【正文】 文件流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 招標(biāo)、投標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)招標(biāo)人▲▲▲而不招標(biāo)，或以將項(xiàng)目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)。★★★有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符。實(shí)行征地拆遷補(bǔ)償資金單獨(dú)建賬，專戶儲存，專人管理制度，做到?？顚Ｓ??！铩铩?，將拆遷補(bǔ)償政策、標(biāo)準(zhǔn)以及面、補(bǔ)償金額等逐級在媒介上進(jìn)行公示；★★，接受社會監(jiān)督?！铩铩镎畬徲?jì)部門或社會審計(jì)機(jī)構(gòu)對征地拆遷補(bǔ)償資金撥付情況進(jìn)行審計(jì)?！铩餃p少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取?！锔鶕?jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進(jìn)行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和術(shù)利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。，個(gè)別人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。，按程序向上級主管部門中報(bào)，經(jīng)同意后方可開展工作?！?，應(yīng)采用第三方評估。實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員征地拆遷工作實(shí)地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量根據(jù)設(shè)計(jì)文件(施工圖)初步確定征地拆遷范圍1)流程圖交通運(yùn)輸主管部門審批撥付征地拆遷補(bǔ)償資金簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)覽征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用實(shí)施征地拆遷流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 征地拆遷工作實(shí)地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位上程管理部門人員、征地拆遷部門人員▲、提高拆遷等級，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款，▲、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金。加強(qiáng)核查。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員▲▲、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額支付設(shè)計(jì)費(fèi)用?！铩铩镉?jì)質(zhì)量考核制度，設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員、設(shè)計(jì)代表▲▲，規(guī)避合理設(shè)計(jì)方案，導(dǎo)致投資不合理增加?！铩镔|(zhì)量保證金制度。3授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案?！铩锕礁偁?，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范本，對一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。行政監(jiān)督部門▲▲，暗中為與其有利益(利害)關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門和招標(biāo)部門▲▲▲ 、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案?！铩锝㈩A(yù)、工可研究質(zhì)量評估與考核制度?！铩铩Ｘ?fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門承擔(dān)單位開展預(yù)工可研究承擔(dān)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人▲▲▲，增加不合理工程規(guī)模，▲▲▲，研究成果存在重大缺陷?！铩铩?，確定研究費(fèi)用。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表一、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖1項(xiàng)目預(yù)可、工可前期工作階段9計(jì)量管理8安全管理7質(zhì)量控制6分包管理5材料采購4招標(biāo)、投標(biāo)3征地、拆遷2勘察、設(shè)計(jì)14竣工驗(yàn)收12交工驗(yàn)收11項(xiàng)目資金管理建設(shè)實(shí)施階段10設(shè)計(jì)變更及索賠管理交竣工驗(yàn)收階段13竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期二、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目預(yù)可、工可工作1)流程圖各級交通運(yùn)輸主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項(xiàng)目預(yù)工可簽訂項(xiàng)目預(yù)工可研究 委托合同選擇承擔(dān)單位承擔(dān)單位開展預(yù)工可研究 委托合同承擔(dān)單位開展預(yù)工可研究向行政審批主管部門提交項(xiàng) 目預(yù)工可報(bào)告，申請批復(fù)承擔(dān)單位提交項(xiàng)目 預(yù)工可報(bào)告交通運(yùn)輸主管部門審查2)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目預(yù)可、工可工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 項(xiàng)目預(yù) 可、工可選擇承擔(dān)單位負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員▲▲，選擇與其有利益(利害)關(guān)系的單位。對建設(shè)(管理)單位而言，可同時(shí)按照崗位職責(zé)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查。 (三)應(yīng)用方式 本手冊建立的是一個(gè)開放式的框架，僅提供了廉政風(fēng)險(xiǎn)的排查和防控的工作思路。 (二)應(yīng)用主體 本手冊的應(yīng)用主體為建設(shè)單位，其為本手冊的操作者、實(shí)施者及各項(xiàng)具體制度的建立者、執(zhí)行者。參見以下范例: ★★★、串標(biāo)。 (五)為區(qū)分直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)用帶陰影的字體標(biāo)識。 (四)針對采用技術(shù)手段的防控措施，用天藍(lán)色帶圓圈“技”字標(biāo)示。未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例: ▲▲▲影響專家評標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)。如下圖所示：方框一:普通環(huán)節(jié) 方框二:黃色預(yù)警方框三:橙色預(yù)警 方框四:紅色預(yù)警 (二)根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級，用一個(gè)粉紅色三角▲、兩個(gè)粉紅色三角▲▲和三個(gè)粉紅色三角▲▲▲對其依次進(jìn)行標(biāo)示。二、標(biāo)示說明 本手冊用各種顏色和標(biāo)志對各環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施分別進(jìn)行標(biāo)示，以突出重點(diǎn)，便于區(qū)分。 