【正文】 后將銀行間同業(yè)債券交易成交單加蓋后及時(shí) 給資產(chǎn)托人并 確認(rèn)。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人下達(dá)指時(shí)應(yīng)確保委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶中留有足夠的資金余額對(duì)資產(chǎn)理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托人發(fā)出的指資產(chǎn)托人可不予執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人資產(chǎn)托人對(duì)不執(zhí)行該指而造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。 資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容包括指是否符合?政策列表?的約定、被授權(quán)人的印鑒和簽名形式是否外表相符以及指是否符合被授權(quán)人的授權(quán)范圍〕并于復(fù)核無誤后在規(guī)定限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。資產(chǎn)托人按照“授權(quán)〞規(guī)定確實(shí)認(rèn)指有效前方可執(zhí)行指。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對(duì)授權(quán)負(fù)有義務(wù)其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。資產(chǎn)理人盡努力保證本資產(chǎn)理方案理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定。二、委托財(cái)產(chǎn)的政策如合同附件二所列資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人約定委托財(cái)產(chǎn)的相關(guān)內(nèi)容包括目的、范圍、策略、限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)及政策的修改或變更等資產(chǎn)托人據(jù)此對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的范圍、限制進(jìn)展監(jiān)視。資產(chǎn)理人根據(jù)資產(chǎn)委托人要求核對(duì)確認(rèn)發(fā)送財(cái)產(chǎn)劃撥指資產(chǎn)托人將相應(yīng)財(cái)產(chǎn)從托賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人指定賬戶資產(chǎn)托人應(yīng)于劃撥財(cái)產(chǎn)當(dāng)日以書面形式附件五〕分別其他兩方。資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展追加時(shí)每次追加額度應(yīng)不少于500萬元。資產(chǎn)委托人有責(zé)任提供有效的追加委托財(cái)產(chǎn)的書面確認(rèn)印鑒附件七〕以便資產(chǎn)理人核對(duì)追加委托財(cái)產(chǎn)書面的和有效。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人進(jìn)展書面簽收即視為授權(quán)資產(chǎn)托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展托運(yùn)作。資產(chǎn)理人應(yīng)指定一個(gè)或多個(gè)上海和深圳專用交易單元用于委托財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下的上海、深圳交易所運(yùn)作。委托財(cái)產(chǎn)專用賬戶的開立和賬戶卡的保由資產(chǎn)托人負(fù)責(zé)賬戶資產(chǎn)的理和運(yùn)用由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)。上述債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知委托財(cái)產(chǎn)的性采取合理措施并及時(shí)資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)展清算的委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托人的義務(wù)1〕根據(jù)本合同的規(guī)定平安保委托財(cái)產(chǎn)；2〕設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)委托財(cái)產(chǎn)托事宜；3〕對(duì)所托的不同委托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶確保委托財(cái)產(chǎn)的完好與確保委托財(cái)產(chǎn)與資產(chǎn)托人的自有資產(chǎn)以及保的其他財(cái)產(chǎn)互相；4〕除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)托人及任何第三人謀取利益未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托委托財(cái)產(chǎn)；5〕按規(guī)定開設(shè)委托財(cái)產(chǎn)的專用銀行賬戶和專用賬戶；6〕保守商業(yè)機(jī)。所有委托財(cái)產(chǎn)發(fā)生的追加或提取均于委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶及該指定賬戶間發(fā)生；12〕如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人目的與工具等原因就資產(chǎn)理方案的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定那么未經(jīng)資產(chǎn)理人容許資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模雙方可另行協(xié)商就追加資金設(shè)立新的資產(chǎn)理方案；13〕向資產(chǎn)理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)理人有權(quán)發(fā)送書面的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕并在發(fā)生變動(dòng)時(shí)提早資產(chǎn)理人；14〕按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)要求等履行委托財(cái)產(chǎn)的義務(wù)；15〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)理人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)如有〕僅是目的而不是資產(chǎn)理人的保證。其中委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶指在資產(chǎn)托人處開立的專門用于資金收付、清算交收的專用賬戶委托財(cái)產(chǎn)專用賬戶指資產(chǎn)托人為委托財(cái)產(chǎn)開立的至少包含資產(chǎn)委托人或名稱的股東賬戶托賬戶 指委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)委托人指定賬戶 指資產(chǎn)委托人用以與委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶之間進(jìn)展委托財(cái)產(chǎn)劃付的唯一指定銀行賬戶不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止并不能抑制且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人簽署之日后發(fā)生的使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何和因素包括但不限于洪水、及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、火災(zāi)、征用、沒收、恐懼襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、系統(tǒng)故障、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?