【正文】 算交割的需要而存放在中金所結(jié)算會員的資金不行使保職責(zé)。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其自有財產(chǎn)承擔(dān)各自的法律責(zé)任其債權(quán)人不得對委托財產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因委托財產(chǎn)的理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財產(chǎn)和收益歸入委托財產(chǎn)。第五節(jié) 委托財產(chǎn)一、委托財產(chǎn)的保與處分的原那么委托財產(chǎn)應(yīng)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)、行政另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；7〕編制委托財產(chǎn)年度托并向中國證監(jiān)會備案；8〕按照本合同的規(guī)定根據(jù)資產(chǎn)理人的指及時清算、交割事宜；9〕按照本合同的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運(yùn)作。三、資產(chǎn)托人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)托人的根本情況名稱：交通銀行股份住所：上海浦東新區(qū)銀城中路188法定代表人：胡懷邦聯(lián)絡(luò)人：裴學(xué)敏 ：上海仙霞路18 ：200336〕資產(chǎn)托人的權(quán)利1〕按照本合同的規(guī)定及時、足額獲得資產(chǎn)托費(fèi)；2〕根據(jù)本合同有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人對委托財產(chǎn)的運(yùn)作對于資產(chǎn)理人違犯本合同規(guī)定的行為對委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會并采取必要措施；3〕根據(jù)本合同的規(guī)定依法保委托財產(chǎn)；4〕經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；5〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。二、資產(chǎn)理人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)理人的根本情況名稱：XX理住所： 法定代表人： 聯(lián)絡(luò)人： ： 聯(lián)絡(luò)方式：資產(chǎn)理人的權(quán)利1〕有權(quán)對資產(chǎn)委托人進(jìn)展盡職調(diào)查要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時及時提交變更后的相關(guān)與資料；2〕自本合同生效之日起按照本合同的規(guī)定對委托財產(chǎn)進(jìn)展運(yùn)作及理；3〕按照本合同的規(guī)定及時、足額獲得資產(chǎn)理人報酬；4〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)托人對于資產(chǎn)托人違犯了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時采取措施制止同時資產(chǎn)委托人并中國證監(jiān)會；5〕經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；6〕按照本合同的規(guī)定負(fù)責(zé)選擇代理買賣的經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用其交易單元及承受相關(guān)軟傭金安排；7〕如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人目的與工具等原因就資產(chǎn)理方案的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定資產(chǎn)理人有權(quán)要求資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進(jìn)展追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模；8〕有權(quán)回絕執(zhí)行非資產(chǎn)委托人授權(quán)中所列人士發(fā)出的相關(guān)指；9〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)委托人的義務(wù)1〕承受資產(chǎn)理人進(jìn)展的盡職調(diào)查應(yīng)資產(chǎn)理人要求提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時及時提交變更后的相關(guān)與資料；2〕按照本合同的規(guī)定將委托財產(chǎn)委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人分別進(jìn)展理和資產(chǎn)托；3〕及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、范圍及工具、限制和風(fēng)險承受才能等根本情況；4〕保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法；5〕保證其有權(quán)將本合同項下委托財產(chǎn)用于資產(chǎn)理方案、本合同項下工具；6〕保證本合同項下范圍及各項限制的規(guī)定符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其理制度；7〕不得違犯本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為； 8〕事前向資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人書面告知其關(guān)聯(lián)及其他制止交易詳見附件二〕； 9〕按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的理費(fèi)、托費(fèi)及業(yè)績報酬并承擔(dān)因委托財產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；10〕保守商業(yè)機(jī)不得委托財產(chǎn)方案、意向等法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)、行政另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；11〕非經(jīng)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人同意不得擅自更改其指定賬戶。三、資產(chǎn)托人的聲明與承諾資產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實信譽(yù)、慎重勤勉的原那么根據(jù)本合同約定平安保委托財產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用委托財產(chǎn)除保本外不保證委托財產(chǎn)一定盈利也不保證最低收益。資產(chǎn)委托人保證簽署并履行本合同均在其權(quán)利和營業(yè)范圍之內(nèi)并已采取必要的行為進(jìn)展適當(dāng)受姑且不違犯對其有約束力或有影響的法律、章程或合同的限制；資產(chǎn)委托人并保證其有權(quán)將本合同項下委托財產(chǎn)用于資產(chǎn)理方案、本合同項下工具；范圍及各項限制的規(guī)定并符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其理制度。