【摘要】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)管理感想 商業(yè)銀行合規(guī)管理感想 關(guān)于合規(guī)的一點感想 有這么一個故事:在一個炎熱的夏日,一對母子騎車走在寬曠的街道上,空氣中和腳底下不時傳來陣陣熱風(fēng),實在酷熱難耐,于是加快了速...
2024-10-25 07:40
【摘要】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險研究發(fā)布時間:2009-08-28【我要糾錯】【字號?大?中小】【打印】【關(guān)閉】周慧【摘要】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險是市場全球化、金融復(fù)雜化和監(jiān)管嚴(yán)格化共同作用,使法律風(fēng)險凸顯出來的一個分支。合規(guī)風(fēng)險是指銀行因違反有關(guān)外部性規(guī)則而產(chǎn)生財務(wù)損失、監(jiān)管處罰、法律制裁和聲譽損失的風(fēng)險。這里,外部性規(guī)則指的是適用于商業(yè)銀行的法律、法
2024-08-19 14:23
【摘要】ⅩⅩ農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理暫行辦法第一章總則第一條為加強ⅩⅩ農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱“本行”)合規(guī)風(fēng)險管理,促進安全穩(wěn)健運行,有效控制和管理合規(guī)風(fēng)險,根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、巴塞爾委員會《合
2025-02-19 08:58
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引 第一章總則 第一條為加強商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理,維護商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運行,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀...
2024-11-04 22:00
【摘要】第一篇:加強商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理 合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動,合規(guī)是商業(yè) 銀行所有員工的共同責(zé)任,并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。商業(yè)銀行 應(yīng)加強合規(guī)文化建設(shè),確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價...
2024-11-16 04:18
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引 第一條為加強商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理,維護商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運行,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》,制定本...
2024-10-25 08:57
【摘要】XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)問責(zé)管理制度第一章總則第一條為加強XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行(以下簡稱“本行”)合規(guī)管理,樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的意識,增強依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性與主動性,加快合規(guī)管理長效機制的建立與完善,根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《江蘇省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》,結(jié)合本行實際,特制定
2024-12-28 07:04
【摘要】 第1頁共8頁 淺談北京農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)1 淺談北京農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè) 為認(rèn)真貫徹落實銀監(jiān)會合規(guī)風(fēng)險管理要求和總行合規(guī)文行 建設(shè)工作部署,提高合規(guī)意識和合規(guī)風(fēng)險管理水平,根據(jù)北...
2024-09-07 04:49
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè) 近年來,云南省轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行異軍突起,各股份制商業(yè)銀行昆明分行的合規(guī)機制建設(shè)已初步完成,合規(guī)風(fēng)險管理正在逐步推進與實施,各行在探索和建設(shè)合規(guī)文化方面已經(jīng)做了大量工作...
2024-10-25 07:37
【摘要】第一篇:導(dǎo)論商業(yè)銀行合規(guī)(4頁) 導(dǎo)論商業(yè)銀行合規(guī) 一、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的相關(guān)精神 2005年4月29日,巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》高級文件指出: 銀行在...
2024-11-14 18:32
【摘要】2022/1/4金融學(xué)院1商業(yè)銀行合規(guī)管理主講:盧亞娟金融學(xué)院副院長教授博士聯(lián)系電話:13952046759E-mail:2022/1/4金融學(xué)院2一、合規(guī)與合規(guī)管理相關(guān)概念二、銀行內(nèi)部合規(guī)部門三、合規(guī)組織架構(gòu)四、合規(guī)管理舉措
2025-01-12 22:57
【摘要】張曉樸處長、研究員中國銀監(jiān)會政策法規(guī)部2022年9月商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理與監(jiān)管一、合規(guī)風(fēng)險的定義與重要性二、銀監(jiān)會合規(guī)風(fēng)險監(jiān)管的主要內(nèi)容三、國內(nèi)商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)四、國際先進銀行合規(guī)管理的良好實踐五、總結(jié)一、合規(guī)風(fēng)險的定義與重要性銀行合規(guī)與合規(guī)風(fēng)
2025-01-20 08:09
【摘要】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實踐 一、合規(guī)部的主要職責(zé)合規(guī)部是銀行的主要風(fēng)險管理部門之一,具有較大的獨立性。合規(guī)部主要承擔(dān)7項職責(zé):、有效推動和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策,有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險。、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告合規(guī)風(fēng)險。,適時修訂銀行合規(guī)手冊、內(nèi)部行為準(zhǔn)則或各項操作程序,使其符合合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求,并具有較強的執(zhí)行力。,包括新入行員工的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)測試,
2024-08-19 14:21
【摘要】商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理,主講:法律與合規(guī)部余紅永,,,目錄,,商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)基本概念,商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)主要監(jiān)管法律法規(guī),商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)基本內(nèi)容,商業(yè)銀行基層業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)要點,商業(yè)銀行反洗錢合規(guī)工作要...
2024-11-22 01:30
【摘要】農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程13號(1月25日)第一章總則第一條為了確保農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱本行)合規(guī)管理制度的有效實施,防止違規(guī)事件發(fā)生,維護本行聲譽,根據(jù)本行《合規(guī)管理工作制度》(以下簡稱《合規(guī)制度》),結(jié)合實際,制定本流程。第二條總行各部門、支行應(yīng)樹立依法合規(guī)的經(jīng)營理念,調(diào)動充足資源和