【正文】 與回購方名稱受讓方名稱債權(quán)清單債權(quán)種類債權(quán)余額利率債權(quán)到期日債權(quán)期限擔保方式其他收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購方(公章)受讓方(公章)法定代表人/主要負責人(或委托代理人)：(簽字或蓋章)法定代表人／主要負責人(或委托代理人)：(簽字或蓋章)****年**月**日****年**月**日第三篇：股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同1甲方：_________乙方：_________鑒于_________公司系由甲方作為外方投資者投資，公司注冊資金為_________萬美元并于_________年______月____日經(jīng)_____外經(jīng)委批準成立的中外合資企業(yè)。合同文本本協(xié)議正本一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。（2）本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行達成書面協(xié)議。補充條款（1）本協(xié)議項下轉(zhuǎn)讓價款的實際支付金額以信托計劃項下資產(chǎn)委托人實際交付的金額為準。（2）本協(xié)議生效后，甲、乙雙方任何一方不得擅自變更或提前解除本協(xié)議。在爭議解決期間，本協(xié)議中不涉及爭議的條款仍須履行，雙方均不得以解決爭議為由拒不履行其在本協(xié)議項下的任何義務。第七條法律適用及爭議的解決本協(xié)議適用中華人民共和國（為本協(xié)議之目的，不含香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律。本協(xié)議項下如甲方出現(xiàn)如下任何違約情形的：（1）甲方未能根據(jù)轉(zhuǎn)讓回購協(xié)議約定按時支付利息；（2）甲方未按期支付全部回購款項的；（3）甲方承諾事項虛假、違背本協(xié)議中所作聲明與承諾或者不履行本協(xié)議相關(guān)義務的；（4）甲方財務狀況惡化，或有訴訟、仲裁或重大行政案件，可能對本協(xié)議項下債權(quán)收益權(quán)回購形成有不利影響；（5）甲方破產(chǎn)、歇業(yè)、被申請破產(chǎn)重整、被撤銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照。第六條違約責任本協(xié)議生效后，甲乙雙方均應履行本協(xié)議約定的義務，任何一方不履行本協(xié)議所約定義務的，應當承擔相應的違約責任，并賠償由此給對方造成的損失。乙方保證以合法支配的資金受讓轉(zhuǎn)讓標的。甲方承諾將無條件的履行對轉(zhuǎn)讓標的的回購義務，其在本協(xié)議項下的回購價款的支付義務將不得基于轉(zhuǎn)讓標的的無效、被撤銷或有瑕疵等任何原因而被免除。甲方保證依法對債權(quán)（含債權(quán)項下全部款項，下同）享有完整合法有效的所有權(quán)或處分權(quán)；所有債權(quán)不存在瑕疵、爭議或涉及訴訟、仲裁等情況。甲方保證其沒有任何影響本協(xié)議簽訂、履行、債權(quán)收益權(quán)實現(xiàn)的訴訟、仲裁或行政處罰。甲方保證在每一份要求甲方簽字的單據(jù)或文件上的簽字均為有權(quán)簽字人的真實簽署。甲方真實合法完整有效享有債權(quán)，且該項權(quán)利不存在瑕疵。甲方提供給的一切資料和信息均是準確、真實、完整和有效的。甲方向乙方支付的回購價款應劃付至信托計劃項下托管賬戶中，托管賬戶信息如下：賬戶名稱：賬號：開戶行：甲方按照本合同的規(guī)定將全部回購價款支付完畢后視為完成回購義務，甲方自其完成回購義務之日起享有轉(zhuǎn)讓標的的各項權(quán)利、權(quán)益、利益和收益。甲方應一次性支付的回購價款=轉(zhuǎn)讓價款+未付回購價款之相應利息，其中未付回購價款之相應利息=轉(zhuǎn)讓價款【從上一個結(jié)息日（含當日）起至提前回購日（不含當日）止的實際天數(shù)】融資利率【%】/365）。如根據(jù)本協(xié)議第六條第2款的約定，以及若轉(zhuǎn)讓標的對應的債權(quán)提前收到本金及收益，乙方要求甲方提前回購轉(zhuǎn)讓標的。如回購日為法定節(jié)假日或公休日（非工作日），則順延至其后的第1個工作日還款，該非工作日計入轉(zhuǎn)讓期限實際天數(shù)，即對該非工作日計息。