【正文】 特此?！Y產(chǎn)理人承諾嚴格遵守既定的限制如有打破限制的情形出現(xiàn)及時進展調(diào)整。第十八節(jié) 爭議的處理本合同適用中國法律并從其解釋。對本合同任何形式的變更、補充資產(chǎn)理人應當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。2〕資產(chǎn)委托人需于合同滿前一個月提早資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人協(xié)商是否對合同進展延。尤其是在資產(chǎn)委托額提取委托財產(chǎn)時假設委托財產(chǎn)變現(xiàn)才能差可能會產(chǎn)生委托財產(chǎn)倉位調(diào)整的困難導致流動性風險可能影響委托財產(chǎn)收益。因宏觀政策如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)開展政策等〕和監(jiān)政策發(fā)生變化導致價格波動而產(chǎn)生風險。二、稅收委托財產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體按稅收法律法規(guī)履行各自的納稅義務。委托財產(chǎn)核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。過失責任方應對更正的情況向有關當事人進展確認確失已得到更正。估值:1〕同一分別在兩個或兩個以上交易、登記的按照所處的公允價值分別估值。三〕估值程序資產(chǎn)理人作為本委托財產(chǎn)的會計主體如經(jīng)相關各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致以資產(chǎn)理人對委托財產(chǎn)的估值結(jié)果為準。 假設資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的行為可能存在違犯?政策列表?的行為且難以確定時資產(chǎn)托人將立即資產(chǎn)委托人。 資金賬目的核對 資金賬目按日核對。第九節(jié) 交易及清算交收安排一〕選擇經(jīng)營機構(gòu)的程序資產(chǎn)理人負責選擇本委托財產(chǎn)買賣的經(jīng)營機構(gòu)并與其簽訂相關協(xié)議。假設托人在債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務系統(tǒng)已做確認的那么視情況如何處理。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的劃款指應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、付款賬戶、收款人戶名、賬、銀行等執(zhí)行支付所需信息加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。資產(chǎn)委托人有責任提供有效的提取委托財產(chǎn)的書面確認印鑒附件七〕以便資產(chǎn)理人核對提取委托財產(chǎn)書面的和有效。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得假借資產(chǎn)委托人或委托財產(chǎn)的名義開立任何其他銀行賬戶或賬戶；亦不得使用委托財產(chǎn)的任何賬戶進展委托財產(chǎn)理以外的活動。資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違犯本合同約定的依交易程序未生效的可以回絕執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人；依交易程序已經(jīng)生效的資產(chǎn)托人在執(zhí)行指后應當立即資產(chǎn)理人糾正并按本合同約定及時資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會；10〕公平對待所托的不同財產(chǎn)不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；11〕按照法律法規(guī)及監(jiān)機構(gòu)的有關規(guī)定保存委托財產(chǎn)托業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、交易記錄等、資料保存限不少于15年；12〕有關法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務。本合同中即指XX理資產(chǎn)托人 指負責保委托財產(chǎn)的商業(yè)銀行。資產(chǎn)委托人的義務1〕承受資產(chǎn)理人進展的盡職調(diào)查應資產(chǎn)理人要求提供相關證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時及時提交變更后的相關與資料；2〕按照本合同的規(guī)定將委托財產(chǎn)委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人分別進展理和資產(chǎn)托；3〕及時、全面、準確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、范圍及工具、限制和風險承受才能等根本情況；4〕保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法；5〕保證其有權(quán)將本合同項下委托財產(chǎn)用于資產(chǎn)理方案、本合同項下工具；6〕保證本合同項下范圍及各項限制的規(guī)定符合相關法律法規(guī)、行業(yè)要求及其理制度；7〕不得違犯本合同的規(guī)定干預資產(chǎn)理人的行為； 8〕事前向資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人書面告知其關聯(lián)及其他制止交易詳見附件二〕； 9〕按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理業(yè)務的理費、托費及業(yè)績報酬并承擔因委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；10〕保守商業(yè)機不得委托財產(chǎn)方案、意向等法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)、行政另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；11〕非經(jīng)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人同意不得擅自更改其指定賬戶。非因委托財產(chǎn)本身承擔的債務資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對委托財產(chǎn)強迫執(zhí)行。追加委托財產(chǎn)比照初始委托財產(chǎn)移交手續(xù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應按照本合同的規(guī)定分別理和托追加部分的委托財產(chǎn)。