【正文】 施方案》變更，再報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。對已經(jīng)立項(xiàng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目，承辦人制定《監(jiān)察實(shí)施方案》，并按程序送分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批。重大的行政效能檢查事項(xiàng)立項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)填寫《重大行政效能監(jiān)察立項(xiàng)備案報(bào)告》，分別報(bào)本級人民政府和上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。由承辦人填寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告》，并按程序送分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批。在審查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，必須按照規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)，不得以罰代刑；在審查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的案件，必須按照規(guī)定移送有關(guān)部門管轄，不得以權(quán)代法。決定立案的案件要提供立案的相關(guān)證據(jù)并依程序報(bào)批；行政效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報(bào)、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進(jìn)行跟蹤回訪，督促查究問責(zé)人員按照時限辦結(jié)案件；要建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)查處而不查處，造成嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)5：以罰代刑或?yàn)椴块T利益本應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)或其他部門而不移送。風(fēng)險(xiǎn)3：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。行政效能監(jiān)察案件辦理工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)1 案件來源 委局復(fù)批 復(fù)雜、重大案件提交委局 辦公會議討論決定風(fēng)險(xiǎn)2一般案件主任提出擬辦意見、委局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 立案風(fēng)險(xiǎn)3 調(diào)查取證確有違紀(jì)行為應(yīng)予以處分構(gòu)成嚴(yán)重違紀(jì)行為給予處理構(gòu)成違法行為移交司法機(jī)關(guān)違紀(jì)違規(guī)行為輕微不予處理 調(diào)查終結(jié) 審核 告知風(fēng)險(xiǎn)4 當(dāng)事人陳述做出處分決定 送達(dá) 執(zhí)行 結(jié)案立案歸檔 風(fēng)險(xiǎn)5 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：違反規(guī)定泄漏案件線索及案件進(jìn)展情況、資料牟取利益。強(qiáng)化崗位監(jiān)督。暗訪人員實(shí)行隨機(jī)抽點(diǎn)，暗訪方式和時間地點(diǎn)嚴(yán)格保密。風(fēng)險(xiǎn)6：未及時提交處理意見而造成違法違紀(jì)人員逃逸或銷毀違法違紀(jì)相關(guān)證據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)4：為部門或個人利益本應(yīng)移送縣直單位或鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)檢監(jiān)察部門而不移送。風(fēng)險(xiǎn)2：調(diào)查取證中避重就輕，發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)行為而不深入調(diào)查或以查無實(shí)據(jù)結(jié)案；執(zhí)法人員以權(quán)謀私，故意損毀、隱匿暗訪資料和證據(jù)。暗訪工作結(jié)束后，應(yīng)寫出專題報(bào)告，提出暗訪成果的運(yùn)用和處理意見，并報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。嚴(yán)守保密紀(jì)律，嚴(yán)禁通風(fēng)報(bào)信。暗訪時遇到干擾公務(wù)行為的，應(yīng)詳細(xì)了解其原因，掌握有關(guān)情況，取得有關(guān)證據(jù)。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象因不正確履行公務(wù)需要進(jìn)行行政過錯責(zé)任追究的，一般按管轄權(quán)限當(dāng)場移交當(dāng)?shù)丶o(jì)委監(jiān)察部門處理，限期報(bào)告處理結(jié)果；問題嚴(yán)重的，可以直接調(diào)查處理。暗訪可以采取模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事和暗中觀察等方式進(jìn)行。由暗訪組織者根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見內(nèi)定檢查方案。（二）行政效能監(jiān)察暗訪工作基本程序及工作流程圖為及時掌握國家行政機(jī)關(guān)、國家公務(wù)員及由國家行政機(jī)關(guān)任命的其他工作人員在行政管理活動中的依法行政、履行職責(zé)及其效率、效果、效益等的真實(shí)情況，縣紀(jì)委、縣效能室采取事先不公開身份、不打招呼、不暴露行程的方式，對縣直行政機(jī)關(guān)、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)或?qū)θ罕娕e報(bào)較多的重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)問題所進(jìn)行的突擊檢查，即為暗訪。