甲方承諾于****年**月**日（以下簡稱“回購日”），以下列方式無條件全額回購債權(quán)收益權(quán)：甲方于回購日一次性向乙方支付回購價款，（回購價款＝轉(zhuǎn)讓價款+轉(zhuǎn)讓價款融資利率【%】/365轉(zhuǎn)讓期限的實際天數(shù)—甲方已向乙方支付的利息）。甲方最后一期應付利息，隨本協(xié)議第三條約定的回購價款一并支付。乙方在本條第3款所述的前提條件均獲滿足（乙方同意豁免的除外）后，乙方有義務向甲方支付轉(zhuǎn)讓價款，乙方支付的轉(zhuǎn)讓價款應當支付至甲方的如下賬戶：戶名：賬號：開戶行：自乙方按照本協(xié)議第二條第4款的約定支付轉(zhuǎn)讓價款之日，債權(quán)收益權(quán)由乙方享有。第二條轉(zhuǎn)讓標的對價和利息支付乙方受讓轉(zhuǎn)讓標的的轉(zhuǎn)讓價款為：人民幣（大寫），（小寫）￥；轉(zhuǎn)讓期限起始日為****年**月**日，轉(zhuǎn)讓期限的天數(shù)從轉(zhuǎn)讓期限起始日（含當日）起至轉(zhuǎn)讓期限到期日****年**月**日止（不含當日）。第一條轉(zhuǎn)讓標的本協(xié)議項下甲方向乙方轉(zhuǎn)讓標的為附件1《債權(quán)收益權(quán)清單》（以下簡稱“附件清單”）所列債權(quán)項下對應的債權(quán)收益權(quán)（以下稱“轉(zhuǎn)讓標的”，即獲得債權(quán)的全部本金和利息及其它現(xiàn)金流的權(quán)利及相關(guān)請求權(quán)）。乙方代表“**集合資金信托計劃”（簡稱“本計劃”）擬以本計劃委托財產(chǎn)購買甲方持有的債權(quán)收益權(quán)。目標收益權(quán)既有為受益人帶來盈利的可能也包含虧損的風險：第二篇：債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議樣本債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議合同編號:本協(xié)議由以下雙方于201【】年【】月【】日在簽署：甲方（轉(zhuǎn)讓與回購方）：法定代表人：住所：已方（受讓方）：法定代表人：住所：以上主體單獨稱為“一方”，合稱“雙方”。流動性風險：流動性風險體現(xiàn)為信托產(chǎn)品變現(xiàn)能力的大小及變現(xiàn)時間的安排，因而有可能導致委托方需要資金時不能隨時變現(xiàn)。受托人未能勤勉盡責的風險：信托投資公司違背信托合同的約定管理、運用、處分信托資金導致信托資金受到損失的，其損失部分由信托投資公司負責賠償，不足賠償時由信托財產(chǎn)承擔。四、風險揭示受托人在管理、運用或處分信托財產(chǎn)過程中，可能會面臨法規(guī)風險、政策風險、市場風險、經(jīng)營風險、信用風險等。該股2010年3月21日31日，平均價格約為每股17元。公司主營浮法玻璃及玻璃深加工，新型建材的研制與開發(fā)等，總股本34450萬股。三、質(zhì)押物情況，持有人海南宗宣達實業(yè)投資有限公司為三峽新材第二大股東，％。股東為北京北方銀通科技發(fā)展有限公司公司，出資8000萬元；北京北方銀通房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，出資2000萬元。盈利能力較強、現(xiàn)金流相對充沛，具備回購目標股權(quán)收益權(quán)的能力。截至2009年12月31日，已建立由全國32家具有地區(qū)影響力和地區(qū)代表性的優(yōu)質(zhì)醫(yī)藥公司（31家為醫(yī)藥商業(yè)企業(yè)，1家為擁有獨立知識產(chǎn)權(quán)的藥品研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)）組成的醫(yī)藥銷售終端網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國15個省級行政區(qū)域。2007年以來，三達興公司依托下屬武漢國中醫(yī)藥科技有限公司的子公司國中醫(yī)藥有限責任公司（以下簡稱“國中醫(yī)藥”）參與醫(yī)藥流通市場整合。二、回購方與融資方（出質(zhì)方）的情況介紹（一）回購方中會三達興實業(yè)有限公司基本面概況三達興公司成立于2000年，注冊資金14600萬元，法定代表人 姜波，注冊地址為武漢市江岸區(qū)高雄路魭子湖寶島公寓5單元61號。按信托規(guī)模每年1％的標準收取。設(shè)計信托期限一年。