同時更換經(jīng)理需經(jīng)委托人書面同意不可抗力因素除外。資產(chǎn)托人僅根據(jù)被授權(quán)人預留印鑒和簽名進展外表相符性的形式審查對其性不承擔責任。資產(chǎn)理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人存檔。如由于資產(chǎn)理人的原因?qū)е聼o法按時支付清算款由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔。資產(chǎn)托人根據(jù)?政策列表?附件二〕對資產(chǎn)理人的范圍、限制、制止進展監(jiān)視。資產(chǎn)托人對這些機構(gòu)的信息的性、準確性和完好性不作任何擔保、暗示或表示并對上述機構(gòu)提供的信息的錯誤或遺漏所引起的損失不承擔任何責任。3〕未上債券采用估值技術確定公允價值在估值技術難以可靠計量的情況下按本錢估值。如資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)對委托財產(chǎn)的估值違犯本合同項下訂明的估值、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時應立即對方共同查明原因雙方協(xié)商解決。7〕假設出現(xiàn)過失的當事人未按規(guī)定對受損方進展賠償并且根據(jù)法律法規(guī)、本合同或其他規(guī)定資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人自行或根據(jù)判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任那么資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人有權(quán)向出現(xiàn)過失的當事人進展追索并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失；8〕由于交易所及登記結(jié)算發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力原因資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的由此造成的委托財產(chǎn)估值錯誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責任。于次月首日起三個工作日日內(nèi)從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應當在每年完畢之日起3個月內(nèi)完成特定資產(chǎn)理業(yè)務理年度和托年度并報中國證監(jiān)會備案。假設委托財產(chǎn)所的上經(jīng)營不善其股票價格可能下跌或者可以用于分配的利潤減少使委托財產(chǎn)的收益下降。三、本合同的有效限為自初始資產(chǎn)運作起始日之日起算X年。對該部分暫時不能變現(xiàn)的資產(chǎn)資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人在其清算日前仍按合同第十二節(jié)及附件三?費用條款?中規(guī)定計提理費、托費、業(yè)績報酬如適用〕等各項費用。各方當事人本著保護委托財產(chǎn)利益的原那么協(xié)商采取相關措施以盡可能降低委托財產(chǎn)可能面臨的風險與損失；對于無法預見、無法抗拒、無法防止且在本合同簽署之日后發(fā)生的不可抗力導致合同當事人方無法全部履行或部分履行本合同的任何一方當事人不承擔違約責任但是合同各方當事人應當在合理行為才能范圍內(nèi)勤勉盡責以降低此類對委托財產(chǎn)和其他當事人方的影響。三、 限制嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)有關規(guī)定合法合規(guī)操作并詳見附件二?政策列表?的規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。非經(jīng)其后書面撤消該預留印鑒持續(xù)有效。因波動、上合并、委托財產(chǎn)規(guī)模變動等資產(chǎn)理人之外的因素致使委托財產(chǎn)不符合上述策略的將不視為資產(chǎn)理人對政策的違犯。一、 目的借助理的專業(yè)理才能謀求委托財產(chǎn)的保值增值。二、免責條款資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人不就以下情形下委托財產(chǎn)遭致的損失承擔任何責任：資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)或本合同約定的作為或不作為而造成的損失等；資產(chǎn)理人由于按照本合同規(guī)定的原那么進展的所造成的損失等；資產(chǎn)托人由于執(zhí)行資產(chǎn)理人符合本合同約定的有效指而造成的損失等；資產(chǎn)委托人未能事前就其關聯(lián)或其他制止交易明確告知資產(chǎn)理人致使委托財產(chǎn)發(fā)生違規(guī)行為的資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人均不承擔任何責任資產(chǎn)委托人并就資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人由此遭致的損失承擔賠償責任；資產(chǎn)托人對存放或存在資產(chǎn)托人以外機構(gòu)的委托資產(chǎn)或交由或貨等其他機構(gòu)負責清算交收的資產(chǎn)包括但不限于保證金賬戶內(nèi)資金、貨合約等〕及其收益由于該等機構(gòu)成心欺詐、忽略、過失或破產(chǎn)等原因給委托財產(chǎn)造成的損失等； 資產(chǎn)理人對因其產(chǎn)生的存放或存在資產(chǎn)托人以外機構(gòu)的委托資產(chǎn)在慎重挑選并與其簽署相關協(xié)議要求保證委托財產(chǎn)平安的前提下就該機構(gòu)對委托財產(chǎn)的平安保義務及委托財產(chǎn)由此遭致的損失等；資產(chǎn)托人對由于第三方包括但不限于交易所、登記、貨等〕發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤給本委托財產(chǎn)造成的損失等；資產(chǎn)委托人理解委托財產(chǎn)的、運作、托面臨本合同第十五節(jié)中列舉的各類風險資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人就委托財產(chǎn)面臨的上述固有風險免于承擔責任。7〕除合同當事人三方另有約定外委托財產(chǎn)末移交采取現(xiàn)金方式在合同終止日前資產(chǎn)理人必須將組合內(nèi)所有變現(xiàn)資產(chǎn)托人在接到資產(chǎn)委托人對清算的書面確認后的十個工作日內(nèi)根據(jù)資產(chǎn)理人劃款指將委托財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至資產(chǎn)委托人指定賬戶。本合同自成立之日起生效。 上經(jīng)營風險。