬營業(yè) 部、 **支行、 **支行、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 ***分理處、 **分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè) **、 **、 **、 **、 **、 **6 個儲蓄所。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離 。在制 度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位 。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。找范文 二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施 領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實， 2xx6 年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行 管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。**儲畜所、 **儲蓄所、 **儲蓄所、 **分理處業(yè) 務(wù)審計工作 。支持分行審計處人員調(diào)用 。建立了問題整改臺賬 。 及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。 針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。出臺了 **年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、 ***工作質(zhì)量考核辦法 。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根 據(jù)《 **通知書》深入基層抓整改落實 。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常 自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。 銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 2 市行黨委： ⅩⅩ年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅持“加強管理，以人為本”的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營、促進全行各項業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。 今年是農(nóng)行 IPO 上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機構(gòu)體系變革之年，本部門員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實工作，履職盡責(zé)。完成省行委托審計工作任務(wù) 3 次 。開展支行級離任審計 10 次，風(fēng)險排查 2 次，內(nèi)控自評價 2 次，內(nèi)控評價 1次，整體移位 1 次，接待總行審計 1 次 。 (一 )理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。 為市行選送了三名風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。 三是對本部門員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項工作責(zé)任落實到人。 加強內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門工作質(zhì)量。不斷強化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率 。 111 月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書 22 次，合計 50 份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書檔案，及時登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺賬并向相關(guān)部門備案。內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán) 8 次 19 份 。特別轉(zhuǎn)授權(quán) 6 次 13份 。 下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù) 2 份，收到 5 個支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案 26 份。 力爭把本部門建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、團結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻型的內(nèi)控合規(guī)團隊。 在全行合規(guī)文化建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動為契機，推進合規(guī)文化開展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。 實際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運用的問題。 這些都是阻礙開展合規(guī)管理工作的障礙和困難。 三、 20XX年工作思路、目標(biāo)、措施及建議 20XX 年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要 在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅持合規(guī)“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè) 。做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與管理 。加大力度抓好專項審計和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作 。強化風(fēng)險提示與管理手段運用 。 省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業(yè)務(wù)推進會上的講話。 切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。 省、市行黨委都提出，把“創(chuàng)新、務(wù)實、靈活”作為推進有效發(fā)展的重要方式 。 正確理解和掌握其精神實質(zhì)，是卓有成