【正文】 要營造一種民主、和諧、生動(dòng)、活潑、鼓勵(lì)創(chuàng)新的企業(yè)文化，適應(yīng)創(chuàng)新人才成長的環(huán)境，尊重創(chuàng)新愿望，發(fā)揮創(chuàng)新才能， 將創(chuàng)新作為核心價(jià)值觀滲透到企業(yè)的戰(zhàn)略、制度和行為規(guī)范之中。 中國民營企業(yè)開展加工貿(mào)易或訂單貿(mào)易以及海外建廠擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模都只是追求擴(kuò)大海外市場份額、占領(lǐng)國際市場的數(shù)量取勝戰(zhàn)略，企業(yè)獲利甚微，類似吃鴉片，時(shí)間越長體質(zhì)越弱。他們認(rèn)為進(jìn)入出口市場的決策只取決于決定其競爭力程度的企業(yè)內(nèi)部技術(shù)能力等特征，而不取決于企業(yè)所在的行業(yè)。只有當(dāng)沒有其他途徑可以取得國際競爭優(yōu)勢，只有通過自主創(chuàng)新才可以取得市場優(yōu)勢時(shí)，企業(yè)才會(huì)有壓力和動(dòng)力去投資研發(fā)搞創(chuàng)新。在上海、武漢設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)。 3 因?yàn)閺膰庖M(jìn)技術(shù)與跨國公司分支機(jī)構(gòu)競爭經(jīng)常替代了企業(yè)自主創(chuàng)新的努力，因而，引進(jìn)外資可能對當(dāng)?shù)貏?chuàng)新具有負(fù)面影響。目前，世界 500 強(qiáng)企業(yè)中約 470 家在華投資，外商投資設(shè)立的各類研發(fā)機(jī)構(gòu)超過750 個(gè)，已經(jīng)對中國自主創(chuàng)新產(chǎn)生深刻的影響。同時(shí)，參與國際出口貿(mào)易也可以獲得技術(shù)知識溢出。 4 中國民營企業(yè)出口的絕大多數(shù)產(chǎn)品都是勞動(dòng)密集型，技術(shù)含量較低，附加價(jià)值不高，缺少自主知識產(chǎn)權(quán)，沒有形成獨(dú)特的優(yōu)勢和競爭力，因此，屢遭外國反傾銷調(diào)查和指控，被征收高額關(guān)稅率。大多數(shù)民營企業(yè)對研發(fā)投入不足，是自主創(chuàng)新能力難以提高的重要影響因素。 2 中國即將結(jié)束 WTO 過渡期，中國的企業(yè)將面對更廣闊的發(fā)展空間和更多的發(fā)展機(jī)遇。 （二）民營企業(yè)國際化發(fā)展的必要性 民營企業(yè)走向國際化發(fā)展是經(jīng)濟(jì)全球化的必然要求，也是民營企業(yè)發(fā)展到一定階段的必然選擇。 1 20xx 年底公布的全國經(jīng)濟(jì)普查結(jié)果顯示，民營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)占到 GDP 總量的 66%，上繳稅收占到總額的 71%，民營企業(yè)吸納的就業(yè)人口已經(jīng)超過全社會(huì)就業(yè)人口的 75%。 197820xx 年，長達(dá) 28 年，按照舊的統(tǒng)計(jì)口徑，中國 GDP 年平均增長 %；按照國家統(tǒng)計(jì)局 20xx 年調(diào)整后的統(tǒng)計(jì)方法， 199320xx 年，中國 GDP 的年平均增長率高達(dá) %，這就是被世界稱為“中國奇跡”式的經(jīng)濟(jì)增長。同一調(diào)查的數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，規(guī)模大的民營企業(yè)和規(guī)模小的民營企業(yè)其研發(fā)人員的比 重相對較高，如技工貿(mào)收入超過 10 億元的民營企業(yè)其研發(fā)人員比例為 %；技工貿(mào)收入為 1 億 ~10 億元的民營企業(yè)其研發(fā)人員比例為 %；技工貿(mào)收入 500 萬元以下的小企業(yè)研發(fā)人員比例為 %。從同一調(diào)查的分析結(jié)果來看，中國民營企業(yè)員工的年齡結(jié)構(gòu)呈年輕化狀態(tài)。六是根據(jù)創(chuàng)新型員工具有的較強(qiáng)獲取知識、信息能力和開發(fā)新技術(shù)能力較強(qiáng)的特點(diǎn)，對員工實(shí)行分散分層管理，激勵(lì)企業(yè)員工的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性。通過搭建這樣一個(gè)政策平臺，可以降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和成本，給創(chuàng)新企業(yè)一個(gè)明確的風(fēng)險(xiǎn)釋放信號，達(dá)到有效鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的目的。