【正文】 委托財(cái)產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利的資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人應(yīng)提供必要的協(xié)助。上述“一〕委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用的種類〞中第4－6項(xiàng)費(fèi)用由資產(chǎn)托人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)費(fèi)用從委托財(cái)產(chǎn)中支付。于次月首日起三個(gè)工作日日內(nèi)從委托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托人。理費(fèi)自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起每日計(jì)提按月支付。會(huì)計(jì)制度按?會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?及有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。針對凈值過失處理假設(shè)法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定那么按新的規(guī)定執(zhí)行；假設(shè)行業(yè)有通行做法在不違犯法律法規(guī)且不損害資產(chǎn)委托人及委托財(cái)產(chǎn)利益的前提下相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)本著平等的原那么重新協(xié)商確定處理原那么。7〕假設(shè)出現(xiàn)過失的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)展賠償并且根據(jù)法律法規(guī)、本合同或其他規(guī)定資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人自行或根據(jù)判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任那么資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人有權(quán)向出現(xiàn)過失的當(dāng)事人進(jìn)展追索并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；8〕由于交易所及登記結(jié)算發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于其他不可抗力原因資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的由此造成的委托財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責(zé)任。5〕當(dāng)資產(chǎn)理人計(jì)算的委托財(cái)產(chǎn)凈值與資產(chǎn)托人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對假設(shè)最后仍無法達(dá)成一致應(yīng)以資產(chǎn)理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)賠償責(zé)任資產(chǎn)托人不負(fù)賠償責(zé)任。2〕過失的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)不對間接損失負(fù)責(zé)并且僅對過失的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)不對任何第三方負(fù)責(zé)。過失處理本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理： 過失類型委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過程中假設(shè)由于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人或資產(chǎn)委托人自身的過錯(cuò)造成過失導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的過錯(cuò)的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該過失遭受損失的當(dāng)事人“受損方〞〕按下述“過失處理原那么〞承擔(dān)賠償責(zé)任。如資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)對委托財(cái)產(chǎn)的估值違犯本合同項(xiàng)下訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)資產(chǎn)委托人利益時(shí)應(yīng)立即對方共同查明原因雙方協(xié)商解決。4〕貨幣按照該公布的每萬份收益逐日計(jì)提收益。2〕在交易所交易、登記的上流通封閉式、ETF、場內(nèi)登記的LOF等以其估值日在交易所掛牌的收盤價(jià)估值；估值日無交易的以最近交易日的收盤價(jià)估值。權(quán)證的估值1〕配股權(quán)證的估值因持有股票而享有的配股權(quán)類同權(quán)證處理方式的采用估值技術(shù)進(jìn)展估值。3〕未上債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下按本錢估值。首次發(fā)行未上的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下按本錢估值。資產(chǎn)理人在每月月末或遇資產(chǎn)委托人追加或提取委托財(cái)產(chǎn)時(shí)完成估值后將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以雙方約定的方式發(fā)送至資產(chǎn)托人資產(chǎn)托人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值、時(shí)間、程序進(jìn)展復(fù)核復(fù)核無誤后以約定方式反響給資產(chǎn)理人。第十一節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算一、委托財(cái)產(chǎn)的估值一〕估值根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的估值和程序進(jìn)展。資產(chǎn)托人對這些機(jī)構(gòu)的信息的性、準(zhǔn)確性和完好性不作任何擔(dān)保、暗示或表示并對上述機(jī)構(gòu)提供的信息的錯(cuò)誤或遺漏所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。資產(chǎn)托人在行使監(jiān)視職能時(shí)假設(shè)發(fā)現(xiàn)委托財(cái)產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象應(yīng)立即提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)解決由此給委托財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托人及其托的其他資產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。資產(chǎn)委托人在清算截止時(shí)間前及時(shí)予以答復(fù)的資產(chǎn)托人按資產(chǎn)委托人的答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)委托人在清算截止時(shí)間前未予答復(fù)的資產(chǎn)托人視同資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)理人的行為執(zhí)行并記錄備案。三、處理方式和程序場內(nèi)交易：資產(chǎn)托人在每個(gè)交易日次日根據(jù)接收的交易清算數(shù)據(jù)對資產(chǎn)理人每個(gè)交易日的場內(nèi)交易進(jìn)展審核。資產(chǎn)托人根據(jù)?政策列表?附件二〕對資產(chǎn)理人的范圍、限制、制止進(jìn)展監(jiān)視。資產(chǎn)委托人在此授權(quán)：在本合同有效內(nèi)由資產(chǎn)托人保和使用網(wǎng)銀操作員經(jīng)辦和復(fù)核〕鑰資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的符合本合同約定的指通過網(wǎng)銀系統(tǒng)劃款業(yè)務(wù)。 賬目的核對 資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人每工作日完畢后核對賬目確保雙方賬目相符。