【正文】 以進一步確定項目建設(shè)的必要性。 （ 3）可行性研究的 深度要求： ① 內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，結(jié)論明確，以滿足決策者定方案定項 目的需要 ；② 選用的 主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要 求，引進的技術(shù)設(shè)備的資 料應(yīng)能滿足 合同談判的 要求；③ 可行性研究中 重大技術(shù)、財務(wù)方案應(yīng)有兩個以上方案 的比選；④ 可行性研究中確定的 主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)應(yīng)能滿足項目初步設(shè)計的要求 ；⑤ 對建設(shè)投資和生產(chǎn)成本應(yīng)進行 分項詳細(xì)估算 ，其誤差應(yīng)控制在 177。應(yīng)認(rèn)真研究確定項目的技術(shù)經(jīng)濟措施，以保證項目的安全性和可靠性，對于不可行的項目或方案應(yīng)提出否定意見，以避免投資決策損失； ④ 科學(xué)性 。不僅應(yīng)對歷史、現(xiàn)狀資料進行 研究和分析，更重要的是應(yīng)對未來的市場需求、投資效益進行預(yù)測和估算； ② 公正性 。 2．企業(yè)投資項目可行性研究的基本要求 （ 1） 可行性研究的依 據(jù)： ① 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；② 項目建議書等相關(guān)文件；③ 國家和地方經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門發(fā)展規(guī)劃，如江河流域開發(fā)治理規(guī)劃、鐵路公路路網(wǎng)規(guī)劃、電力電網(wǎng)規(guī)劃、森林開發(fā)規(guī)劃等；④ 涉及礦產(chǎn)資源開發(fā)的項目，應(yīng)有經(jīng)批準(zhǔn)的礦產(chǎn)儲量報告及礦產(chǎn)勘探報告等；⑤ 有關(guān)法律、法規(guī)和政策；⑥ 有關(guān)機構(gòu)發(fā)布的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等；⑦ 擬建場址的自然、經(jīng)濟、社會概況等基礎(chǔ)資料；⑧ 合資、合作項目各方簽訂的協(xié)議或意向文件；⑨ 與擬建項目有關(guān)的各種市場信息資料。主要包括： 項目目標(biāo)及功能定位、市場需求研究、項目建設(shè)地點選擇、項目方案構(gòu)思、項目建設(shè)方案初步論證 。對投資機會研究所選擇的較大或較復(fù)雜的項目，如果所掌握的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)對項目目標(biāo)的可實現(xiàn)性的判斷仍感不足時，應(yīng)進行初步可行性研究，以避免直接進行詳細(xì)可行性研究時花費較多、費時較長，而最終又判定項目不可行時所造成的損失。 2．目的： 判別項目投資的必要性和可能性，初步判斷設(shè)想的項目是否有生命力，并提出是否需要進一步開展項目可行性研究的結(jié)論 。⑤ 公共領(lǐng)域市場化運作項 目，投資風(fēng)險小、收益有保證，但投資數(shù)額要求較高，是具有較強資本實力和良好融 資渠道的投資者的良好選擇。③ 科技領(lǐng)先項目 ，有效發(fā)現(xiàn)或引發(fā)市場需求，并針對需求組織人員進行技術(shù)攻關(guān)， 搶占技術(shù)上的領(lǐng)先地位 是項目成功帶來高投資回報的基礎(chǔ)。另外，獨具特色的旅游資源，獨特的地理、氣候形成的農(nóng)業(yè)資源，均可有效開發(fā)利用。在鑒別投資機會時，不僅要關(guān)注企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，還要考慮企業(yè)目前的實際情況，防止盲目超前。如 資源優(yōu)勢項目 ，強 占資源優(yōu)勢，及時進行投資建設(shè)，是投資者獲取進一步競爭優(yōu)勢的重要手段； 高新技術(shù)優(yōu)勢項目 ，以高新技術(shù)作為企業(yè)選擇投資項目的方向，往往是獲得超額利潤的重要途徑； 地理位置優(yōu)勢項目 ，在投資區(qū)位選擇上，運用地理位置的優(yōu)勢往往非常重要； 市場領(lǐng)先優(yōu)勢項目 ，通過投資市場領(lǐng)先的項目，挖掘潛在市場，是保持在市場競爭中的領(lǐng)先地位的重要途徑。 3．內(nèi)容：（ 1） 分析投資動機，把握投資目標(biāo) （ 2） 鑒別投資機會： ① 項目目標(biāo)與企業(yè)規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性。機會研究一般與規(guī)劃研究同步進行，以機會研究結(jié)果為基礎(chǔ) ,可以設(shè)立備選項目庫，進行項目儲備，供今后制定投資計劃和開展投資項目可行性研究用。 （三）金融機構(gòu)委托的項目前期咨詢 二、企業(yè)投資項目前期咨詢（掌握） （一）投資機會研究 1．概念 投資機會研究（ Opportunity Study）也稱 投資機會鑒別 ，是進行可行性研究之前的 準(zhǔn)備性調(diào)查研究 ，也是為尋求有價值的投資機會而對項目的有關(guān)背景、投資條件 、市場狀況等所進行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測。 （二）政府投資項目的前期咨詢： 1．政府投資項目的前期咨詢： 編寫項目建議書、初步可行性研究和可行性研究報告。 2．企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案咨詢： 編寫 核準(zhǔn)項目申請報告 、 項目備案相關(guān)文件 。 （ 2）國家投資建設(shè)領(lǐng)域的宏觀性、戰(zhàn)略性以及一些熱點、難點問題，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等涉及的重要宏觀政策的咨詢研究。 二、政策研究咨詢（熟悉） 1．含義：工程咨詢中的政策咨詢業(yè)務(wù)是指在工程咨詢評估或?qū)ｎ}研究工作的基礎(chǔ)上，經(jīng)過進一步總結(jié)提煉，就某些較為宏觀或有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域帶有普遍性的問題為政府決策部門提供涉及政策制定、實施、效果分析以及政策調(diào)整等方面的意見和建議。（ 3） 理論和方法研究 。 2．主要類型：（ 1） 宏觀專題研究 。 第二節(jié) 專題與政策研究咨詢 一、專題研究咨詢（熟悉） 1．概念：專題研究是指工程咨詢單位接受客戶委托，就客戶要求的某個方面的問題 進行專門的研究。 同時，規(guī)劃咨詢需要正確處理不同發(fā)展目標(biāo)之間的矛盾，例如微觀與宏觀、局部與整體、短期和長期、經(jīng)濟與社會等，這些矛盾需要堅持后者為主的原則。 2．規(guī)劃咨詢工作應(yīng)根據(jù)具體規(guī)劃內(nèi)容的需要，采用多種研究方法進行綜合分析評價， 包括：（ 1）定性分析與定量分析 相結(jié)合；（ 2）宏觀分析與中觀 微觀分析相結(jié)合；（ 3）技術(shù)經(jīng)濟分析與社會綜合分析相結(jié)合；（ 4）國內(nèi)資源及市場分析與國外資源及市場分析相結(jié)合；（ 5）必要性分析與可行性分析相結(jié)合；（ 6）政策分析與環(huán)境分析相結(jié)合；（ 7）機制調(diào)整分析與制度創(chuàng)新分析相結(jié)合；（ 8）對象分析、層次分析與對比分析相結(jié)合；（ 9）正向目標(biāo)分析與逆向問題分析相結(jié)合；（ 10）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合。 3．規(guī)劃評估的指標(biāo)要求 規(guī)劃評估咨詢一般應(yīng)建立評價指標(biāo)體系和評價數(shù)據(jù)庫，要求指標(biāo) 簡單明了，數(shù)據(jù)容易獲取，體系完整，邏輯合理，目標(biāo)明確，易于分析 。 （ 4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策 （ 5）投資方案和備選項目 四、規(guī)劃評估咨詢（熟悉） 1．概念：指咨詢機構(gòu)接受委托，對區(qū)域或行業(yè)提出的規(guī)劃進行分析論證，提出意見和建議，為決策者提供咨詢服務(wù)。 ② 區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件： 資源條件、社會和環(huán)境條件、基礎(chǔ)設(shè)施條件、生產(chǎn)開發(fā)能力、管理制度更新等。 ① 區(qū)域 規(guī)劃的基本 （現(xiàn)狀）條件： 地理條件（ 區(qū)位交通、地質(zhì)地貌、氣候和自然條件） ；經(jīng)濟基礎(chǔ)條件（ 經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展空間、人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動生產(chǎn)率）； 社會人文條件（ 人口、就業(yè)、教育、社會保險、醫(yī)療衛(wèi)生）。 （ 2）發(fā)展思路和開發(fā)方案： 開發(fā)方案是根據(jù)行業(yè)或區(qū)域發(fā)展的時序性和階段性，劃分近期、中期和遠(yuǎn)期的規(guī)劃發(fā)展重點及重點項目開發(fā)方案。工程咨詢中的規(guī)劃研究可以分為 地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃 等。 （二）針對咨詢?nèi)藛T的風(fēng)險管理策略： 1． 強化合同履約意識（防范風(fēng)險的基礎(chǔ)） ； 2． 提高專業(yè)技能 ； 3． 