；蛲ｎD交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯(cuò)漏第三節(jié) 聲明與承諾一、資產(chǎn)委托人的聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法并已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)理人提供的有關(guān)目的、偏好、范圍及工具、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況、完好、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)理人。本合同適用?試點(diǎn)?及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定假設(shè)因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整。第二節(jié) 釋義本合同中除非文意另有所指以下詞語具有如下含義：資產(chǎn)委托人 指資產(chǎn)理人 指承受單一資產(chǎn)委托人委托負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展的專業(yè)機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人保證簽署并履行本合同均在其權(quán)利和營業(yè)范圍之內(nèi)并已采取必要的行為進(jìn)展適當(dāng)受姑且不違犯對(duì)其有約束力或有影響的法律、章程或合同的限制；資產(chǎn)委托人并保證其有權(quán)將本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)用于資產(chǎn)理方案、本合同項(xiàng)下工具；范圍及各項(xiàng)限制的規(guī)定并符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其理制度。三、資產(chǎn)托人的聲明與承諾資產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么根據(jù)本合同約定平安保委托財(cái)產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。二、資產(chǎn)理人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)理人的根本情況名稱：XX理住所： 法定代表人： 聯(lián)絡(luò)人： ： 聯(lián)絡(luò)方式：資產(chǎn)理人的權(quán)利1〕有權(quán)對(duì)資產(chǎn)委托人進(jìn)展盡職調(diào)查要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)提交變更后的相關(guān)與資料；2〕自本合同生效之日起按照本合同的規(guī)定對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展運(yùn)作及理；3〕按照本合同的規(guī)定及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)理人報(bào)酬；4〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)托人對(duì)于資產(chǎn)托人違犯了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時(shí)采取措施制止同時(shí)資產(chǎn)委托人并中國證監(jiān)會(huì)；5〕經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；6〕按照本合同的規(guī)定負(fù)責(zé)選擇代理買賣的經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用其交易單元及承受相關(guān)軟傭金安排；7〕如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人目的與工具等原因就資產(chǎn)理方案的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定資產(chǎn)理人有權(quán)要求資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模；8〕有權(quán)回絕執(zhí)行非資產(chǎn)委托人授權(quán)中所列人士發(fā)出的相關(guān)指；9〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)、行政另有要求、審計(jì)需要及本合同另有規(guī)定的除外；7〕編制委托財(cái)產(chǎn)年度托并向中國證監(jiān)會(huì)備案；8〕按照本合同的規(guī)定根據(jù)資產(chǎn)理人的指及時(shí)清算、交割事宜；9〕按照本合同的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運(yùn)作。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因委托財(cái)產(chǎn)的理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托人對(duì)由于中金所貨保證金制度和清算交割的需要而存放在中金所結(jié)算會(huì)員的資金不行使保職責(zé)。二、委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理資產(chǎn)委托人移交、追加委托財(cái)產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財(cái)產(chǎn)的劃入賬戶遵循“原賬戶來原賬戶去〞的原那么。委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶和賬戶的開立和使用限于滿足委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用和理的需要。資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的需求開立場(chǎng)外交易所需賬戶僅限于滿足委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和理的需要開立賬戶需提供相關(guān)的資料由資產(chǎn)托人資產(chǎn)理人。資產(chǎn)委托人指定賬戶：戶 名： 行： 賬 ： 初始委托財(cái)產(chǎn)：現(xiàn)金： 小寫： 人民幣 〕 本合同項(xiàng)下如資產(chǎn)委托人實(shí)際提交的委托財(cái)產(chǎn)詳細(xì)金額大于上述金額那么以三方確認(rèn)的?委托資產(chǎn)起始運(yùn)作書?附件六〕所載金額為準(zhǔn)。在本合同存續(xù)內(nèi)如遇資產(chǎn)委托人需要追加委托財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)委托人需提早三個(gè)工作日書面附件五〕資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人。五、委托財(cái)產(chǎn)的提取在本合同存續(xù)內(nèi)當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)高于3000萬元人民幣時(shí)資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財(cái)產(chǎn)但提取后的委托財(cái)產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣；當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)少于3000萬元人民幣時(shí)資產(chǎn)委托人不得提早提取但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提早終止合同。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失?！车谄吖?jié) 經(jīng)理的指定與變更委托財(cái)產(chǎn)經(jīng)理由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人所理的的經(jīng)理不得互相兼任。