交易記錄的核對 資產(chǎn)理人按日進(jìn)展交易記錄的核對。如由于資產(chǎn)理人的原因?qū)е聼o法按時(shí)支付清算款由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。本委托財(cái)產(chǎn)的清算交割由資產(chǎn)托人通過中國登記結(jié)算有限責(zé)任上海分/深圳分、清算代理銀行及中國金融貨交易所及其結(jié)算會(huì)員或其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)將委托財(cái)產(chǎn)專用交易單元、傭金費(fèi)率、中國金融貨交易所特殊法人機(jī)構(gòu)交易編碼、貨保證金賬戶等根本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人對授權(quán)負(fù)有義務(wù)其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。資產(chǎn)理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人存檔。本委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用包括手續(xù)費(fèi)郵電費(fèi)賬戶費(fèi)等〕由托賬戶銀行直接從委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶中扣劃無須資產(chǎn)理人出具劃款指；有關(guān)賬戶的手續(xù)費(fèi)扣劃需要理人出具劃款指但扣劃之前需與資產(chǎn)托人核對有關(guān)金額。本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)在交易所場內(nèi)交易的資金清算交割由資產(chǎn)托人通過中國登記結(jié)算有限責(zé)任上海分/深圳分及清算代理銀行。資產(chǎn)理人指傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間致使指未能及時(shí)執(zhí)行的資產(chǎn)托人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。資產(chǎn)托人僅根據(jù)被授權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進(jìn)展外表相符性的形式審查對其性不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)理人在發(fā)送指時(shí)應(yīng)為資產(chǎn)托人留出執(zhí)行指所必需的時(shí)間。 三、資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人劃款指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 劃款指由被授權(quán)人代表資產(chǎn)理人用 的方式或其他資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人書面確認(rèn)方式向資產(chǎn)托人發(fā)送同時(shí)進(jìn)展 確認(rèn)。雙方 確認(rèn)后該授權(quán)于載明時(shí)間生效。同時(shí)更換經(jīng)理需經(jīng)委托人書面同意不可抗力因素除外。資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人并定每季度一次〕就資產(chǎn)委托人的此類根本狀況進(jìn)展檢查與更新如需要〕并據(jù)此對本合同項(xiàng)下理財(cái)?shù)恼叩冗M(jìn)展調(diào)整。在本合同存續(xù)內(nèi)如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)委托人需提早三個(gè)工作日書面附件五〕給資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人將不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人不及時(shí)而使其無法及時(shí)調(diào)整策略所可能造成的時(shí)機(jī)喪失或未能獲得收益化的潛在損失。追加委托財(cái)產(chǎn)比照初始委托財(cái)產(chǎn)移交手續(xù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別理和托追加部分的委托財(cái)產(chǎn)。 三、委托財(cái)產(chǎn)的移交在委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后資產(chǎn)委托人應(yīng)提早三個(gè)工作日書面資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人有關(guān)委托財(cái)產(chǎn)的移交時(shí)間、金額等資產(chǎn)委托人應(yīng)及時(shí)將初始委托財(cái)產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶足額劃撥至資產(chǎn)托人為本委托財(cái)產(chǎn)開立的托賬戶資產(chǎn)托人并于委托財(cái)產(chǎn)托賬戶收到初始委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)日以當(dāng)日下午四點(diǎn)前到賬為準(zhǔn)〕向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人發(fā)送?委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作書?附件四〕經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人雙方確認(rèn)簽收后的下一工作日作為委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日。資產(chǎn)托人可以通過申請開通本委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶的交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行委托財(cái)產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托人制作、保和使用并根據(jù)資產(chǎn)理人符合本合同約定的指資金收付。非因委托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)迫執(zhí)行。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)各自的法律責(zé)任其債權(quán)人不得對委托財(cái)產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。第五節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)一、委托財(cái)產(chǎn)的保與處分的原那么委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財(cái)產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。三、資產(chǎn)托人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)托人的根本情況名稱：交通銀行股份住所：上海浦東新區(qū)銀城中路188法定代表人：胡懷邦聯(lián)絡(luò)人：裴學(xué)敏 ：上海仙霞路18 ：200336〕資產(chǎn)托人的權(quán)利1〕按照本合同的規(guī)定及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托費(fèi)；2〕根據(jù)本合同有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人對委托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作對于資產(chǎn)理人違犯本合同規(guī)定的行為對委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；3〕根據(jù)本合同的規(guī)定依法保委托財(cái)產(chǎn)；4〕經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；5〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)委托人的義務(wù)1〕承受資產(chǎn)理人進(jìn)展的盡職調(diào)查應(yīng)資產(chǎn)理人要求提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)提交變更后的相關(guān)與資料；2〕按照本合同的規(guī)定將委托財(cái)產(chǎn)委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人分別進(jìn)展理和資產(chǎn)托；3〕及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、范圍及工具、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況；4〕保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法；5〕保證其有權(quán)將本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)用于資產(chǎn)理方案、本合同項(xiàng)下工具；6〕保證本合同項(xiàng)下范圍及各項(xiàng)限制的規(guī)定符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其理制度；7〕不得違犯本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為； 