做到“三個堅(jiān)持”，達(dá)到“謀大局、想百姓、辦鐵案、做表率”的目的。領(lǐng)導(dǎo)明確期限的，按領(lǐng)導(dǎo)要求辦理。對下列情況應(yīng)直接查處：（1）反映同級黨委管理的黨員干部，行政不作為、亂作為或嚴(yán)重違法亂紀(jì)等問題；（2）上級機(jī)關(guān)交辦或領(lǐng)導(dǎo)批辦的重要投訴件；（3）情況緊迫，需立即查明并采取措施的問題；（4）基層已處理，但當(dāng)事人不服，確有異議的投訴件；（5）嚴(yán)重壓制民意或打擊報(bào)復(fù)事件；（6）其他不宜轉(zhuǎn)辦的，需要查處的問題。防范措施：重要投訴件應(yīng)填寫《來信來訪來電舉報(bào)和投訴工作處理單》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)投訴中心負(fù)責(zé)人審批后按級報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)閱批。風(fēng)險(xiǎn)4：為謀取部門或個人利益，以問題嚴(yán)重或其他因素為由，直接調(diào)查和處理已交辦給基層辦理的重要投訴件。風(fēng)險(xiǎn)2：對反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的投訴問題，未直接查辦，而是交辦、轉(zhuǎn)辦基層辦理，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。行政效能投訴處理工作流程圖 群眾投訴（電話、電報(bào)、信函、網(wǎng)絡(luò)、圖片、音像、口頭和書面材料）媒體移送或曝光上級轉(zhuǎn)、交辦的投訴件 縣行政效能投訴中心其他部門移送和投訴件 填寫《工作處理單》 緊急問題投訴當(dāng)日內(nèi)不屬于受理范圍的投訴，引導(dǎo)或移送到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映和處理一般性問題的投訴2個工作日提出擬辦意見復(fù)雜問題投訴3個工作日內(nèi) 中心負(fù)責(zé)人意見 重要的投訴報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)審閱一般問題投訴協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審分級負(fù)責(zé) 歸口管理風(fēng)險(xiǎn)3 轉(zhuǎn)辦 自辦風(fēng)險(xiǎn)2填寫《行政效能投訴轉(zhuǎn)辦登記表》風(fēng)險(xiǎn)1 險(xiǎn) 交辦填寫《行政效能投訴交辦表》填寫《行政效能投訴處理表》權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：15日（最長不得超過30個）工作日辦結(jié)15日（最長不得超過30個）工作日辦結(jié)上級交辦的規(guī)定期限內(nèi)予以答復(fù)實(shí)名投訴的，應(yīng)在規(guī)定期限答復(fù)交辦機(jī)關(guān)處理結(jié)果有異議的，提出意見或建議，通知承辦單位補(bǔ)充調(diào)查和重新處理，必要時可以直接調(diào)查和處理。對需由多個部門、單位共同辦理的投訴事項(xiàng)，一般應(yīng)在自受理投訴之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)；問題嚴(yán)重、情況復(fù)雜的，最長不超過30個工作日。需要延長辦理期限的，須于期限內(nèi)到縣效能室備案。（3）、交辦回復(fù)時限。（2）、自辦投訴時限。（1）、受理時限。交辦投訴終結(jié)后，交辦人員應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報(bào)告和填寫《行政效能投訴處理表》，交主任審核后，報(bào)委局分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。（2）、交辦回復(fù)的投訴件，交辦人員對承辦單位的辦理情況進(jìn)行審核，檢查材料是否齊全，事實(shí)是否清楚，定性是否準(zhǔn)確，處理是否恰當(dāng)。投訴處理，實(shí)行分級負(fù)責(zé)、歸口辦理。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（二）《中華人民共和國行政監(jiān)察法實(shí)施條例》（三）《中華人民共和國國家公務(wù)員法》（四）《中華人民共和國行政處罰法》（五）《湖南省行政程序規(guī)定》（六）《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》（七）《湖南省行政效能投訴處理辦法》（八）《湖南省影響機(jī)關(guān)效能和損壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境行為處理辦法》（九）其他法律法規(guī)政策三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險(xiǎn)防范（一）效能室投訴受理工作程序及工作流程圖對于來訪或來電投訴時，要熱情禮貌，先問明投訴事項(xiàng)，屬受理范圍的，做好筆錄；不屬受理范圍的，向其做出耐心說明勸導(dǎo)，引導(dǎo)其到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映；對于書面投訴，要逐件拆閱、登記。