我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究-展示頁
2025-07-05 16:07本頁面
【正文】 力弱等問題。而國內(nèi)券商目前業(yè)務(wù)范圍主要限于證券承銷、經(jīng)紀(jì)和自營，缺乏供風(fēng)險(xiǎn)控制所利用的金融工具，經(jīng)營范圍的狹窄使得證券公司很難應(yīng)對(duì)千變?nèi)f化的市場(chǎng)環(huán)境。（二）內(nèi)部因素。中國證券市場(chǎng)一直處于一種競(jìng)爭(zhēng)的怪圈，一方面，市場(chǎng)充斥著條塊分割的行政色彩，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)力非常強(qiáng)大，政策以及政策出臺(tái)的時(shí)機(jī)直接影響證券市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變化較大；另一方面，證券公司之間卻在某些業(yè)務(wù)方面充斥著大量不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段。過去，由于證券市場(chǎng)發(fā)展的不完善，證券公司缺乏合法的融資渠道，自有資金的匱乏不僅導(dǎo)致挪用客戶保證金以及其他違規(guī)現(xiàn)象非常普遍，而且也直接影響到證券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。由于我國證券市場(chǎng)發(fā)展歷史較短，證券監(jiān)管體系還很不完善，因此，目前還尚未建立起科學(xué)、完善的外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。一方面，許多法律法規(guī)本身就存在瑕疵，并且許多條款過分簡(jiǎn)單而造成可操作性較差；另一方面，法規(guī)的執(zhí)行不力也直接導(dǎo)致法律效應(yīng)的弱化。各主要業(yè)余的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要類型生成原因及特征證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理 圖11 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系圖（一）外部原因。目前我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)普遍提高,培育合規(guī)文化的風(fēng)險(xiǎn)控制體系逐漸形成。近年來,隨著我國證券市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大,轉(zhuǎn)型創(chuàng)新業(yè)務(wù)鱗次巧比,證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)也孕育其中。皖 西 學(xué) 院課程論文2016 —2017學(xué)年第 1 學(xué)期課程名稱： 金融監(jiān)管理論與實(shí)務(wù)（風(fēng)險(xiǎn)管理） 論文題目： 我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究 學(xué)生姓名： 學(xué)生學(xué)號(hào)： 專業(yè)： 經(jīng)濟(jì)與金融1402 學(xué)院： 金融與數(shù)學(xué)學(xué)院 課程（論文）成績(jī)：9我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究摘 要: 本文首先
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