【正文】 ；10〕公平對待所托的不同財產(chǎn)不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；11〕按照法律法規(guī)及監(jiān)機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存委托財產(chǎn)托業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等、資料保存限不少于15年；12〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五節(jié) 委托財產(chǎn)一、委托財產(chǎn)的保與處分的原那么委托財產(chǎn)應(yīng)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因委托財產(chǎn)的理、運用或者其他情形而獲得的財產(chǎn)和收益歸入委托財產(chǎn)。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費、托費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其自有財產(chǎn)承擔各自的法律責任其債權(quán)人不得對委托財產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進展清算的委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。資產(chǎn)托人對由于中金所貨保證金制度和清算交割的需要而存放在中金所結(jié)算會員的資金不行使保職責。委托財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵銷。非因委托財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對委托財產(chǎn)強迫執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托財產(chǎn)主張權(quán)利時資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知委托財產(chǎn)的性采取合理措施并及時資產(chǎn)委托人。二、委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理資產(chǎn)委托人移交、追加委托財產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財產(chǎn)的劃入賬戶遵循“原賬戶來原賬戶去〞的原那么。資產(chǎn)托人應(yīng)以致少包含資產(chǎn)委托人或名稱的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立委托財產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)理合同簽訂后并以此名義在中國登記結(jié)算有限責任上海分、深圳分開立至少包含資產(chǎn)委托人名稱的委托財產(chǎn)專用賬戶。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托人制作、保和使用并根據(jù)資產(chǎn)理人符合本合同約定的指資金收付。委托財產(chǎn)專用賬戶的開立和賬戶卡的保由資產(chǎn)托人負責賬戶資產(chǎn)的理和運用由資產(chǎn)理人負責。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶和賬戶的開立和使用限于滿足委托財產(chǎn)運用和理的需要。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得假借資產(chǎn)委托人或委托財產(chǎn)的名義開立任何其他銀行賬戶或賬戶；亦不得使用委托財產(chǎn)的任何賬戶進展委托財產(chǎn)理以外的活動。資產(chǎn)托人可以通過申請開通本委托財產(chǎn)專用銀行賬戶的交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行委托財產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。資產(chǎn)理人應(yīng)指定一個或多個上海和深圳專用交易單元用于委托財產(chǎn)項下的上海、深圳交易所運作。資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的需求開立場外交易所需賬戶僅限于滿足委托財產(chǎn)運作和理的需要開立賬戶需提供相關(guān)的資料由資產(chǎn)托人資產(chǎn)理人。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶：戶 名：XX委托人專戶理財交行托戶 行： 賬 ： 資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人根據(jù)與貨三方簽定的?金融貨操作備忘錄?的約定開立相關(guān)貨賬戶。 三、委托財產(chǎn)的移交在委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后資產(chǎn)委托人應(yīng)提早三個工作日書面資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人有關(guān)委托財產(chǎn)的移交時間、金額等資產(chǎn)委托人應(yīng)及時將初始委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶足額劃撥至資產(chǎn)托人為本委托財產(chǎn)開立的托賬戶資產(chǎn)托人并于委托財產(chǎn)托賬戶收到初始委托財產(chǎn)的當日以當日下午四點前到賬為準〕向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人發(fā)送?委托財產(chǎn)起始運作書?附件四〕經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人雙方確認簽收后的下一工作日作為委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人進展書面簽收即視為授權(quán)資產(chǎn)托人對委托財產(chǎn)進展托運作。資產(chǎn)委托人指定賬戶：戶 名： 行： 賬 ： 初始委托財產(chǎn)：現(xiàn)金： 小寫： 人民幣 〕 本合同項下如資產(chǎn)委托人實際提交的委托財產(chǎn)詳細金額大于上述金額那么以三方確認的?委托資產(chǎn)起始運作書?附件六〕所載金額為準。四、委托財產(chǎn)的追加在本合同有效內(nèi)資產(chǎn)委托人有權(quán)以書面或指的形式追加委托財產(chǎn)。追加委托財產(chǎn)比照初始委托財產(chǎn)移交手續(xù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別理和托追加部分的委托財產(chǎn)。資產(chǎn)委托人有責任提供有效的追加委托財產(chǎn)的書面確認印鑒附件七〕以便資產(chǎn)理人核對追加委托財產(chǎn)書面的和有效。在本合同存續(xù)內(nèi)如遇資產(chǎn)委托人需要追加委托財產(chǎn)資產(chǎn)委托人需提早三個工作日書面附件五〕資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)委托人將追加委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶及時、足額劃撥至資產(chǎn)托人為本委托財產(chǎn)開立的托賬戶資產(chǎn)托人并于委托財產(chǎn)托賬戶收到追加委托財產(chǎn)的當日以當日下午四點前到賬為準〕向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人發(fā)送?