237260第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防范溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)受理公民、法人和其他組織對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為的投訴；檢查、調(diào)查國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理活動中影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為；根據(jù)檢查或者調(diào)查結(jié)果，對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理中存在的影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為依法依紀(jì)提出處理或者改進(jìn)建議；指導(dǎo)本轄區(qū)行政效能監(jiān)察工作，制定、實(shí)施行政效能監(jiān)察工作計(jì)劃，向本級監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民政府和上級監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告行政效能監(jiān)察工作；總結(jié)、宣傳和推廣運(yùn)行高效的行政管理經(jīng)驗(yàn)；履行其他法定職責(zé)。232溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)管理制度224第三部分 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行考核評價(jià)體系 溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)構(gòu)設(shè)置205中共湖南省委、湖南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的意見177建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系20082012年工作規(guī)定83溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局辦公室60溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局案件審理室49溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局案件監(jiān)督管理室20溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局信訪室中共溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編中共溆浦縣紀(jì)委溆浦縣監(jiān)察局二0一二年三月中共溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編目 錄第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防范溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室01溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室32溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察一室、二室53溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局黨風(fēng)廉政建設(shè)室72溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局糾正行業(yè)不正之風(fēng)辦公室93溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)研法規(guī)室1001溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局干部室1021溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局宣傳教育室1101溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局監(jiān)督檢查室116第二部分 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行配套和預(yù)防制度中華人民共和國行政監(jiān)察法119中華人民共和國公務(wù)員法130行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例154中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則169中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)的意見184關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利獲取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定208湖南省影響機(jī)關(guān)效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境行為處理辦法213溆浦縣行政首長問責(zé)暫行規(guī)定行政效能監(jiān)察室實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。所有上級轉(zhuǎn)辦、交辦件、批辦件等到投訴中心統(tǒng)一投訴受理后，首先要填寫《投訴紀(jì)錄》，再按投訴內(nèi)容填寫《來信來訪來電舉報(bào)和投訴工作處理單》，送主任簽閱提出擬辦意見，再呈委局分管領(lǐng)導(dǎo)閱處。（1）、直接辦理的投訴，調(diào)查終結(jié)后，承辦人員應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報(bào)告和填寫《行政效能投訴處理表》，交主任審核后，報(bào)委局分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。對承辦單位報(bào)來的處理結(jié)果有異議的，通知承辦單位補(bǔ)充調(diào)查或重新處理，必要時可以直接調(diào)查和處理。投訴受理和辦理時限?？h效能室收到投訴后，緊急問題的投訴一般應(yīng)在當(dāng)日提出擬辦意見；事實(shí)清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項(xiàng)，一般應(yīng)在自受理投訴之日起2個工作日內(nèi)提出擬辦意見；涉及重要、復(fù)雜問題的投訴，一般應(yīng)在自受理投訴之日起3個工作日內(nèi)提出擬辦意見?？