在打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)行動(dòng)上，不以所有制作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。總結(jié)他國經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國實(shí)踐，建立、健全和完善國家創(chuàng)新體系，著力發(fā)揮“兩個(gè)導(dǎo)向”的作用，對于推動(dòng)中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新具有非常重要的意義。目前，企業(yè)間的交流與協(xié)作仍面臨眾多困難，從而也嚴(yán)重影響著企業(yè)創(chuàng)新的展開。由于市場已經(jīng)成為實(shí)際上存在的資源配置基礎(chǔ)，因此，尚未完成科研機(jī)制轉(zhuǎn)換的高校和政府部門附屬的科研機(jī)構(gòu)，必然難以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，導(dǎo)致這類機(jī)構(gòu)的研究成果脫離企業(yè)需求、很難實(shí)現(xiàn)研究成果的商業(yè)性應(yīng)用。三是缺乏長效激勵(lì)機(jī)制。同樣的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，民營企業(yè)在使用國際人才時(shí)，外籍人員占國際人才總量的 76%，表明中國民營企業(yè)走向國 際化的過程中面臨著人才供給嚴(yán)重不足的挑戰(zhàn)。 3 技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)政策不完善和不配套，是影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新的另一個(gè)重要因素。 （六）產(chǎn)業(yè)集群背景下的創(chuàng)新能力逐漸提高 我們在計(jì)算出各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上，再根據(jù)《科技統(tǒng)計(jì)年鑒 》（ 20xx）計(jì)算出各省市民營企業(yè)專利申請數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重，然后采用專利數(shù)量和新產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)自主創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，通過相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為 ，產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關(guān)系數(shù)為 ，均具有較高的相關(guān)性。 就行業(yè)特征來看，醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)是以聯(lián)合創(chuàng)新為主導(dǎo)模式，這可能與行業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大、創(chuàng)新投入高有一定關(guān)系?？梢?，東部地區(qū)除了在專利申請總量上占有優(yōu)勢外，在發(fā)明專利申請上的優(yōu)勢也很明顯。其中，東部地區(qū) 11397 項(xiàng)，占全部專利數(shù)的 74%；中部和西部分別為 2380 項(xiàng)和 1638 項(xiàng)，各占全部專利數(shù)的 %和 %。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)電子設(shè) 備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導(dǎo)地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進(jìn)模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。而從實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新（見表 4）。從我們的調(diào)查結(jié)果來看，至少有如下幾個(gè)方面特別值得提出來進(jìn)行分析。 1 隨著民營企業(yè)的發(fā)展壯大，總體上說，無論是企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量，還是企業(yè)科技人員數(shù)量，或是企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量，都程度不同地有所增加。但是，對于大多數(shù)民營企業(yè)來說，適應(yīng)創(chuàng)新需要的用人機(jī)制還遠(yuǎn)未建立起來。 （三）創(chuàng)新資源配置不合理 在中國，創(chuàng)新資源和其他資源一樣，具有極度稀缺特征。