資產(chǎn)理人應當在每季度完畢之日起的15個工作日內(nèi)完成特定資產(chǎn)理業(yè)務季度并報中國證監(jiān)會備案。資產(chǎn)托人的托費〕進展計提。除資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人之外的第三方造成委托財產(chǎn)的損失并回絕進展賠償時資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人共同協(xié)助資產(chǎn)委托人向過失方進展追償。對估值有規(guī)定的按其規(guī)定進展估值。固定收益的估值1〕交易所實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。越權(quán)交易假設發(fā)生損失資產(chǎn)理人應及時將越權(quán)交易而導致的損失等額的資金撥入委托財產(chǎn)托賬戶；沖銷處理后假設有盈余的收益歸委托財產(chǎn)所有。第十節(jié) 越權(quán)交易處理一、本合同所指的越權(quán)交易是指法律法規(guī)制止的買空賣空行為、比例超過本合同限制及其他違犯本合同和相關法律法規(guī)的行為不包括因波動導致的委托財產(chǎn)值變化、組合規(guī)模變動委托財產(chǎn)的追加或提取〕等資產(chǎn)理人之外的因素致使委托財產(chǎn)的比例不符合本合同限制或有關法律法規(guī)規(guī)定的情況發(fā)生該等被動超標情況時資產(chǎn)理人應在合同約定的時間內(nèi)將委托財產(chǎn)予以調(diào)整。委托財產(chǎn)的資金頭寸缺乏時資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的劃款指。資產(chǎn)托人收到變更當日通過 向資產(chǎn)理人確認。指執(zhí)行完畢后資產(chǎn)托人應將執(zhí)行結(jié)果反響給資產(chǎn)理人?！车谄吖?jié) 經(jīng)理的指定與變更委托財產(chǎn)經(jīng)理由資產(chǎn)理人負責指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人所理的的經(jīng)理不得互相兼任。資產(chǎn)委托人指定賬戶：戶 名： 行： 賬 ： 初始委托財產(chǎn)：現(xiàn)金： 小寫： 人民幣 〕 本合同項下如資產(chǎn)委托人實際提交的委托財產(chǎn)詳細金額大于上述金額那么以三方確認的?委托資產(chǎn)起始運作書?附件六〕所載金額為準。資產(chǎn)托人對由于中金所貨保證金制度和清算交割的需要而存放在中金所結(jié)算會員的資金不行使保職責。三、資產(chǎn)托人的聲明與承諾資產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么根據(jù)本合同約定平安保委托財產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務。其中委托財產(chǎn)專用銀行賬戶指在資產(chǎn)托人處開立的專門用于資金收付、清算交收的專用賬戶委托財產(chǎn)專用賬戶指資產(chǎn)托人為委托財產(chǎn)開立的至少包含資產(chǎn)委托人或名稱的股東賬戶托賬戶 指委托財產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)委托人指定賬戶 指資產(chǎn)委托人用以與委托財產(chǎn)專用銀行賬戶之間進展委托財產(chǎn)劃付的唯一指定銀行賬戶不可抗力 指本合同當事人不能預見、不能防止并不能抑制且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人簽署之日后發(fā)生的使本合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何和因素包括但不限于洪水、及其他自然災害、戰(zhàn)爭、火災、征用、沒收、恐懼襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、系統(tǒng)故障、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易所或登記結(jié)算機構(gòu)非正常暫?；蛲ｎD交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯漏第三節(jié) 聲明與承諾一、資產(chǎn)委托人的聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法并已充分理解本合同全文理解相關權(quán)利及義務及所品種的風險收益特征愿意承擔相應的風險本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)理人提供的有關目的、偏好、范圍及工具、限制和風險承受才能等根本情況、完好、準確、合法不存在任何重大遺漏或誤導前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應當及時書面告知資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)理人應指定一個或多個上海和深圳專用交易單元用于委托財產(chǎn)項下的上海、深圳交易所運作。資產(chǎn)理人根據(jù)資產(chǎn)委托人要求核對確認發(fā)送財產(chǎn)劃撥指資產(chǎn)托人將相應財產(chǎn)從托賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人指定賬戶資產(chǎn)托人應于劃撥財產(chǎn)當日以書面形式附件五〕分別其他兩方。資產(chǎn)托人按照“授權(quán)〞規(guī)定確實認指有效前方可執(zhí)行指。資產(chǎn)托人視中國登記結(jié)算有限責任向其發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為有效指無須資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人另行出具劃款指。資產(chǎn)委托人已充分理解并認可資產(chǎn)理人可按照其的相關軟傭金理制度與代理買賣的經(jīng)營機構(gòu)進展相關軟傭金安排。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人每月月末核對實物賬目。在資產(chǎn)托人要求資產(chǎn)理人改正間資產(chǎn)托人有權(quán)隨時對事項進展復查催促資產(chǎn)理人改正。遇委托財產(chǎn)追加或者提取時委托財產(chǎn)所能確認的份額數(shù)據(jù)的傳遞及確認流程：1〕委托財產(chǎn)托賬戶收到追加資金或劃付資金當日雙方進展估值后核對估值結(jié)果特別說明的是估值結(jié)果中需要對資金追加或者劃付情況進展入賬通過應收應付款入賬〕；2〕委托財產(chǎn)托賬戶收到追加資金或劃付資金下一工作日資產(chǎn)理人將根據(jù)追加資金或劃付資金日的估值結(jié)果折算出追加資金或劃付資金所對應的份額數(shù)據(jù)給托人；雙方根據(jù)上述數(shù)據(jù)確認份額沖減應收應付款。在場外交易、登記的式含場外登記的LOF〕