追加委托財產(chǎn)起始運作書?附件六〕經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人雙方確認簽收后的下一工作日作為追加委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)理人將不承擔由于資產(chǎn)委托人不及時而使其無法及時調(diào)整策略所可能造成的時機喪失或未能獲得收益化的潛在損失。資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進展追加時每次追加額度應(yīng)不少于500萬元。五、委托財產(chǎn)的提取在本合同存續(xù)內(nèi)當委托財產(chǎn)高于3000萬元人民幣時資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財產(chǎn)但提取后的委托財產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣；當委托財產(chǎn)少于3000萬元人民幣時資產(chǎn)委托人不得提早提取但經(jīng)合同各方當事人協(xié)商一致可以提早終止合同。資產(chǎn)委托人有責任提供有效的提取委托財產(chǎn)的書面確認印鑒附件七〕以便資產(chǎn)理人核對提取委托財產(chǎn)書面的和有效。在本合同存續(xù)內(nèi)如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財產(chǎn)資產(chǎn)委托人需提早三個工作日書面附件五〕給資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人根據(jù)資產(chǎn)委托人要求核對確認發(fā)送財產(chǎn)劃撥指資產(chǎn)托人將相應(yīng)財產(chǎn)從托賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人指定賬戶資產(chǎn)托人應(yīng)于劃撥財產(chǎn)當日以書面形式附件五〕分別其他兩方。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人不承擔由于資產(chǎn)委托人不及時造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。第六節(jié) 政策及變更一、資產(chǎn)委托人的狀況如本合同附件一所列資產(chǎn)委托人已及時、全面、準確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風險承受才能、風險認知才能等根本情況。資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人并定每季度一次〕就資產(chǎn)委托人的此類根本狀況進展檢查與更新如需要〕并據(jù)此對本合同項下理財?shù)恼叩冗M展調(diào)整。二、委托財產(chǎn)的政策如合同附件二所列資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人約定委托財產(chǎn)的相關(guān)內(nèi)容包括目的、范圍、策略、限制、業(yè)績比較基準及政策的修改或變更等資產(chǎn)托人據(jù)此對委托財產(chǎn)的范圍、限制進展監(jiān)視。〕第七節(jié) 經(jīng)理的指定與變更委托財產(chǎn)經(jīng)理由資產(chǎn)理人負責指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人所理的的經(jīng)理不得互相兼任。本合同項下資產(chǎn)理人指定以下人士擔任委托財產(chǎn)經(jīng)理：： 從業(yè)： ： 從業(yè)： 資產(chǎn)理人需要變更經(jīng)理的應(yīng)在變更施行的二十個工作日前資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人此類變更自送達資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人后生效。同時更換經(jīng)理需經(jīng)委托人書面同意不可抗力因素除外。資產(chǎn)理人盡努力保證本資產(chǎn)理方案理團隊的穩(wěn)定。第八節(jié) 指的發(fā)送、確認和執(zhí)行一、資產(chǎn)理人對發(fā)送資產(chǎn)托人劃款指人員的授權(quán) 資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)托人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)托人有權(quán)發(fā)送指的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕注明相應(yīng)的授權(quán)權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送指時資產(chǎn)托人確認被授權(quán)人身份的。資產(chǎn)理人并與資產(chǎn)托人進展 確認。雙方 確認后該授權(quán)于載明時間生效。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對授權(quán)負有義務(wù)其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。二、資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人劃款指的內(nèi)容 劃款指是指資產(chǎn)理人在理、運用委托財產(chǎn)時向資產(chǎn)托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項收付的指。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的劃款指應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、付款賬戶、收款人戶名、賬、銀行等執(zhí)行支付所需信息加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。 三、資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人劃款指的發(fā)送、確認和執(zhí)行 劃款指由被授權(quán)人代表資產(chǎn)理人用 的方式或其他資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人書面確認方式向資產(chǎn)托人發(fā)送同時進展 確認。資產(chǎn)托人按照“授權(quán)〞規(guī)定確實認指有效前方可執(zhí)行指。對于被授權(quán)人在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認其效力。資產(chǎn)理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于本合同規(guī)定的資產(chǎn)理和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指。資產(chǎn)理人在發(fā)送指時應(yīng)為資產(chǎn)托人留出執(zhí)行指所必需的時間。 資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容包括指是否符合?政策列表?的約定、被授權(quán)人的印鑒和簽名形式是否外表相符以及指是否符合被授權(quán)人的授權(quán)范圍〕并于復(fù)核無誤后在規(guī)定限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。指執(zhí)行完畢后資產(chǎn)托人應(yīng)將執(zhí)行結(jié)果反響給資產(chǎn)理人。