創(chuàng)新型國家如美國的實(shí)踐表明，支持基礎(chǔ)研究并不等于要放棄對應(yīng)用研究的支持。 中國民營企業(yè)在創(chuàng)新過程中遇到的上述問題，帶有普遍性。因此，打破包括行政性壟斷在內(nèi)的各種壟斷，營造公平而充分的市場競爭環(huán)境，已經(jīng)成為推進(jìn)中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新的一個(gè)突出 問題。對于那些在國內(nèi)已有品牌基礎(chǔ)、市場基礎(chǔ)、制造技術(shù)基礎(chǔ)和一定市場占有率的企業(yè)，則可以考慮到國際市場尋求開展經(jīng)濟(jì)技術(shù)合資合作與開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新伙伴，并在此基礎(chǔ)上實(shí)行獨(dú)立自主的原始創(chuàng)新戰(zhàn)略，以此來大幅度提升本企業(yè)的技術(shù)水平和企業(yè)市場競爭力。例如，創(chuàng)新政策的咨詢、科技信息的收集與交流、科研人才的培養(yǎng)、職工隊(duì)伍再教育等問題。最后，中國民營企業(yè)中的大部分員工的學(xué)歷在中專及中專以下，大約占員工總數(shù)的 51%，表明人才提高的空間還比較大，民營企業(yè)提升人力資源的工作仍然任重道遠(yuǎn)。外籍人才是中國民營企業(yè)從業(yè)人員中的特色人群，也是民營企業(yè)人才交流國際化的重要基礎(chǔ)。 1994 年，克魯格曼在美國著名的《外交》雜志上發(fā)表了一篇文章。能源短缺、水資源短缺、土地短缺在中國經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)廣泛存在，即便是以往被公認(rèn)的可以“無限供給”的勞動(dòng)力，也出現(xiàn)了大面積的“民工荒”。 20xx 年私營企業(yè)約占全部對外直接投資額比重的 56%，累計(jì)對外直接投資凈額 448 億美元。隨著中國結(jié)束 WTO 過渡期，中國經(jīng)濟(jì)將進(jìn)一步融入世界經(jīng)濟(jì)大潮，這些都將為民營企業(yè)能充分利用國內(nèi)外兩個(gè)市場、兩種資源，參與國際競爭，參與國際分工創(chuàng)造了條件。第二類是以前主要服務(wù)國內(nèi)市場，目前正在轉(zhuǎn)向國際市場和具備一定創(chuàng)新能力的民營企業(yè)。中國社會(huì)科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心 20xx 年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新競爭力指數(shù) 822 家企業(yè)數(shù)據(jù)庫和 105 家企業(yè)數(shù)據(jù)庫。伴隨市場細(xì)分以及日益增加的顧客化產(chǎn)品需求的全球化環(huán)境，推動(dòng)著產(chǎn)品差異化競爭的展開，具有較高技術(shù)能力的企業(yè)在國內(nèi)外市場上會(huì)享有超級競爭力。 （三）民營企業(yè)自主創(chuàng)新與出口活動(dòng)之間互相促進(jìn) 貿(mào)易是一個(gè)獲得市場信息和經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)過程。 2 中國 20 年多年來引進(jìn)外國資本，以及近年來吸引一批外國研發(fā)機(jī)構(gòu)，確實(shí)對本國企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。 (五 )其他因素對自主創(chuàng)新以及國際化發(fā)展的可能影響 1 當(dāng)民營企業(yè)所在行業(yè)的國內(nèi)市場競爭程度不高，并且通過較低成本的非正當(dāng)手段可以獲得市場，或者國內(nèi)市場需求旺盛時(shí)，企業(yè)國際化發(fā)展的動(dòng)機(jī)可能不會(huì)強(qiáng)烈，自主創(chuàng)新內(nèi)在需求也可能不大。國內(nèi)同行對手是鄭州大方公司，國外對手是尼 古拉公司。 2 就創(chuàng)新和國際化活動(dòng)來講，一個(gè)企業(yè)所屬具體行業(yè)可能在某種程度上影響企業(yè)戰(zhàn)略以及表現(xiàn)。家族治理的理念、眼界和制度與自主創(chuàng)新需要的環(huán)境不相匹配。 在企業(yè)成長階段，企業(yè)具備了一定的技術(shù)基礎(chǔ)和創(chuàng)新條件，通常采用產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合、委托研發(fā)、與國內(nèi)外同行進(jìn)行橫向一體化合資合作或聯(lián)盟研發(fā)，這樣可以利用其他戰(zhàn)略伙伴的研發(fā)資源或力量彌補(bǔ)自身創(chuàng)新能力的不足，通過與外界研發(fā)機(jī)構(gòu)的接觸、學(xué)習(xí)、交流和合作迅速提高自身自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)品競爭力。