本合同中即指交通銀行股份委托財產(chǎn) 資產(chǎn)委托人擁有合法處分委托給資產(chǎn)理人進(jìn)展理或者處分并由資產(chǎn)托人進(jìn)展托的財產(chǎn)及其運(yùn)作產(chǎn)生的收益本合同 指?XX－委托人資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?及其附件以及三方對本合同及附件的任何有效修訂和補(bǔ)充中國 就本合同而言指但不包括特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及地區(qū)法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布施行的適用于特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及性、地方性法規(guī)、地方規(guī)章及性?試點(diǎn)? 指?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?中國證監(jiān)會 指中國監(jiān)視理睬中金所 指中國金融貨交易所本合同當(dāng)事人 指受本合同約束根據(jù)本合同享授權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人日 指公歷日月 指公歷月元 指人民幣元交易日 上海交易所、深圳交易所、中國金融貨交易所、銀行間債券及其他交易場所的正常交易日工作日 上海交易所、深圳交易所、中國金融貨交易所、銀行間債券及其他交易場所的正常交易日委托財產(chǎn)總值 指委托財產(chǎn)所擁有的各類及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價值總和委托財產(chǎn)凈值 指委托財產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值委托財產(chǎn)估值 指計算評估委托財產(chǎn)和負(fù)債的價值以確定委托財產(chǎn)凈值的過程委托財產(chǎn)專用賬戶 包括委托財產(chǎn)專用銀行賬戶、專用賬戶、專用貨賬戶及專用場外交易賬戶等委托財產(chǎn)進(jìn)展、托所需開立的相關(guān)賬戶。第二節(jié) 釋義本合同中除非文意另有所指以下詞語具有如下含義：資產(chǎn)委托人 指資產(chǎn)理人 指承受單一資產(chǎn)委托人委托負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益運(yùn)用委托財產(chǎn)進(jìn)展的專業(yè)機(jī)構(gòu)。XX—委托人資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同資產(chǎn)委托人： 資產(chǎn)理人：XX理資產(chǎn)托人：交通銀行股份二○一X年 月 日  目 錄第一節(jié) 1第二節(jié) 釋義 1第三節(jié) 聲明與承諾 3第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 4第五節(jié) 委托財產(chǎn) 9第六節(jié) 政策及變更 12第七節(jié) 經(jīng)理的指定與變更 13第八節(jié) 指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 13第九節(jié) 交易及清算交收安排 16一〕選擇代理買賣的經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序 16二〕委托財產(chǎn)后的清算交收安排 17三〕資金、賬目及交易記錄的核對 17第十節(jié) 越權(quán)交易處理 18第十一節(jié) 委托財產(chǎn)的估值和會計核算 20第十二節(jié) 資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 26第十三節(jié) 委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 27第十四節(jié) 義務(wù) 28第十五節(jié) 風(fēng)險提醒 29一〕風(fēng)險 29二〕理風(fēng)險 30三〕流動性風(fēng)險 30四〕信譽(yù)風(fēng)險 30五〕本合同項下委托財產(chǎn)使用的特定及所的特定對象可能引起的特定風(fēng)險 30六〕其他風(fēng)險 31第十六節(jié) 資產(chǎn)理合同的生效、變更與終止 31第十七節(jié) 違約責(zé)任和免責(zé)條款 33第十八節(jié) 爭議的處理 35第十九節(jié) 其他事項 36附件第一節(jié) 為充分發(fā)揮理在金融資產(chǎn)理方面的專業(yè)優(yōu)勢明確特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人的權(quán)利和義務(wù)保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人根據(jù)?合同法?、?法?、?法?、?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?以下簡稱“?試點(diǎn)?〞〕及其他有關(guān)法律法規(guī)在平等自愿、老實信譽(yù)、充分保護(hù)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原那么根底上特訂立本?XX－委托人資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?以下簡稱“本合同〞〕。本合同適用?試點(diǎn)?及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定假設(shè)因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)各方當(dāng)事人應(yīng)及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整。本合同中即指XX理資產(chǎn)托人 指負(fù)責(zé)保委托財產(chǎn)的商業(yè)銀行。其中委托財產(chǎn)專用銀行賬戶指在資產(chǎn)托人處開立的專門用于資金收付、清算交收的專用賬戶委托財產(chǎn)專用賬戶指資產(chǎn)托人為委托財產(chǎn)開立的至少包含資產(chǎn)委托人或名稱的股東賬戶托賬戶 指委托財產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)委托人指定賬戶 指資產(chǎn)委托人用以與委托財產(chǎn)專用銀行賬戶之間進(jìn)展委托財產(chǎn)劃付的唯一指定銀行賬戶不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止并不能抑制且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人簽署之日后發(fā)生的使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何和因素包括但不限于洪水、及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、火災(zāi)、征用、沒收、恐懼襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、系統(tǒng)故障、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?；蛲ｎD交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯漏第三節(jié) 聲明與承諾一、資產(chǎn)委托人的聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法并已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所品種的風(fēng)險收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)理人提供的有關(guān)目的、偏好、范圍及工具、限制和風(fēng)險承受才能等根本情況、完好、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)理人。