投保職業(yè)責(zé)任保險 ； 4． 加強自 身管理 ； 5． 提高職業(yè)道德素質(zhì) 。 二、工程咨詢單位風(fēng)險管理策略（掌握） 風(fēng)險管理策略，指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇 風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制 等總體策略，并確定風(fēng)險管理所需 人力和財力 資源的配置原則 。 風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作： 收集風(fēng)險管理初始信息、進行風(fēng)險評估、制定風(fēng)險管理策略、提出和實施風(fēng)險管理解決方案、風(fēng)險管理的監(jiān)督和改進 。也可以能否帶來盈利等機會為標(biāo)志，將風(fēng)險分為 純粹風(fēng)險 （只有帶來損失一種可能性）和 機會風(fēng)險 （帶來損失和盈利的可能性并存）。 第二章 工程咨詢單位的風(fēng)險管理 （一）全面風(fēng)險管理： 風(fēng)險，指未來的不確定性對實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。 專業(yè)部門深入分析： 客戶要求、是否需要競爭性投標(biāo)、技術(shù)能力、競爭策略、風(fēng)險分析。 4．主要營銷手段： （ 1） 建立網(wǎng)頁 ；（ 2） 爭取客戶舉薦 ；（ 3） 廣告宣傳 ；（ 4） 樹立品牌形象 ；（ 5） 專業(yè)出版物 ；（ 6） 保持良好的公共關(guān)系 。 自身條件因素主要包括： 經(jīng)營范圍、專業(yè)特長、技術(shù)力量、資金能力、管理水平、地域和文化背景優(yōu)勢 等。 1．市場細(xì)分 ： ①明確市場范圍；②選擇細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)；③粗分；④細(xì)分。地震安全性評價報告生態(tài)環(huán)境保護措施的評價經(jīng)濟凈現(xiàn)值環(huán)境影響經(jīng)濟損益分析總投資償債備付率所得稅前凈現(xiàn)金流量凈現(xiàn)值大于等于零的累計概率比選廠址方案、總圖運輸方案投資強度和容積率股利增長模型普通股資金成本的計算的方法進度計劃區(qū)域發(fā)展目標(biāo)、GDP 、項目申請報告和境外投資項目申請報告的內(nèi)容對境外投資項目申請報告評估的重點環(huán)境影響評價報告書完成時間及其內(nèi)容09 年稅后資金成本、盈虧平衡分析、概率分析、風(fēng)險對策波士頓矩陣、市場預(yù)測、財務(wù)凈現(xiàn)值、經(jīng)濟凈現(xiàn)值、社會評價進度計劃與風(fēng)險宏觀經(jīng)濟運行的衡量和國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃指標(biāo)施工招投標(biāo)08 年進度計劃、進度偏差、費用偏差估算建設(shè)投資、還本付息、折舊、財務(wù)凈現(xiàn)值動態(tài)分析法、期望值和標(biāo)準(zhǔn)差、概率、蒙特卡羅模擬法設(shè)備到岸價、國民經(jīng)濟效益、個別訪談波士頓矩陣、指數(shù)平滑、延伸性預(yù)測方法市場戰(zhàn)略、價格彈性07 年咨詢服務(wù)的評標(biāo)、進度計劃、費用偏差概率樹與財務(wù)凈現(xiàn)值計算經(jīng)濟凈現(xiàn)值償債能力分析、財務(wù)分析價格彈性系數(shù)法市場競爭格局、綜合競爭力、產(chǎn)品生命周期06 年方案評價、費用年值比較法車輛購置費、國民經(jīng)濟評價移動平均法產(chǎn)品生命周期、波士頓矩陣、發(fā)展路線和策略施工招標(biāo)邏輯框架法、參與式評價05 年服務(wù)招標(biāo)服務(wù)評標(biāo)方法概率樹I RR 期望值F NP VE NP VNAV費用凈現(xiàn)值一元線形回歸預(yù)測市場格局、五因素、S WOT 分析04 年試題六試題五試題四試題三試題二試題一年份第一科目 工程咨詢概論 第一章 工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場開發(fā)（熟悉） （一）工程咨詢市場的特點 （二）咨詢服務(wù)營銷 （三）市場調(diào)查與營銷環(huán)境分析： 1． 政治法律 環(huán)境調(diào)查； 2． 經(jīng)濟 環(huán)境調(diào)查； 3． 社會人文 環(huán)境調(diào)查； 4． 技術(shù)應(yīng)用 環(huán)境調(diào)查； 5． 市場容量 調(diào)查。 （四）目標(biāo)市場選擇與市場定位：包括市場細(xì)分、目標(biāo)市場、市場定位。 2．目標(biāo)市場選擇 ： 外部環(huán)境因素主要包括： 工程所在國家政局 穩(wěn)定性、經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場秩序與競爭狀況 等。 