我部對該項目的可行性進行了客觀的調(diào)研分析，認為通過設(shè)立集合資金信托計劃募集信托資金，用于受讓宗宣達持有的三峽新材（600293）600293）（也稱目標股權(quán)）的收益權(quán)基本可行，現(xiàn)將信托安排和相關(guān)情況匯報如下：一、融資方案及信托安排我部擬訂的信托融資方案為，通過設(shè)立“湖北三峽新型建材股份有限公司股權(quán)收益權(quán)集合資金信托計劃”方式募集信托資金，用于受讓宗宣達持有的三峽新材600293）（也稱目標股權(quán)）的收益權(quán)，信托期限一年，信托期滿，宗宣達及三達興公司按相關(guān)合同約定標準溢價12％回購目標股權(quán)收益權(quán)，實現(xiàn)信托資金的完整退出。第一篇：——三峽新型股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購項目盡職調(diào)查報告三峽新型股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購項目盡職調(diào)查報告海南宗宣達實業(yè)投資有限公司（簡稱宗宣達)因流動資金周轉(zhuǎn)需要，擬通過階段性向我公司出讓其合法持有的上市公司湖北三峽新型建材股份有限公司（簡稱三峽新材（600293）600293）（也稱目標股權(quán)）的收益權(quán)，向我公司申請融資3000032000萬元，期限一年。期滿后由宗宣達及中會三達興實業(yè)有限公司（簡稱三達興）全額溢價回購該股權(quán)收益權(quán)。具體的信托操作方案如下：計劃募集資金總額3000032000萬元。預期信托收益按年收益8％設(shè)定。依據(jù)《湖北三峽新型建材股份有限公司股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》、《湖北三峽新型建材股份有限公司股權(quán)收益權(quán)集合資金信托股權(quán)質(zhì)押合同》約定宗宣達及三達興公司按約定時間回購目標股權(quán)收益權(quán)以實現(xiàn)信托資金的推出。股東為自然人姜波和張雪華，分別出資7000萬元，各占50％股份；主要從事財務咨詢、理財服務、交通運輸、生物、能源、環(huán)保等新技術(shù)開發(fā)、電氣儀表生產(chǎn)銷售等。國中醫(yī)藥于2008年開始進行了一系列旨在建立“全國性醫(yī)藥銷售終端網(wǎng)絡(luò)”的市場運作，以資本為紐帶，以志同道合的、區(qū)域性的、優(yōu)秀的民營醫(yī)藥流通企業(yè)為對象，通過創(chuàng)新型并購和服務型整合，建立一個全國性的、規(guī)模巨大的醫(yī)藥銷售終端網(wǎng)絡(luò)。財務概況三達興公司2007—2009年財務指標概況：單位：元指 標2007年度2008年度2009年度資產(chǎn)總額 571,095,611,719,602,893負債總額 46,079,820,838,321,317所有者權(quán)益 525,015,790,835,201,881,281,576資產(chǎn)負債率8 ％6％66％主營業(yè)務收入 1,328,259, 2,603,150, 12,824,440,884凈利潤 100,487,775,484, 58,874, 76,655,從以上報表可以看出回購方三達興公司2009年底資產(chǎn)規(guī)模達57億元、經(jīng)營收入達128億元、。（二）融資方（出質(zhì)方）海南宗宣達實業(yè)投資有限公司本項目的融資方海南宗宣達實業(yè)投資有限公司成立于1997年，注冊資金10000萬元，法定代表人李綱，注冊地址為海口市金龍路85號萬利隆花園C2棟一單元1202房。宗宣達主要從事房地產(chǎn)開發(fā)、農(nóng)業(yè)水產(chǎn)品養(yǎng)殖、高科技開發(fā)、資產(chǎn)重組、資本運營、證券投資等。三峽新材2000年上市，股票代碼600293，公司注冊地：湖北省當陽市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，法定代表人：徐麟。限售股于2010年6月19日解禁流通。本信托計劃募集受讓資金30000萬元，加上約定的回購溢價3600萬元，回購方到期應支付回購價款33600萬元，以此計算質(zhì)押率約為46％。具體如下：運作損失風險：委托人要求受托人按委托人意志運作信托資金，即委托人指定信托資金的用途，致使信托資金受到損失的，全部損失由信托資金承擔。不可抗力風險：如遇國家金融政策重大調(diào)整等或法律法規(guī)的變更其它不可抗力因素，可能導致本信托計劃無法實現(xiàn)預期收益，甚至造成信托財產(chǎn)的損失。信用風險：因回購方或出質(zhì)方違約，造成的不能及時按期回購目標股權(quán)收益權(quán)的風險。釋義：債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購，是指甲方將其合法擁有的債權(quán)（以下簡稱“債權(quán)”）對應的收益權(quán)（以下簡稱“債權(quán)收益權(quán)”）轉(zhuǎn)讓給乙方，并在回購日（含提前回購日）按照確定的價款無條件購回債權(quán)收益權(quán)的業(yè)務。