本段僅適用于機(jī)構(gòu)委托人】二、資產(chǎn)理人的聲明與承諾資產(chǎn)理人保證符合?試點(diǎn)?規(guī)定的開展本特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的資格并已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運(yùn)作及方式同時提醒了相關(guān)風(fēng)險；已理解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知才能和承受才能對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進(jìn)展了充分評估。資產(chǎn)理人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)如有〕僅是目的而不是資產(chǎn)理人的保證。第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、資產(chǎn)委托人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)委托人的根本情況/名稱： 住所： 法定代表人： 聯(lián)絡(luò)人： ： 聯(lián)絡(luò)方式：資產(chǎn)委托人的權(quán)利1〕根據(jù)本合同的規(guī)定獲得其委托財產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的收益；2〕監(jiān)視資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行理和托義務(wù)的情況；3〕按照本合同的規(guī)定追加或提取委托財產(chǎn)；4〕根據(jù)本合同約定的時間和方式向資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人查詢委托財產(chǎn)的運(yùn)作、托等情況；5〕根據(jù)?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定定從資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人處獲得資產(chǎn)理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托業(yè)務(wù)相關(guān)；6〕享有委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利并可授權(quán)資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人代為行使部分因委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；7〕按照本合同的規(guī)定授權(quán)資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)選擇代理買賣的經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用其交易單元及承受相關(guān)軟傭金安排；8〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。所有委托財產(chǎn)發(fā)生的追加或提取均于委托財產(chǎn)專用銀行賬戶及該指定賬戶間發(fā)生；12〕如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人目的與工具等原因就資產(chǎn)理方案的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定那么未經(jīng)資產(chǎn)理人容許資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進(jìn)展追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模雙方可另行協(xié)商就追加資金設(shè)立新的資產(chǎn)理方案；13〕向資產(chǎn)理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)理人有權(quán)發(fā)送書面的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕并在發(fā)生變動時提早資產(chǎn)理人；14〕按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)要求等履行委托財產(chǎn)的義務(wù)；15〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)理人的義務(wù)1〕本合同備案手續(xù)；2〕自本合同生效之日起以老實信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么理和運(yùn)用委托財產(chǎn)；3〕進(jìn)展委托財產(chǎn)會計核算；4〕裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進(jìn)展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營方式理和運(yùn)作委托財產(chǎn)；5〕建立健全風(fēng)險控制、與稽核、財務(wù)理事理等制度保證所理的委托財產(chǎn)與旗下財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)理人的財產(chǎn)互相對所理的不同財產(chǎn)分別理分別記賬進(jìn)展；6〕除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)理人及任何第三人謀取利益未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運(yùn)作委托財產(chǎn)；7〕根據(jù)本合同承受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的監(jiān)視；8〕按照?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的對內(nèi)委托財產(chǎn)的運(yùn)作等情況做出說明；9〕按照?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定編制季度及年度并向中國證監(jiān)會備案；10〕保守商業(yè)機(jī)不得委托財產(chǎn)方案、意向等法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)、行政另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；11〕保存委托財產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料保存限不少于15年；12〕公平對待所理的不同財產(chǎn)不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；13〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托人的義務(wù)1〕根據(jù)本合同的規(guī)定平安保委托財產(chǎn)；2〕設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營業(yè)場所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)委托財產(chǎn)托事宜；3〕對所托的不同委托財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶確保委托財產(chǎn)的完好與確保委托財產(chǎn)