8〕事前向資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人書面告知其關(guān)聯(lián)及其他制止交易詳見附件二〕； 9〕按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的理費(fèi)、托費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬并承擔(dān)因委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；10〕保守商業(yè)機(jī)不得委托財(cái)產(chǎn)方案、意向等法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)、行政另有要求、審計(jì)需要及本合同另有規(guī)定的除外；11〕非經(jīng)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人同意不得擅自更改其指定賬戶。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)除保本外不保證委托財(cái)產(chǎn)一定盈利也不保證最低收益。本合同中即指交通銀行股份委托財(cái)產(chǎn) 資產(chǎn)委托人擁有合法處分委托給資產(chǎn)理人進(jìn)展理或者處分并由資產(chǎn)托人進(jìn)展托的財(cái)產(chǎn)及其運(yùn)作產(chǎn)生的收益本合同 指?XX－委托人資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?及其附件以及三方對本合同及附件的任何有效修訂和補(bǔ)充中國 就本合同而言指但不包括特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及地區(qū)法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布施行的適用于特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及性、地方性法規(guī)、地方規(guī)章及性?試點(diǎn)? 指?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?中國證監(jiān)會(huì) 指中國監(jiān)視理睬中金所 指中國金融貨交易所本合同當(dāng)事人 指受本合同約束根據(jù)本合同享授權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人日 指公歷日月 指公歷月元 指人民幣元交易日 上海交易所、深圳交易所、中國金融貨交易所、銀行間債券及其他交易場所的正常交易日工作日 上海交易所、深圳交易所、中國金融貨交易所、銀行間債券及其他交易場所的正常交易日委托財(cái)產(chǎn)總值 指委托財(cái)產(chǎn)所擁有的各類及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和委托財(cái)產(chǎn)凈值 指委托財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值委托財(cái)產(chǎn)估值 指計(jì)算評估委托財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值以確定委托財(cái)產(chǎn)凈值的過程委托財(cái)產(chǎn)專用賬戶 包括委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶、專用賬戶、專用貨賬戶及專用場外交易賬戶等委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展、托所需開立的相關(guān)賬戶。XX—委托人資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同資產(chǎn)委托人： 資產(chǎn)理人：XX理資產(chǎn)托人：交通銀行股份二○一X年 月 日  目 錄第一節(jié) 1第二節(jié) 釋義 1第三節(jié) 聲明與承諾 3第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 4第五節(jié) 委托財(cái)產(chǎn) 9第六節(jié) 政策及變更 12第七節(jié) 經(jīng)理的指定與變更 13第八節(jié) 指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 13第九節(jié) 交易及清算交收安排 16一〕選擇代理買賣的經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序 16二〕委托財(cái)產(chǎn)后的清算交收安排 17三〕資金、賬目及交易記錄的核對 17第十節(jié) 越權(quán)交易處理 18第十一節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 20第十二節(jié) 資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 26第十三節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 27第十四節(jié) 義務(wù) 28第十五節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)提醒 29一〕風(fēng)險(xiǎn) 29二〕理風(fēng)險(xiǎn) 30三〕流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 30四〕信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 30五〕本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)使用的特定及所的特定對象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn) 30六〕其他風(fēng)險(xiǎn) 31第十六節(jié) 資產(chǎn)理合同的生效、變更與終止 31第十七節(jié) 違約責(zé)任和免責(zé)條款 33第十八節(jié) 爭議的處理 35第十九節(jié) 其他事項(xiàng) 36附件第一節(jié) 為充分發(fā)揮理在金融資產(chǎn)理方面的專業(yè)優(yōu)勢明確特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人的權(quán)利和義務(wù)保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人根據(jù)?合同法?、?法?、?法?、?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?以下簡稱“?試點(diǎn)?〞〕及其他有關(guān)法律法規(guī)在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原那么根底上特訂立本?XX－委托人資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?以下簡稱“本合同〞〕。本合同中即指XX理資產(chǎn)托人 指負(fù)責(zé)保委托財(cái)產(chǎn)的商業(yè)銀行。本段僅適用于機(jī)構(gòu)委托人】二、資產(chǎn)理人的聲明與承諾資產(chǎn)理人保證符合?試點(diǎn)?規(guī)定的開展本特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的資格并已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運(yùn)作及方式同時(shí)提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已理解資產(chǎn)委托人的風(fēng)