對不符合本合同約定的劃款指資產(chǎn)托人可以回絕執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人進展核查。資產(chǎn)托人僅根據(jù)被授權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進展外表相符性的形式審查對其性不承擔責任。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人下達指時應(yīng)確保委托財產(chǎn)專用銀行賬戶中留有足夠的資金余額對資產(chǎn)理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托人發(fā)出的指資產(chǎn)托人可不予執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人資產(chǎn)托人對不執(zhí)行該指而造成的損失不承擔責任。資產(chǎn)理人應(yīng)在15：30之前向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指15：30之后發(fā)送付款指的資產(chǎn)托人不能保證劃款成功。如資產(chǎn)理人要求當天某一時點到賬應(yīng)至少提早2小時向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指并與資產(chǎn)托人 確認。資產(chǎn)理人指傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間致使指未能及時執(zhí)行的資產(chǎn)托人不承擔由此導(dǎo)致的損失。(三方存、銀轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)另有約定的除外)資產(chǎn)理人應(yīng)在交易完畢后將銀行間同業(yè)債券交易成交單加蓋后及時 給資產(chǎn)托人并 確認。假設(shè)銀行間債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止資產(chǎn)理人應(yīng)提早書面資產(chǎn)托人。假設(shè)托人在債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已做確認的那么視情況如何處理。本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)在交易所場內(nèi)交易的資金清算交割由資產(chǎn)托人通過中國登記結(jié)算有限責任上海分/深圳分及清算代理銀行。資產(chǎn)托人視中國登記結(jié)算有限責任向其發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為有效指無須資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人另行出具劃款指。在專戶運作前理人應(yīng)向深圳通信提交?托銀行交易單元變更申請書?向上海交易所提交本方案由交通銀行擔任托人的說明同時在深交所、上交所網(wǎng)站上報相關(guān)托人的通信信息。由于理人漏報或遲報導(dǎo)致托人無法接收交易所交易數(shù)據(jù)影響估值和清算的由理人承擔相應(yīng)責任。本委托財產(chǎn)專用銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用包括手續(xù)費郵電費賬戶費等〕由托賬戶銀行直接從委托財產(chǎn)專用銀行賬戶中扣劃無須資產(chǎn)理人出具劃款指；有關(guān)賬戶的手續(xù)費扣劃需要理人出具劃款指但扣劃之前需與資產(chǎn)托人核對有關(guān)金額。 四、資產(chǎn)理人更換被授權(quán)人的程序 資產(chǎn)理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限必須提早至少一個交易日使用 向資產(chǎn)托人發(fā)出被授權(quán)人變更并預(yù)留新的被授權(quán)人的印鑒和簽字樣本同時 資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人收到變更當日通過 向資產(chǎn)理人確認。被授權(quán)人變更自變更中注明的生效日開始生效。資產(chǎn)理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人存檔。資產(chǎn)理人更換被授權(quán)人生效后對于已被撤換的原被授權(quán)人發(fā)送的指資產(chǎn)理人不承擔責任。 五、資產(chǎn)委托人對追加或提取委托資產(chǎn)書面人員的授權(quán) 資產(chǎn)委托人應(yīng)向資產(chǎn)理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)理人有權(quán)發(fā)送書面的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕注明相應(yīng)權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)理人發(fā)送時資產(chǎn)理人確認被授權(quán)人身份的。雙方 確認后該授權(quán)于載明時間生效。資產(chǎn)理人對授權(quán)負有義務(wù)其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。六、資產(chǎn)委托人書面的內(nèi)容 資產(chǎn)委托人書面是指資產(chǎn)委托人在追加或提取委托財產(chǎn)時向資產(chǎn)理人發(fā)出的追加或者提取資產(chǎn)。資產(chǎn)委托人發(fā)給資產(chǎn)理人的書面應(yīng)寫明款項事由、預(yù)計追加資產(chǎn)到賬時間、預(yù)計要求支付提取資產(chǎn)時間、金額、賬戶等加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。第九節(jié) 交易及清算交收安排一〕選擇經(jīng)營機構(gòu)的程序資產(chǎn)理人負責選擇本委托財產(chǎn)買賣的經(jīng)營機構(gòu)并與其簽訂相關(guān)協(xié)議。資產(chǎn)理人應(yīng)及時將委托財產(chǎn)專用交易單元、傭金費率、中國金融貨交易所特殊法人機構(gòu)交易編碼、貨保證金賬戶等根本信息以及變更情況及時以書面形式資產(chǎn)托人。資產(chǎn)委托人已充分理解并認可資產(chǎn)理人可按照其的相關(guān)軟傭金理制度與代理買賣的經(jīng)營機構(gòu)進展相關(guān)軟傭金安排。 二〕委托財產(chǎn)后的清算交收安排資產(chǎn)托人在清算和交收中的責任本委托財產(chǎn)于發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割全部由資產(chǎn)托人負責。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人另有約定的除外。本委托財產(chǎn)的清算交割由資產(chǎn)托人通過中國登記結(jié)算有限責任上海分/深圳分、清算代理銀行及中國金融貨交易所及其結(jié)算會員或其他登記結(jié)算機構(gòu)。無法按時支付清算款的責任認定及處理程序資產(chǎn)理人應(yīng)確保資產(chǎn)托人在執(zhí)行資產(chǎn)理人發(fā)送的指時有足夠的頭寸進展交收。委托財產(chǎn)的資金頭寸缺乏時資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的劃款指。資產(chǎn)理人在發(fā)送劃款指時應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托人的劃款處理所需的合理時間。如由于資產(chǎn)理人的原因?qū)е聼o法按時支付清算款由此造成的損失由資產(chǎn)理人