【正文】 進國外資金、人才、技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高產(chǎn)品國際競爭力提供了機遇。隨著中國結(jié)束 WTO 過渡期，中國經(jīng)濟將進一步融入世界經(jīng)濟大潮，這些都將為民營企業(yè)能充分利用國內(nèi)外兩個市場、兩種資源，參與國際競爭，參與國際分工創(chuàng)造了條件。經(jīng)濟全球化促進了商品、資金、技術(shù)、人才、服務等在全球范圍內(nèi)進行前所未有的自由配置，加速了商品和生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)自由流動，使世界各國經(jīng)濟聯(lián)系日益緊密，促進了各國企業(yè)之間合作。 20xx 年私營企業(yè)約占全部對外直接投資額比重的 56%，累計對外直接投資凈額 448 億美元。 2 20xx 年私營企業(yè)出口額大約占出口總 額的 1/9，到 20xx 年上半年已經(jīng)占到 1/6。能源短缺、水資源短缺、土地短缺在中國經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)廣泛存在，即便是以往被公認的可以“無限供給”的勞動力，也出現(xiàn)了大面積的“民工荒”。中國經(jīng)濟與東亞經(jīng)濟在結(jié)構(gòu)上類似，都是勞動和資源密集型投入推動的經(jīng)濟，技術(shù)進步的含量較低。 1994 年，克魯格曼在美國著名的《外交》雜志上發(fā)表了一篇文章。而那些企業(yè)規(guī)模處于中間水平的民營企業(yè)，包括技工貿(mào)收入為500 萬 ~1 億元的民營企業(yè)其研發(fā)人員比例只處在 8%左右。外籍人才是中國民營企業(yè)從業(yè)人員中的特色人群，也是民營企業(yè)人才交流國際化的重要基礎。企業(yè)從業(yè)人員中， 29 歲以下的員工占 42%，接近一半； 30~39 歲的員工占 34%，即 40 歲以下的從業(yè)人員占到 76%（見圖 4），這為中國民營企業(yè)的自主創(chuàng)新提供了很好的人員基礎。最后，中國民營企業(yè)中的大部分員工的學歷在中專及中專以下，大約占員工總數(shù)的 51%，表明人才提高的空間還比較大，民營企業(yè)提升人力資源的工作仍然任重道遠。 分報告之二 民營企業(yè)人力資源與自主創(chuàng)新能力 民營企業(yè)人力資源現(xiàn)狀及相關分析 中國網(wǎng) |時間： 20xx0123|文章來源：中國網(wǎng) 人力資源是中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設與發(fā)展的核心資源，了解、掌握其存量水平和結(jié)構(gòu)，對于充分利用人力資源優(yōu)勢，從而轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，將起到非常重要的作用。例如，創(chuàng)新政策的咨詢、科技信息的收集與交流、科研人才的培養(yǎng)、職工隊伍再教育等問題。 2 大多數(shù)民營企業(yè)都是中小型企業(yè)。對于那些在國內(nèi)已有品牌基礎、市場基礎、制造技術(shù)基礎和一定市場占有率的企業(yè)，則可以考慮到國際市場尋求開展經(jīng)濟技術(shù)合資合作與開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新伙伴，并在此基礎上實行獨立自主的原始創(chuàng)新戰(zhàn)略，以此來大幅度提升本企業(yè)的技術(shù)水平和企業(yè)市場競爭力。不論是國有、集體、民營、還是外資或合資企業(yè)，只要是侵犯了知識產(chǎn)權(quán)，都要受到法律上的制裁和經(jīng)濟上的打擊。因此，打破包括行政性壟斷在內(nèi)的各種壟斷，營造公平而充分的市場競爭環(huán)境，已經(jīng)成為推進中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新的一個突出 問題。 所謂發(fā)揮“兩個導向”的作用，就是既要充分發(fā)揮市場對創(chuàng)新體系建設和企業(yè)自主創(chuàng)新的導向和激勵作用，又要充分發(fā)揮政府對創(chuàng)新體系建設和企業(yè)自主創(chuàng)新的引導與推動作用。 中國民營企業(yè)在創(chuàng)新過程中遇到的上述問題，帶有普遍性。 第一，在國家創(chuàng)新體系中尚未建立起民營企業(yè)間、民營企業(yè)與國有企業(yè)間以及民營企業(yè)與其他相關創(chuàng)新機構(gòu)間協(xié)作與交流的平臺。創(chuàng)新型國家如美國的實踐表明，支持基礎研究并不等于要放棄對應用研究的支持。 2 重視對基礎研究的政策支持，忽視對應用研究的政策支持。 （三）創(chuàng)新資源配置不合理 在中國，創(chuàng)新資源和其他資源一樣，具有極度稀缺特征。長效激勵機制是調(diào)動企業(yè)全體人員參與和實施 創(chuàng)新的保障之一。但是，對于大多數(shù)民營企業(yè)來說，適應創(chuàng)新需要的用人機制還遠未建立起來。 