【正文】 1 隨著民營企業(yè)的發(fā)展壯大，總體上說，無論是企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量，還是企業(yè)科技人員數(shù)量，或是企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量，都程度不同地有所增加。 （二）創(chuàng)新型人才供給不足、創(chuàng)新管理落后 創(chuàng)新型人才供給嚴重不足以及創(chuàng)新管理落后，是民營企業(yè)創(chuàng)新過程中面臨的突出難題。因此，被調(diào)查的大多數(shù)企業(yè)認為，中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新的環(huán)境一般。也正因如此，我們調(diào)查的 105 家自主創(chuàng)新型民營企業(yè)對國家財政、稅收政策的自主創(chuàng)新推動負效應表現(xiàn)出相當明顯的消極評價傾向。例如，《國務院關(guān)于鼓勵、支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》 (簡稱“ 36條” )明確提出要鼓勵民營企業(yè)“走出去”，但在實踐過程中有些政策卻是限制性的，特別是那些資源加工型民營企 業(yè)的出口更是受到了此類政策的限制。例如，現(xiàn)行國家創(chuàng)新體系雖然強調(diào)企業(yè)的主體地位，但是，民營企業(yè)要想成為創(chuàng) 新主體還缺乏政府的有效支持，民營企業(yè)也很難享受國家創(chuàng)新風險分擔政策的優(yōu)惠，很難獲得國家創(chuàng)新融資政策的好處、形成民營企業(yè)創(chuàng)新籌資長效機制，更難于通過整合中央與地方、地方與地方、科研院所、大專院校與企業(yè)間的創(chuàng)新資源，實現(xiàn)自身的更大發(fā)展。 2 我們雖然初步建立了國家創(chuàng)新體系，但必須看到，由于國家創(chuàng)新體系是建立在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程之中的，還不可避免地帶有轉(zhuǎn)軌的特征。 但到目前止中國的全民創(chuàng)新環(huán)境建設還存在眾多不足，包括社會上還有相當多的人對創(chuàng)新者存有一定程度的偏見和歧視，而對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為和假冒產(chǎn)品生產(chǎn)行為卻普遍存有寬容心態(tài)。從我們的調(diào)查結(jié)果來看，至少有如下幾個方面特別值得提出來進行分析。盡管國家在創(chuàng)新制度和政策的安排上為民營企業(yè)自主創(chuàng)新提供了盡可能多的保障，從而在一定程度上推動了民營企業(yè)自主創(chuàng)新及其發(fā)展。但實際上，真正阻礙民營企業(yè)自主創(chuàng)新的主要是現(xiàn)行創(chuàng)新體制和創(chuàng)新政策存在缺陷、創(chuàng)新人才短缺、創(chuàng)新資源配置不合理以及缺少先進創(chuàng)新文化的支撐。例如，在自主創(chuàng)新能力指數(shù) 105 家企業(yè)中，排名第一和第二位 的重慶力帆集團和江蘇波司登集團所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集聚度較高，重慶市摩托車產(chǎn)業(yè)集群全國市場占有率高達 50%以上，江蘇省常州市羽絨服產(chǎn)業(yè)的全國市場占有率也超過了 50%。這說明產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對民營企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新具有一定的影響。這也從一個側(cè)面說明中國民營企業(yè)的創(chuàng)新效益整體上是較低的，引進模仿創(chuàng)新與原始創(chuàng)新相比、聯(lián)合創(chuàng)新與獨立創(chuàng)新相比，前者的研發(fā)投入占比與資產(chǎn)收益率的相關(guān)性程度要高一些。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，樣本企業(yè)的創(chuàng)新投入（研發(fā)投入占比）與創(chuàng)新經(jīng)濟產(chǎn)出（資產(chǎn)收益率）之間的相關(guān)程度整體上說是很低的。但是，通過對中國社會科學院民營經(jīng)濟研究中心 20xx 年中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù) 105 家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度的考察卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益普遍較低，且創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度也較差。而從實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨立創(chuàng)新（見表 4）。限于樣本數(shù)量較小，我們僅對原始創(chuàng)新、引進模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進行整體比較，不再細化到行業(yè)。創(chuàng)新理性較強的企業(yè)更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創(chuàng)新模式。這也是中國民營企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新還不普遍的一個主要原因。