民營企業(yè)要依靠技術(shù)創(chuàng)新處理好企業(yè)發(fā)展與資源、環(huán)境、生態(tài)的關(guān)系，積極開展節(jié)能降耗活動(dòng)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推行清潔生產(chǎn)，樹立品牌意識、質(zhì)量意識，標(biāo)準(zhǔn)化意識，堅(jiān)持以質(zhì)立業(yè)、品牌興。在制定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略中要充分考慮如何利用國際化發(fā)展所帶來的市場、信息、人力資源推動(dòng)自主創(chuàng)新能力發(fā)展。封閉的家族式治理結(jié)構(gòu)是當(dāng)前制約這些民營企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的主要內(nèi)在制度障礙。匯率變量對出口決策的影響是模糊的，一個(gè)多變的匯率的結(jié)果增加了企業(yè)以外幣出口銷售的利潤不確定性，更多不喜歡冒風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)可能不會(huì)進(jìn)入新的國際市場。 20xx 年又設(shè)計(jì)出了運(yùn)梁車，運(yùn)梁車共 64 個(gè)輪子，每個(gè)輪子直徑 米，車長 47 米，高 3 米。由于跨國公司與本地企業(yè)之間相互作用，關(guān)于引進(jìn)外資與國內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)之間關(guān)系，比較復(fù)雜?？鐕就顿Y研發(fā)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高了企業(yè)選擇跨國擴(kuò)張而非出口的概率。通過以上分析，我們可以得出以下結(jié)論：出口貿(mào)易增長對自主創(chuàng)新能力或?qū)＠麛?shù)量只有不太顯著的負(fù)面影響效果，或者沒有顯著的相關(guān)性。從資源角度，洛佩茨和嘉西亞描述了一個(gè)企業(yè)技術(shù)資源或創(chuàng)新通過成本或產(chǎn)品差異化優(yōu)勢對出口活動(dòng)影響的思想。 30家企業(yè)引進(jìn)和使用外國專利技術(shù)，平均每家企業(yè)引進(jìn) 8 項(xiàng)外國專利技術(shù)； 13 家企業(yè)從國外引進(jìn)技術(shù)秘密，平均每家企業(yè)引進(jìn) 項(xiàng)外國技術(shù)秘密。例如吉利、華為、遠(yuǎn)大、三一重工等民營企業(yè)。只有越來越多的民營企業(yè)“走出去”，到國外投資和經(jīng)營，才能促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外開放水平。 3 據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明， 20xx 年，中國對外直接投資凈額為 億美元，比 20xx 年增長 %。 在經(jīng)過了 20 多年的高資源消耗的發(fā)展之路之后，中國再繼續(xù)維系高資源投入強(qiáng)度已經(jīng)出現(xiàn)了困難。D 投入的因素分析 經(jīng)濟(jì)增長的“中國奇跡”與克魯格曼預(yù)言 中國網(wǎng) |時(shí)間： 20xx0205|文章來源：中國網(wǎng) 經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)由要素 投入推動(dòng)和需求拉動(dòng)的交互作用的過程。 （六）人才國際化發(fā)展 國際化人才是民營企業(yè)走向世界的重要依托力量。從我們對 20xx 年民營企業(yè)調(diào)查的分析結(jié)果來看，具有博士學(xué)歷的人才在民營企業(yè)中的比例不高于 1%，具有碩士學(xué)歷的人才占員工的比例只有 4%，兩項(xiàng)相加不足 5%，這說明中國民營企業(yè)中具有高學(xué)歷的人才很少，這對自主創(chuàng)新能力的提高會(huì)產(chǎn)生一定的障礙作用。另外一個(gè)辦法就是利用市場機(jī)制的作用，通過運(yùn)用不同形式融資機(jī)制和形式，包括積極引導(dǎo)各類風(fēng)險(xiǎn)基金和創(chuàng)投資金進(jìn)入民營企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域、允許創(chuàng)新企業(yè)采用創(chuàng)新項(xiàng)目融資或政府事前采購融資等形式，解決企業(yè)創(chuàng)新資金不足問題。