2 素質(zhì)偏低，缺乏明確的人事管理目標 調(diào)查表明，民營企業(yè)人力資源管理者的狀況不容樂觀。 1 隨著民營企業(yè)的發(fā)展壯大，總體上說，無論是企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量，還是企業(yè)科技人員數(shù)量，或是企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量，都程度不同地有所增加。例如，《國務院關于鼓勵、支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》 (簡稱“ 36條” )明確提出要鼓勵民營企業(yè)“走出去”，但在實踐過程中有些政策卻是限制性的，特別是那些資源加工型民營企 業(yè)的出口更是受到了此類政策的限制。從我們的調(diào)查結(jié)果來看，至少有如下幾個方面特別值得提出來進行分析。這說明產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對民營企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新具有一定的影響。而從實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨立創(chuàng)新（見表 4）。盡管聯(lián)合創(chuàng)新是世界創(chuàng)新領域的普遍作 法，但由于法律制度、社會環(huán)境、文化傳統(tǒng)等方面的限制和制約，中國產(chǎn)學研之間以及企業(yè)相互之間的合作機制還很不完善。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設備、計算機電子設 備制造業(yè)和專用設備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。此外，東部地區(qū)自身的專利申請結(jié)構(gòu)（ 40%的發(fā)明專利比重）也要遠遠好于中部（ 28%）和西部（ 27%）。其中，東部地區(qū) 11397 項，占全部專利數(shù)的 74%；中部和西部分別為 2380 項和 1638 項，各占全部專利數(shù)的 %和 %。例如，到 20xx 年底，規(guī)模以上民營工業(yè)企業(yè)中的有限責任公司共申請專利 15415 項。可見，東部地區(qū)除了在專利申請總量上占有優(yōu)勢外，在發(fā)明專利申請上的優(yōu)勢也很明顯。 （三）不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異 不同行業(yè)因競爭激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同，在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。 就行業(yè)特征來看，醫(yī)藥制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)是以聯(lián)合創(chuàng)新為主導模式，這可能與行業(yè)領域創(chuàng)新風險大、創(chuàng)新投入高有一定關系。從表 3 可以看出在 105 家樣本企業(yè)中，能夠計算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有 100 或 102 家 ，引進模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強于原始創(chuàng)新模式，而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強。 （六）產(chǎn)業(yè)集群背景下的創(chuàng)新能力逐漸提高 我們在計算出各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎上，再根據(jù)《科技統(tǒng)計年鑒 》（ 20xx）計算出各省市民營企業(yè)專利申請數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重，然后采用專利數(shù)量和新產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)自主創(chuàng)新的衡量指標，通過相關回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請數(shù)量之間的相關系數(shù)為 ，產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關系數(shù)為 ，均具有較高的相關性。但是，由于我們正處于從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟全面轉(zhuǎn)軌時期，自主創(chuàng)新的制度和政策還難免存在這樣、那樣的缺陷、問題與不足。 3 技術(shù)創(chuàng)新的激勵政策不完善和不配套，是影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新的另一個重要因素。具體分析，主要有如下幾個方面。