盡管聯(lián)合創(chuàng)新是世界創(chuàng)新領(lǐng)域的普遍作 法，但由于法律制度、社會環(huán)境、文化傳統(tǒng)等方面的限制和制約，中國產(chǎn)學研之間以及企業(yè)相互之間的合作機制還很不完善。按照實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式分類， 767 家樣本企業(yè)中，有 383 家企業(yè)選擇采取獨立自主的創(chuàng)新模式，占樣本企業(yè)總數(shù)的 50%；有 275 家企業(yè)選擇聯(lián)合創(chuàng)新模式，占 36%；有 109 家企業(yè)選擇了其他創(chuàng)新方式，占 14%。這與中國多數(shù)產(chǎn)業(yè)是在改革開放后通過引進或模仿西方技術(shù)成長起來這樣一個背景有關(guān)。對專用設備制造業(yè)來說，由于技術(shù)引進程度和速度受行業(yè)發(fā)展和市場的雙重限制，在客觀上反而刺激了國內(nèi)專用設備制造業(yè)原始創(chuàng)新活動的發(fā)展。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設備、計算機電子設 備制造業(yè)和專用設備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。 在 767 家樣本企業(yè)中，有 378 家企業(yè)填寫的主導技術(shù)創(chuàng)新模式為原始性創(chuàng)新，占企業(yè)總數(shù)的 49%；有 299 家企業(yè)填寫的主導技術(shù)創(chuàng)新模式是引進、模仿再創(chuàng)新，占 39%；有 65 家企業(yè)填寫的主導技術(shù)創(chuàng)新模式是集成創(chuàng)新，占 8%；選擇其他創(chuàng)新模式的為 25 家，占 3%。我們據(jù)此建立了中國社會科學院民營經(jīng)濟研究中心 20xx 年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù) 105 家數(shù)據(jù)庫。 在 822 家企業(yè)中，有 1 個以上專利的企業(yè) 275 家。此外，東部地區(qū)自身的專利申請結(jié)構(gòu)（ 40%的發(fā)明專利比重）也要遠遠好于中部（ 28%）和西部（ 27%）。其中，東部地區(qū)達到 4583 項，占全部發(fā)明專利申請數(shù)量的 80%，占本地區(qū)專利申請數(shù)量的 40%；中部、西部分別為 671 項和 446 項，占全部發(fā)明專利申請數(shù)量的 11%和 9%，占本地區(qū)專利申請數(shù)量的 28%和 27%。 除了在專利申請總量上存在較大差異外，各省市自治區(qū)專利申請結(jié)構(gòu)也千差萬別。 具體分析，東、中、西等區(qū)域內(nèi)各省市之間、區(qū)域外省市之間民營企業(yè)的創(chuàng)新差別也是十分懸殊的。其中，東部地區(qū) 11397 項，占全部專利數(shù)的 74%；中部和西部分別為 2380 項和 1638 項，各占全部專利數(shù)的 %和 %。對此，可用民營企業(yè)申請專利數(shù)量加以說明。第一篇 中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新與競爭力研究報告 總報告 民營企業(yè)自主創(chuàng)新與競爭力提升 民營企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀與特點 中國網(wǎng) |時間： 20xx0123|文章來源：中國網(wǎng) 按照科技部公布的制造業(yè)企業(yè)行業(yè)分類標準，結(jié)合全國民營企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀，通過對中國社會科學院民營經(jīng)濟研究中心 20xx 年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主導模式進行分類和研究，可以發(fā)現(xiàn)，中國民營企業(yè)在自主創(chuàng)新方面主要有如下幾個突出特點。 (一 )區(qū)域創(chuàng)新差距明顯、省市之間發(fā)展不均衡 調(diào)查表明，目前中國民營企業(yè)創(chuàng)新具有十分明顯的區(qū)域發(fā)展差 異，呈現(xiàn)東強西弱特征。例如，到 20xx 年底，規(guī)模以上民營工業(yè)企業(yè)中的有限責任公司共申請專利 15415 項。顯然，東部地區(qū)民營工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新活動遠比中西部地區(qū)活躍，專利創(chuàng)新活動占全國的七成以上，成為中國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的主要地區(qū)。例如，在東部地區(qū)， 專利申請位居前五名的省市分別為廣東?。?3721 項）、浙江?。?1909 項）、山東省（ 1855 項）、江蘇省（ 1317 項）、上海市（ 933 項），第 1 位的廣東省是第 5 位上海市的 4 倍多；在中部地區(qū)，位居前四位的分別是安徽省（ 574 項）、河南?。?451 項）、河北?。?338 項）、湖北省（ 286 項），安徽是湖北的 2 倍；而從全國角度看，各省市之間的差距更加明顯，最高省份（廣東省 3721 項）與最低省份（海南省 9 項）相比相差高達 413 倍。在15415 項專利 申請中，發(fā)明專利數(shù)為 5700 項，占全部專利申請數(shù)量的 37%，不到四成?？梢姡瑬|部地區(qū)除了在專利申請總量上占有優(yōu)勢外，在發(fā)明專利申請上的優(yōu)勢也很明顯。 （二）原始創(chuàng)新傾向大于引進模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新 20xx 年 中國社會科學院民營經(jīng)濟研究中心對北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等 10 個省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設備制造、化工等 20 多個行業(yè)的 822 家民營企業(yè)進行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查，建立了 20xx 年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫 。在 275 家有專利企業(yè)中，數(shù)據(jù)完整，能夠計算出自主創(chuàng)新能力指數(shù)的企業(yè)有 105 家。 經(jīng)篩選和整理，剔除商貿(mào) 、房地產(chǎn)、服務業(yè)等個別非制造業(yè)企業(yè)后，完整填列“創(chuàng)新模式選擇”調(diào)查項的樣本企業(yè)共計 767 家。 （三）不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異 不同行業(yè)因競爭激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同，在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。這說明中國電子及通信工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)越過了引進技術(shù) — 消化吸收再創(chuàng)新的發(fā)展階段，進入了自主創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的新階段。 電器機械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)等行業(yè)，主要以引進模仿基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新為創(chuàng)新的主 導模式。 在選擇實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式上，不同行業(yè)的差異也比較明顯。 就行業(yè)特征來看，醫(yī)藥制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)是以聯(lián)合創(chuàng)新為主導模式，這可能與行業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新風險大、創(chuàng)新投入高有一定關(guān)系。對于民營企業(yè)來說，在沒有嚴格的法律制度保障的情況下，僅憑自身信譽是很難維系技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體的順利運作的。 （四）集成創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新能力較強 創(chuàng)新模式?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新活動的效率和效果。在這里，我們可用中國社會科學院民營經(jīng)濟研究中心推出的自主創(chuàng)新能力指數(shù)來衡量樣本企業(yè)的創(chuàng)新能力，并據(jù)此比較不同創(chuàng)新模 式下的企業(yè)創(chuàng)新能力差別。從表 3 可以看出在 105 家樣本企業(yè)中，能夠計算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有 100 或 102 家 ，引進模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強于原始創(chuàng)新模式，而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強。 （五）創(chuàng)新收益較小、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度較差 創(chuàng)新的目的是提高企業(yè)競爭力，使 企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟收益。 我們用 105 家樣本企業(yè) 20xx 年研發(fā)投入占銷售收入的比重來衡量技術(shù)創(chuàng)新投入，用企業(yè) 20xx 年總資產(chǎn)收益率來衡量技術(shù)創(chuàng)新導致的經(jīng)濟產(chǎn)出，通過對兩種創(chuàng)新分類標準下四種不同創(chuàng)新模式的研發(fā)投入占銷售收入比重（簡稱研發(fā)收入比）與資產(chǎn)收益率間的相關(guān)系數(shù)進行計算由于數(shù)據(jù)完整的集成創(chuàng)新模式企業(yè)過少，統(tǒng)計結(jié)果可 能會以偏概全，我們不再對集成創(chuàng)新模式企業(yè)的研發(fā)收入比和資產(chǎn)收益率進行相關(guān)性分析。四種創(chuàng)新模式下的相關(guān)系數(shù)最高的只有 ，且顯著性水平也不理想。 （六）產(chǎn)業(yè)集群背景下的創(chuàng)新能力逐漸提高 我們在計算出各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上，再根據(jù)《科技統(tǒng)計年鑒 》（ 20xx）計算出各省市民營企業(yè)專利申請數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重，然后采用專利數(shù)量和新產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)自主創(chuàng)新的衡量指標，通過相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為 ，產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關(guān)系數(shù)為 ，均具有較高的相關(guān)性。通過對中國社會科學院民營經(jīng)濟研究中心 20xx 年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù) 105 家企業(yè)數(shù)據(jù)進行分析，也證實了這一結(jié)論。 民營企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的問題與挑戰(zhàn) 中國網(wǎng) |時間： 20xx0123|文章來源：中國網(wǎng) 表面上看，民營企業(yè)自主創(chuàng)新不足是由于企業(yè)規(guī)模較小、實力有限、對現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新組織和流程缺乏足夠知識準備以及技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗不足。 （一）創(chuàng)新體制和政策存在缺陷 制度安排和政策推動是民營企業(yè)自主創(chuàng)新不可或缺的兩大支撐。但是，由于我們正處于從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟全面轉(zhuǎn)軌時期，自主創(chuàng)新的制度和政策還難免存在這樣、那樣的缺陷、問題與不足。 1 創(chuàng)新環(huán)境尚未形成 人人尊重創(chuàng)新，爭相實踐創(chuàng)新，以創(chuàng)新為榮，以侵犯知識產(chǎn)權(quán)為恥，是已經(jīng)建立起良好的創(chuàng)新環(huán)境的重要標志。這種情況必然會對創(chuàng)新行為形成巨大負面壓力。因此，國家創(chuàng)新體系難免在某些方面與市場經(jīng)濟運行機制發(fā)生摩擦，從而會制約民營企業(yè)的創(chuàng)新。 3 技術(shù)創(chuàng)新的激勵政策不完善和不配套，是影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新的另一個重要因素。再如“ 36 條”明確提出鼓勵民營企業(yè)創(chuàng)新，但在實踐中民營企業(yè)實際感受到的卻是信貸、稅收、土地和能源供給的嚴重不足。 4 通過調(diào)查表明，民營企業(yè)對中國知識產(chǎn)權(quán)保護制度建設給予了肯定性評價，并且認為現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)保護制度建設較為完善，問題是國家打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的力度較弱。這應當引 起各級政府的高度重視。具體分析，主要有如下幾個方面。但是，高質(zhì)量人才的供給嚴重不足。中國社會科學院民營經(jīng)濟研究中心對 20xx 年中國制造業(yè) 民營企業(yè)所做調(diào)查結(jié)果表明，規(guī)模較大和規(guī)模較小的民營企業(yè)，研發(fā)人員比重均相對較高。而那些企業(yè)規(guī)模處于中間水平的民營企業(yè)，包括技工貿(mào)收入為 500 萬 1 億元的民營企業(yè)，其研發(fā)人員比重大體為 8%左右。同樣的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，民營企業(yè)在使用國際人才時，外籍人員占國際人才總量的 76%，表明中國民營企業(yè)走向國 際化的過程中面臨著人才供給嚴重不足的挑戰(zhàn)。例如，絕大多數(shù)人力資源管理者對國家的勞動就業(yè)政策和人力資源管理知識知之甚少或基本不懂。因此，到目前為止，多數(shù)企業(yè)所選聘的人力資源管理者只能承擔人員招聘、員工調(diào)入調(diào)出、考勤、考核和檔案、合同與社會保險管理等職能和員工工資發(fā)放等業(yè)務，根本不考慮創(chuàng)新型人才及其培養(yǎng)、開發(fā)和管理等問題，表 現(xiàn)為人力資源管理上的以“事”為中心傾向，常常是要求人適應事，而不是以“人”為中心、把人當成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中最有活力和能動性、創(chuàng)造性的要素進行管理。這種管理手段和方式必然會嚴重扼殺人的主觀能動性和創(chuàng)造性，使人失去創(chuàng)新動力。能否建立與創(chuàng)新需要相吻合的用人機制，是企業(yè)能否更好地應對知識經(jīng)濟蓬勃發(fā)展和全球經(jīng)濟一體化帶來的各種挑戰(zhàn) 的一個重要前提和基本條件。一是不少民營企業(yè)的用人觀念陳舊。二是沒有科學的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃。這就難免出現(xiàn)人力資源管理脫離創(chuàng)新活動，最終影響創(chuàng)新的展開。三是缺乏長效激勵機制。然而，在鼓勵創(chuàng)新方面，多數(shù)民營企業(yè)更傾向于運用貨幣等物質(zhì)激勵，忽視非物質(zhì)鼓勵，包括目標激勵、理想激勵、培訓激勵以及自我實現(xiàn)的激勵等。四是培訓體系不完善、人才儲備不足。然而，多數(shù)民營企業(yè)在人才培養(yǎng)方面卻存在一些片面認識，認為人才培養(yǎng)的技術(shù)越高，人才流失的也越快。結(jié)果便造成了 重使用輕培養(yǎng)、導致企業(yè)人