h效能室直接辦理的投訴事項(xiàng)，一般應(yīng)在自受理投訴之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)；問題嚴(yán)重的，最長不超過30個工作日。轉(zhuǎn)交有關(guān)單位辦理的投訴事項(xiàng)，對事實(shí)清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項(xiàng)，承辦單位一般應(yīng)在接到交辦函之日起5個工作日內(nèi)作出處理并函復(fù)結(jié)果；對事實(shí)不清或情節(jié)復(fù)雜的投訴事項(xiàng)，承辦單位一般應(yīng)在接到交辦函之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)并函復(fù)結(jié)果，最長不得超過30個工作日。（4）、協(xié)辦時限。（5）、投訴受理辦結(jié)后，及時做好立卷、歸檔等工作，建立投訴管理臺帳。立案，歸檔風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)5權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：重要投訴件未填寫《來信來訪來電舉報(bào)和投訴工作處理單》，未經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批示而直接處理的，造成不良后果。風(fēng)險(xiǎn)3：應(yīng)轉(zhuǎn)送給其他部門辦理的投訴件未及時轉(zhuǎn)送，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)5：調(diào)查結(jié)束后未及時將調(diào)查結(jié)果反饋給實(shí)名投訴舉報(bào)人，導(dǎo)致重復(fù)訪、越級訪和集體訪事件發(fā)生。自辦是指對群眾檢舉、控告、申訴的投訴件和反映其他重要內(nèi)容的投訴問題直接進(jìn)行調(diào)查處理。承辦交辦投訴件的單位，一般應(yīng)在15個（最長不得超過30個）工作日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前3天書面報(bào)告情況，申請延長辦件時間。轉(zhuǎn)辦投訴件，應(yīng)遵循以下原則：（1）上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)指明要求不下轉(zhuǎn)的投訴件，不得再往下轉(zhuǎn)；（2）檢舉、控告信及來訪材料，一般應(yīng)轉(zhuǎn)被反映者的上級機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)人處理；（3）附有證件的投訴件，轉(zhuǎn)辦時一般應(yīng)用掛號信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機(jī)要件寄發(fā)。即：堅(jiān)持黨委、政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；堅(jiān)持依紀(jì)依法，安全文明辦案；堅(jiān)持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法。暗訪可由縣效能室會同其他有關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行。有縣直相關(guān)部門參加且又涉及其下屬單位行為的，可不向其通報(bào)檢查的詳細(xì)地點(diǎn)和任務(wù)。暗訪時，執(zhí)法單位要求暗訪人員接受檢查，暗訪人員應(yīng)先接受其檢查，看其執(zhí)法是否符合程序，定性是否準(zhǔn)確，處罰是否恰當(dāng)。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象有嚴(yán)重違紀(jì)違法行為的，立即責(zé)令其停止違紀(jì)違法行為，并依法取證，當(dāng)場制作現(xiàn)場筆錄，暫扣其證據(jù)、證照、票據(jù)、登記表以及其他可作為證據(jù)的原始物件（現(xiàn)金與票據(jù)應(yīng)清點(diǎn)看其是否相符），不宜暫扣的，應(yīng)對其行為詳細(xì)記錄或拍攝。宜現(xiàn)場采取措施的，應(yīng)要求有關(guān)部門和單位在規(guī)定的時間內(nèi)按要求處理。對暗訪出來的問題，在未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)作出決定前，暗訪人員不得隨意表態(tài)、向外泄露和公開曝光。行政效能監(jiān)察暗訪工作流程圖嚴(yán)守保密紀(jì)律嚴(yán)禁通風(fēng)報(bào)信 暗訪來源 上級交辦風(fēng)險(xiǎn)1模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事、暗中觀察 委局決定暗訪人員接受檢查 群眾舉報(bào)定性是否準(zhǔn)確處罰是否得當(dāng)執(zhí)法是否符合程序干擾執(zhí)行公務(wù) 公務(wù)不正確履行公務(wù)有嚴(yán)重違紀(jì)違法行為風(fēng)險(xiǎn)2 依法取證風(fēng)險(xiǎn)4按管轄權(quán)限報(bào)監(jiān)察機(jī)關(guān) 現(xiàn)場筆錄了解情況掌握證據(jù) 暫扣證據(jù)問題嚴(yán)重直接處理風(fēng)險(xiǎn)5 現(xiàn)場拍攝 現(xiàn)場采取措施寫出調(diào)查報(bào)告報(bào)告調(diào)查情況風(fēng)險(xiǎn)3風(fēng)險(xiǎn)6 寫出暗訪報(bào)告，提出對責(zé)任單位和責(zé)任人的 處理意見，報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：暗訪人員不遵守保密紀(jì)律，向暗訪對象透露暗訪線索牟取私利，造成暗訪計(jì)劃泄密。風(fēng)險(xiǎn)3：應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施而不采取強(qiáng)制措