同樣的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，民營企業(yè)在使用國際人才時，外籍人員占國際人才總量的 76%，表明中國民營企業(yè)走向國 際化的過程中面臨著人才供給嚴重不足的挑戰(zhàn)。能否建立與創(chuàng)新需要相吻合的用人機制，是企業(yè)能否更好地應對知識經(jīng)濟蓬勃發(fā)展和全球經(jīng)濟一體化帶來的各種挑戰(zhàn) 的一個重要前提和基本條件。三是缺乏長效激勵機制。結(jié)果便造成了 重使用輕培養(yǎng)、導致企業(yè)人才嚴重短缺，嚴重影響企業(yè)創(chuàng)新。由于市場已經(jīng)成為實際上存在的資源配置基礎，因此，尚未完成科研機制轉(zhuǎn)換的高校和政府部門附屬的科研機構(gòu)，必然難以適應市場經(jīng)濟發(fā)展的要求，導致這類機構(gòu)的研究成果脫離企業(yè)需求、很難實現(xiàn)研究成果的商業(yè)性應用。實際上，這種政策支持方式是有偏差的。目前，企業(yè)間的交流與協(xié)作仍面臨眾多困難，從而也嚴重影響著企業(yè)創(chuàng)新的展開。雖然有些民營企業(yè)初步建立了與外界的交流與協(xié)作關系，但一旦在收益分享上出現(xiàn)矛盾，這種交流與協(xié)作就會迅速解體。總結(jié)他國經(jīng)驗，結(jié)合中國實踐，建立、健全和完善國家創(chuàng)新體系，著力發(fā)揮“兩個導向”的作用，對于推動中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新具有非常重要的意義。很多地方政府通過控制土地批租、進行行政壟斷、實行地區(qū)保護，甚至干預司法，掌握了大量創(chuàng)新資源配置權(quán)，扭曲了創(chuàng)新資源配置機制的效率，從根本上妨礙和抑制了企業(yè)自主創(chuàng)新，影響了國家創(chuàng)新體系的建設。在打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)行動上，不以所有制作為區(qū)分標準。而對于已經(jīng)處在高速成長階段的企業(yè)，由于已經(jīng)具備了一定技術(shù)基礎和創(chuàng)新條件，企業(yè)的技術(shù)起點也較高，因此，更多地實行產(chǎn)學研相結(jié)合或委托研發(fā)、與國內(nèi)外同行搞橫向一體化合資合作或聯(lián)盟研發(fā)，重點進行原始創(chuàng)新或集成創(chuàng)新，就可能是一種更為經(jīng)濟和有效的選擇。通過搭建這樣一個政策平臺，可以降低企業(yè)創(chuàng)新風險和成本，給創(chuàng)新企業(yè)一個明確的風險釋放信號，達到有效鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的目的。 3 務平臺，為企業(yè)創(chuàng)新提供有效服務 企業(yè)在創(chuàng)新過程中會遇到一些自身難于解決或解決成本較高的問題。六是根據(jù)創(chuàng)新型員工具有的較強獲取知識、信息能力和開發(fā)新技術(shù)能力較強的特點，對員工實行分散分層管理，激勵企業(yè)員工的創(chuàng)新積極性和主動性。在學歷分布中，具有本科學歷的人才占員工比例為 12%，具有大專學歷的人才所占比例為 32%，這兩項相加所占 的比例達到 44%，說明中國民營企業(yè)中具有一般學歷的人才已接近一半，這為今后的自主創(chuàng)新提供了較堅實的人才基礎。從同一調(diào)查的分析結(jié)果來看，中國民營企業(yè)員工的年齡結(jié)構(gòu)呈年輕化狀態(tài)。從同一調(diào)研的情況來看，中國民營企業(yè)在使用國際人才時，外籍人員占絕大多數(shù)，一般占到國際人才總量的 76%。同一調(diào)查的數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，規(guī)模大的民營企業(yè)和規(guī)模小的民營企業(yè)其研發(fā)人員的比 重相對較高，如技工貿(mào)收入超過 10 億元的民營企業(yè)其研發(fā)人員比例為 %；技工貿(mào)收入為 1 億 ~10 億元的民營企業(yè)其研發(fā)人員比例為 %；技工貿(mào)收入 500 萬元以下的小企業(yè)研發(fā)人員比例為 %。投入要素主要包括資本的投入、勞動力的投入和技術(shù)的進步。 197820xx 年，長達 28 年，按照舊的統(tǒng)計口徑，中國 GDP 年平均增長 %；按照國家統(tǒng)計局 20xx 年調(diào)整后的統(tǒng)計方法， 199320xx 年，中國 GDP 的年平均增長率高達 %，這就是被世界稱為“中國奇跡”式的經(jīng)濟增長。自 20xx 年以來，中國經(jīng)濟中出現(xiàn)了明顯的資源供給不足現(xiàn)象 。 1 20xx 年底公布的全國經(jīng)濟普查結(jié)果顯示，民營經(jīng)濟已經(jīng)占到 GDP 總量的 66%，上繳稅收占到總額的 71%，民營企業(yè)吸納的就業(yè)人口已經(jīng)超過全社會就業(yè)人口的 75%。其中，私營企業(yè)（除國有、集體、外資企業(yè)之外的所有企業(yè)）約占全部對外直接投資額比重的 47%。 （二）民營企業(yè)國際化發(fā)展的必要性 民營企業(yè)走向國際化發(fā)展是經(jīng)濟全球化的必然要求，也是民營企業(yè)發(fā)展到一定階段的必然選擇。 民營企業(yè)經(jīng)過改革開放近 30 年的飛速發(fā)展，一批企業(yè)不僅具有“走出去”的必要性，而且已經(jīng)具備“走出去”的可能條件。 2 中國即將結(jié)束 WTO 過渡期，中國的企業(yè)將面對更廣闊的發(fā)展空間和更多的發(fā)展機遇。這類具有先進管理理念、鮮明創(chuàng)新意識和掌握核心技術(shù)的現(xiàn)代民營企業(yè)已經(jīng)嶄露頭角。大多數(shù)民營企業(yè)對研發(fā)投入不足，是自主創(chuàng)新能力難以提高的重要影響因素。 130 家企業(yè)實際使用了 4620 國內(nèi)專利技術(shù)，平均每家企業(yè)使用 35 5 項國內(nèi)專利，國內(nèi)專利的平均產(chǎn)業(yè)化率高達 60%。 4 中國民營企業(yè)出口的絕大多數(shù)產(chǎn)品都是勞動密集型，技術(shù)含量較低，附加價值不高，缺少自主知識產(chǎn)權(quán)，沒有形成獨特的優(yōu)勢和競爭力，因此，屢遭外國反傾銷調(diào)查和指控，被征收高額關稅率。這些包括技術(shù)資源在內(nèi)的無形資產(chǎn)，具有高度知識密集性，創(chuàng)造和保持了企業(yè)雙倍的競爭優(yōu)勢：一方面，技術(shù)資源能開發(fā)出新的高效率的生產(chǎn)工藝，獲得成本上的競爭優(yōu)勢；另一方面，由產(chǎn)品創(chuàng)新帶來產(chǎn)品差異化的競爭優(yōu)勢，使企業(yè)能按照顧客需要裁剪產(chǎn)品，提高 產(chǎn)品質(zhì)量。同時，參與國際出口貿(mào)易也可以獲得技術(shù)知識溢出。研發(fā)投入對自主創(chuàng)新能力的積極 影響最突出，其次是引進外國技術(shù)發(fā)揮較顯著的積極作用，消化吸收卻沒有明顯的積極影響。目前，世界 500 強企業(yè)中約 470 家在華投資，外商投資設立的各類研發(fā)機構(gòu)超過750 個，已經(jīng)對中國自主創(chuàng)新產(chǎn)生深刻的影響?？鐕颈葒鴥?nèi)出口和不出口企業(yè)具有更多出口導向，跨國公司研發(fā)投資的 最優(yōu)水平平均高于出口企業(yè)的研發(fā)投資水平。 3 因為從國外引進技術(shù)與跨國公司分支機構(gòu)競爭經(jīng)常替代了企業(yè)自主創(chuàng)新的努力，因而，引進外資可能對當?shù)貏?chuàng)新具有負面影響。分析了外商直接投資發(fā)達國家和發(fā)展中國家的影響，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對發(fā)展中國家的創(chuàng)新影響不顯著，但對發(fā)達國家創(chuàng)新具有負面顯著影響。在上海、武漢設有研發(fā)機構(gòu)。全國能生產(chǎn)運梁車的只有 3 家，除了聯(lián)通外還有鐵道部研究院和鄭州大方。只有當沒有其他途徑可以取得國際競爭優(yōu)勢，只有通過自主創(chuàng)新才可以取得市場優(yōu)勢時，企業(yè)才會有壓力和動力去投資研發(fā)搞創(chuàng)新。人民幣匯率貶值會給予中國民營企業(yè)以低成本優(yōu)勢進入國際市場，但是降低了技術(shù)競爭力對出口影響的重要性，不利于自主創(chuàng)新能力發(fā)展；人民幣升值會讓許多企業(yè)失去比較成 本優(yōu)勢，迫使他們必須提高自主創(chuàng)新能力，增加研發(fā)投資，才能保持國際市場份額。他們認為進入出口市場的決策只取決于決定其競爭力程度的企業(yè)內(nèi)部技術(shù)能力等特征，而不取決于企業(yè)所在的行業(yè)。家族式治理結(jié)構(gòu)可能會阻礙自主創(chuàng)新，使企業(yè)外部的創(chuàng)新資源，包括人才、資金和技術(shù)等要素難以融入企業(yè)內(nèi)部資源配置體系中。 中國民營企業(yè)開展加工貿(mào)易或訂單貿(mào)易以及海外建廠擴大生產(chǎn)規(guī)模都只是追求擴大海外市場份額、占領國際市場的數(shù)量取勝戰(zhàn)略，企業(yè)獲利甚微，類似吃鴉片，時間越長體質(zhì)越弱。在創(chuàng)業(yè)階段，企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，技術(shù)起步低，需要在發(fā)展中較快提升技術(shù)水平，通常采用技術(shù)引進并消化吸收和再創(chuàng)新，積累自主創(chuàng)新能力和經(jīng)驗，這樣能夠更經(jīng)濟、更快、更有效地縮 短與發(fā)達國家企業(yè)之間的技術(shù)差距，使技術(shù)能力與市場能力同步成長。要營造一種民主、和諧、生動、活潑、鼓勵創(chuàng)新的企業(yè)文化，適應創(chuàng)新人才成長的環(huán)境，尊重創(chuàng)新愿望，發(fā)揮創(chuàng)新才能， 將創(chuàng)新作為核心價值觀滲透到企業(yè)的戰(zhàn)略、制度和行為規(guī)范之中