根據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律的規(guī)定，甲乙雙方在友好協(xié)商的基礎(chǔ)上，就債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購業(yè)務達成以下協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）。本條第1款所述債權(quán)收益權(quán)項下債權(quán)收益來源包括但不限于：（1）自債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日起，甲方基于債權(quán)獲得的回收款（包括但不限于本金、利息、違約金等）；（2）甲方處置債權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)期間的回收款及其他收入；（3）根據(jù)本協(xié)議及法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定、司法機關(guān)的裁決、政府機關(guān)的規(guī)定，針對債權(quán)而獲得的任何形式的補償、賠償。在如下先決條件全部成立（乙方同意豁免的除外）時，乙方有義務向甲方支付轉(zhuǎn)讓價款：（1）信托計劃已成立，且信托計劃委托人已向乙方交付足以支付本協(xié)議項下轉(zhuǎn)讓價款的委托資金；（2）本協(xié)議經(jīng)雙方簽署生效并持續(xù)有效；（3）本計劃收到的當期委托資金不少于【】萬元人民幣；本計劃的資產(chǎn)委托人已經(jīng)出具了《認購單》指定受托人以本計劃委托資金投資于本協(xié)議項下的債權(quán)收益權(quán)；（4）甲方、乙方均未發(fā)生違反本協(xié)議項下約定、陳述、保證、聲明或承諾的情形。甲方采取如下方式支付利息：甲方于****年**月**日支付首月利息，首次付息金額=轉(zhuǎn)讓價款融資利率【%】/365轉(zhuǎn)讓期限起始日（含）至****年**月**日（不含）的實際天數(shù)；之后甲方按季付息：每個自然季度的末月28日依照本協(xié)議第二條第1款約定的轉(zhuǎn)讓價款及約定的融資成本（即融資利率為【%】/年）計付當季利息，付息金額=轉(zhuǎn)讓價款融資利率【%】/365當季實際天數(shù)，當季實際天數(shù)為上一期付息日（含）至本期付息日（不含）的實際天數(shù)。第三條轉(zhuǎn)讓標的的回購到期全額回購。轉(zhuǎn)讓期限的實際天數(shù)從轉(zhuǎn)讓期限起始日（含當日），至回購日止（不含當日）。提前全額回購。甲方應當提前一次性回購本協(xié)議項下轉(zhuǎn)讓標的，并支付未付回購價款之相應利息。在上述情況下，甲方應當在經(jīng)乙方書面指令確認的時間（以下簡稱“提前回購日”）當天一次性支付全部回購價款。第四條甲方的聲明與承諾甲方向乙方做出如下的聲明與承諾：甲方系依據(jù)中華人民共和國法律、法規(guī)登記注冊的法人，截至本協(xié)議簽訂之日，甲方均處于正常的經(jīng)營狀態(tài)，不存在任何現(xiàn)有的或可合理預期的可能導致甲方在債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓期間不能繼續(xù)正常經(jīng)營的因素。本協(xié)議項下的債權(quán)均真實、合法、有效，記載事項完整。甲方轉(zhuǎn)讓債權(quán)收益權(quán)已經(jīng)履行了相關(guān)內(nèi)/外部審批/批準手續(xù)，且債權(quán)收益權(quán)不存在法律、法規(guī)規(guī)定的不得轉(zhuǎn)讓的情形。因甲方無權(quán)簽署本協(xié)議而產(chǎn)生的一切責任均由甲方承擔，包括但不限于全額賠償乙方因此遭受的損失。甲方保證債權(quán)及債權(quán)項下的收益權(quán)不存在也將不會設(shè)定優(yōu)先于乙方的任何權(quán)利，不存在其他權(quán)利瑕疵或者可能限制、損害乙方利益的情形。甲方保證本協(xié)議項下全部支付義務尚未履行完畢之前，且未經(jīng)乙方同意，不得將債權(quán)進行轉(zhuǎn)讓或許可他人處分，如經(jīng)乙方同意進行處分的，所得轉(zhuǎn)讓費、使用費或價款應提前償還本協(xié)議項下的債務本息。第五條乙方的聲明與承諾乙方按照本協(xié)議的約定以本計劃委托資金支付