對于處于創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)，由于其自主創(chuàng)新能力較弱，技術(shù)起點(diǎn)較低，需要在發(fā)展中進(jìn)一步提升自身的技術(shù)起點(diǎn)，因此，在自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇上應(yīng)更側(cè)重于引進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新，待積累了一定的創(chuàng)新能力和經(jīng)驗(yàn)、具備了一定的自主創(chuàng)新能力 后，再進(jìn)一步考慮選擇原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新。改革開放以來，雖然市場經(jīng)濟(jì)體制已在中國建立起來了，但是還很不完善，一個(gè)公平而充分競爭的市場環(huán)境還遠(yuǎn)未形成。但是，直到現(xiàn)在，民營企業(yè)與外部長期交流與協(xié)作的機(jī)制并未普遍建立。也正是由于有這樣一種認(rèn)識，中國的技術(shù)創(chuàng)新政策才出現(xiàn)了重基礎(chǔ)研究輕應(yīng)用研究的傾向。因此，多數(shù)企業(yè)寧肯從市場招聘相關(guān)專業(yè)人才，也不愿花錢自己培養(yǎng)人才。 3 在知識經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的信息社會(huì)里，如何做到科學(xué)、合理地使用創(chuàng)新型人才，對企業(yè)發(fā)展尤為重要。 （二）創(chuàng)新型人才供給不足、創(chuàng)新管理落后 創(chuàng)新型人才供給嚴(yán)重不足以及創(chuàng)新管理落后，是民營企業(yè)創(chuàng)新過程中面臨的突出難題。盡管國家在創(chuàng)新制度和政策的安排上為民營企業(yè)自主創(chuàng)新提供了盡可能多的保障，從而在一定程度上推動(dòng)了民營企業(yè)自主創(chuàng)新及其發(fā)展。限于樣本數(shù)量較小，我們僅對原始創(chuàng)新、引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進(jìn)行整體比較，不再細(xì)化到行業(yè)。 在 767 家樣本企業(yè)中，有 378 家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式為原始性創(chuàng)新，占企業(yè)總數(shù)的 49%；有 299 家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式是引進(jìn)、模仿再創(chuàng)新，占 39%；有 65 家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式是集成創(chuàng)新，占 8%；選擇其他創(chuàng)新模式的為 25 家，占 3%。對此，可用民營企業(yè)申請專利數(shù)量加以說明。 （二）原始創(chuàng)新傾向大于引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新 20xx 年 中國社會(huì)科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心對北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等 10 個(gè)省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設(shè)備制造、化工等 20 多個(gè)行業(yè)的 822 家民營企業(yè)進(jìn)行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查，建立了 20xx 年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫 。對于民營企業(yè)來說，在沒有嚴(yán)格的法律制度保障的情況下，僅憑自身信譽(yù)是很難維系技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體的順利運(yùn)作的。通過對中國社會(huì)科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心 20xx 年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù) 105 家企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，也證實(shí)了這一結(jié)論。再如“ 36 條”明確提出鼓勵(lì)民營企業(yè)創(chuàng)新，但在實(shí)踐中民營企業(yè)實(shí)際感受到的卻是信貸、稅收、土地和能源供給的嚴(yán)重不足。例如，絕大多數(shù)人力資源管理者對國家的勞動(dòng)就業(yè)政策和人力資源管理知識知之甚少或基本不懂。然而，在鼓勵(lì)創(chuàng)新方面，多數(shù)民營企業(yè)更傾向于運(yùn)用貨幣等物質(zhì)激勵(lì)，忽視非物質(zhì)鼓勵(lì)，包括目標(biāo)激勵(lì)、理想激勵(lì)、培訓(xùn)激勵(lì)以及自我實(shí)現(xiàn)的激勵(lì)等。出現(xiàn)