第八節(jié) 指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行一、資產(chǎn)理人對(duì)發(fā)送資產(chǎn)托人劃款指人員的授權(quán) 資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)托人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)托人有權(quán)發(fā)送指的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕注明相應(yīng)的授權(quán)權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送指時(shí)資產(chǎn)托人確認(rèn)被授權(quán)人身份的。二、資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人劃款指的內(nèi)容 劃款指是指資產(chǎn)理人在理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)時(shí)向資產(chǎn)托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的指。對(duì)于被授權(quán)人在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認(rèn)其效力。指執(zhí)行完畢后資產(chǎn)托人應(yīng)將執(zhí)行結(jié)果反響給資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人應(yīng)在15：30之前向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指15：30之后發(fā)送付款指的資產(chǎn)托人不能保證劃款成功。假設(shè)銀行間債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止資產(chǎn)理人應(yīng)提早書面資產(chǎn)托人。在專戶運(yùn)作前理人應(yīng)向深圳通信提交?托銀行交易單元變更申請(qǐng)書?向上海交易所提交本方案由交通銀行擔(dān)任托人的說明同時(shí)在深交所、上交所網(wǎng)站上報(bào)相關(guān)托人的通信信息。資產(chǎn)托人收到變更當(dāng)日通過 向資產(chǎn)理人確認(rèn)。 五、資產(chǎn)委托人對(duì)追加或提取委托資產(chǎn)書面人員的授權(quán) 資產(chǎn)委托人應(yīng)向資產(chǎn)理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)理人有權(quán)發(fā)送書面的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕注明相應(yīng)權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)理人發(fā)送時(shí)資產(chǎn)理人確認(rèn)被授權(quán)人身份的。資產(chǎn)委托人發(fā)給資產(chǎn)理人的書面應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、預(yù)計(jì)追加資產(chǎn)到賬時(shí)間、預(yù)計(jì)要求支付提取資產(chǎn)時(shí)間、金額、賬戶等加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。 二〕委托財(cái)產(chǎn)后的清算交收安排資產(chǎn)托人在清算和交收中的責(zé)任本委托財(cái)產(chǎn)于發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割全部由資產(chǎn)托人負(fù)責(zé)。委托財(cái)產(chǎn)的資金頭寸缺乏時(shí)資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的劃款指。如由于資產(chǎn)托人的原因?qū)е聼o法按時(shí)支付清算款由此造成的直接損失由資產(chǎn)托人承擔(dān)。假設(shè)實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致造本錢委托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算不完好或不由此導(dǎo)致的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。四〕網(wǎng)銀使用1〕在資產(chǎn)托人開通資產(chǎn)委托人網(wǎng)銀查詢功能后企業(yè)或機(jī)構(gòu)資產(chǎn)委托人可以通過該網(wǎng)銀系統(tǒng)對(duì)托賬戶內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的資金情況進(jìn)展查詢。第十節(jié) 越權(quán)交易處理一、本合同所指的越權(quán)交易是指法律法規(guī)制止的買空賣空行為、比例超過本合同限制及其他違犯本合同和相關(guān)法律法規(guī)的行為不包括因波動(dòng)導(dǎo)致的委托財(cái)產(chǎn)值變化、組合規(guī)模變動(dòng)委托財(cái)產(chǎn)的追加或提取〕等資產(chǎn)理人之外的因素致使委托財(cái)產(chǎn)的比例不符合本合同限制或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況發(fā)生該等被動(dòng)超標(biāo)情況時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)將委托財(cái)產(chǎn)予以調(diào)整。資產(chǎn)理合同當(dāng)事人協(xié)商一致可對(duì)?監(jiān)視事項(xiàng)表?進(jìn)展變更理人將變更后的?監(jiān)視事項(xiàng)表?加蓋公章后以書面方式提交托人并經(jīng)托人回確認(rèn)后生效。場(chǎng)外交易：資產(chǎn)托人根據(jù)?政策列表?的規(guī)定對(duì)資產(chǎn)理人發(fā)送給資產(chǎn)托人的場(chǎng)外清算劃款指進(jìn)展審核假設(shè)符合要求那么立即執(zhí)行；假設(shè)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的行為不符合規(guī)定那么在指未生效的情況下應(yīng)立即提示資產(chǎn)理人并有權(quán)回絕執(zhí)行；如指已生效那么資產(chǎn)托人依指進(jìn)展劃款同時(shí)以書面形式資產(chǎn)理人進(jìn)展糾正同時(shí)向資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)托人的越權(quán)事項(xiàng)未能按資產(chǎn)托人要求糾正的資產(chǎn)托人應(yīng)資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會(huì)資產(chǎn)理人并就因其越權(quán)理而致使資產(chǎn)委托人及其委托財(cái)產(chǎn)遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。越權(quán)交易假設(shè)發(fā)生損失資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)將越權(quán)交易而導(dǎo)致的損失等額的資金撥入委托財(cái)產(chǎn)托賬戶；沖銷處理后假設(shè)有盈余的收益歸委托財(cái)產(chǎn)所有。資產(chǎn)托人不會(huì)因?yàn)樘峁┍O(jiān)視而承擔(dān)任何因資產(chǎn)理人違規(guī)所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任也沒有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與監(jiān)視有關(guān)的信息和報(bào)道。估值日為每個(gè)交易日。四〕估值股票估值1〕上流通股票的估值上流通股票按估值日其所在交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格。固定收益的估值1〕交易所實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日的收盤凈價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格。5〕交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按本