3．市場定位： 確認(rèn)自身競爭優(yōu)勢，對比明確在目標(biāo)市場的相對競爭優(yōu)勢，開展?fàn)I銷活動展示優(yōu)勢。 （五）項目的分析與選擇 業(yè)務(wù)開發(fā)部門完成項目分析： 項目背景、資金來源、地理位置、經(jīng)濟社會價值、是否 屬于公司從事的項目類型、業(yè)主的財務(wù)狀況。 編寫項目建議書。風(fēng)險一般可分為 戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險 等 。 建立健全全面風(fēng)險管理體系，包括風(fēng) 險管理策略、風(fēng)險管理措施、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管 理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng) 。 （二）風(fēng)險因素的類別： 1 政策風(fēng)險 2市場風(fēng)險 3 管理風(fēng)險 4 法律風(fēng)險 5．財務(wù)風(fēng)險 6．道德風(fēng)險。 （一）針對咨詢單位的風(fēng)險管理策略 1．建立規(guī)范的 內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) 2．建立 內(nèi)部風(fēng)險控制制度 ，包括崗位 授 權(quán)制度、內(nèi)部 報告 制度、內(nèi)控 批準(zhǔn) 制度、內(nèi)控 責(zé)任 制度、內(nèi)控 審計檢查 制度、內(nèi)控 考核評價 制度、重大 風(fēng)險預(yù)警制度、以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律 顧問 制度、重要崗位 權(quán)力制衡 制度 3．建立咨詢單位的 信用評級制度 ； 4．建立 責(zé)任賠償制度 ； 5．推廣 擔(dān)保制度 ； 6．建立 工程保險制度 ；7．實行 合伙人制度 。 第三章 投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容： 第一節(jié) 規(guī)劃咨詢： 一、我國的規(guī)劃體系及特征（熟悉） 二、 政府對 國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃編制工作的 要求 （熟悉） 三、規(guī)劃研究咨詢（熟悉） 1．概念：規(guī)劃咨詢包括規(guī)劃研究和規(guī)劃評估，是工程咨詢的一項重要工作任務(wù)。 2．內(nèi)容（五個方面） （ 1）發(fā)展目標(biāo)（ 5個目標(biāo)）： ① 經(jīng)濟目標(biāo)（ GDP、人均國民收入、經(jīng)濟增長速度、勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等） ；② 技術(shù)目標(biāo)（技術(shù)水平、裝備水平、制造水平、人力資源開發(fā)、技術(shù)進步貢獻(xiàn)率等） ；③ 社會目標(biāo)（人口指標(biāo)、人口自然增長率、就業(yè)機會、公平分配、扶貧、社會保險、醫(yī)療衛(wèi)生、教育水平、文化宗教等）；④ 環(huán)境目標(biāo)（環(huán)境質(zhì)量、污染治理、生態(tài)平衡、可持續(xù)發(fā)展等） ；⑤ 管理目標(biāo)（組織機構(gòu)、人員素質(zhì)、管理制度、體制改革等） 。 （ 3）規(guī)劃的條件： 一般包括 基本（現(xiàn)狀）條件和發(fā)展條件 。 行業(yè)規(guī)劃的基本條件： 生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體制等 。 規(guī)劃的發(fā)展條件研究應(yīng)全面反映現(xiàn)狀和各種意見，特別要把阻礙規(guī)劃實現(xiàn)的各種不利因素和風(fēng)險表述清楚。 2．內(nèi)容： 規(guī)劃評估咨詢的內(nèi)容與規(guī)劃研究的內(nèi)容大致相同，但更加宏觀，層次更高，主要包括：（ 1） 論證 規(guī)劃 目標(biāo) ；（ 2）評價規(guī)劃 方案 ；（ 3）分析規(guī)劃的 比較優(yōu)勢和制約因素 ；（ 4）提出評價 意見和建議 。 五、規(guī)劃咨詢的原則與 方法（熟悉） （一）規(guī)劃咨詢的原則與方法 1．規(guī)劃咨詢的原則： （ 1）堅持 以人為本，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的 科學(xué)發(fā)展觀；（ 2）發(fā)展和完善 社會主義市場經(jīng)濟體制 ；（ 3）注重 供需均衡、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡和空間均衡 ；（ 4）注重 相關(guān)規(guī)劃的銜接性