本手冊中廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施的對應(yīng)，并非完全一一對應(yīng)。為便于理解和操作，特對本手冊中散見于各項(xiàng)防控措施中的制度進(jìn)行整合，這些制度多為固定的或由其衍生，于重點(diǎn)制度建設(shè)指南中列明。責(zé)任主體為制定和執(zhí)行防控措施的主體，一般情況下為建設(shè)單位職能部門，如涉及行政監(jiān)督權(quán)限則為行政監(jiān)督部門，涉及行政主管權(quán)限則為行政主管部門。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的人員歸屬不同劃分為直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，前者是指建設(shè)單位人員可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。本手冊共排查出163個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(其中:直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)94個(gè)、間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)69個(gè))。 本手冊共分為三個(gè)部分: 第一部分:交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖，包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖和工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實(shí)施及交竣工驗(yàn)收3個(gè)階段14個(gè)流程的17張分項(xiàng)流程圖，合計(jì)為18張流程圖。附件:交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(試行)主題詞:推廣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊通知抄送:中央紀(jì)委，監(jiān)察部，中央治理工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。推廣和應(yīng)用《防控手冊》過程中如有意見和建議，請及時(shí)反饋駐部紀(jì)檢組、監(jiān)察局。各地要緊密聯(lián)系實(shí)際，針對新情況、新特點(diǎn)，不斷創(chuàng)新工作思路，創(chuàng)新工作方法，不斷豐富和發(fā)展《防控手冊》，使《防控手冊》的應(yīng)用更具針對性和實(shí)效性。 三要因地制宜，不斷完善。項(xiàng)目建設(shè)單位是《防控手冊》應(yīng)用的責(zé)任主體，要明確主管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門和任務(wù)分工，選取重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目安排部署好《防控手冊》實(shí)施的各階段工作。 二要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。理論研究的目的在于指導(dǎo)實(shí)踐。各地交通運(yùn)輸部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，有計(jì)劃有步驟地組織開展好《防控手冊》的推廣應(yīng)用工作。第三部分為“重點(diǎn)制度建設(shè)指南”，列出了現(xiàn)行法律、法規(guī)以外的防范交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)建立健全的有關(guān)制度和規(guī)定，供參考和借鑒。通過“流程—所處環(huán)節(jié)—所涉對象—廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)—防控措施—責(zé)任主體”的對應(yīng)關(guān)系，使防控手冊更具有直觀性和操作性。為明確交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中哪些環(huán)節(jié)是廉政風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)、易發(fā)環(huán)節(jié)，《防控手冊》將風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為三級，用不同顏色分別加以標(biāo)示。在交通運(yùn)輸系統(tǒng)推廣應(yīng)用《防控手冊》，是部黨組深入貫徹中央懲治和預(yù)防腐敗體系《工作規(guī)劃》的創(chuàng)新之舉，是從源頭上防范交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，是扎實(shí)推進(jìn)交通工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作的重要舉措，對于更好地防范交通新一輪大建設(shè)大發(fā)展時(shí)期的廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交通運(yùn)輸事業(yè)又好又快發(fā)展具有十分重要的意義。實(shí)踐證明，推進(jìn)制度創(chuàng)新，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，加大廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作力度，是加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)廉政工作的關(guān)鍵。交通運(yùn)輸部文件交監(jiān)察發(fā)【2009】584號關(guān)于在全國交通運(yùn)輸系統(tǒng)推廣應(yīng)用交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(試行)的通知各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通運(yùn)輸和港口管理局，部屬各單位，部內(nèi)各單位，部管有關(guān)社團(tuán):為有效防范交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域廉政工作，交通運(yùn)輸部組織開展了“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)排查與防控”課題研究，形成了《交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(試行)》(以下簡稱《防控手冊》)。經(jīng)研究，部決定在全國交通運(yùn)輸系統(tǒng)推廣應(yīng)用該《防控手冊》，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下: 一、充分認(rèn)識推廣應(yīng)用《防控手冊》的重要意義 當(dāng)前，在加快交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中，保證工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔和群眾滿意，是交通運(yùn)輸行業(yè)迫切 需要研究和破解的重大現(xiàn)實(shí)問題?！斗揽厥謨浴钒褭?quán)力運(yùn)行程序的公開透明作為研究重點(diǎn)，以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)流程為主線，對可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了逐一排查，并針對每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出了相應(yīng)的防控措施，同時(shí)明確了各廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任主體，充分體現(xiàn)了關(guān)口前移、超前防范的監(jiān)管理念，是便于交通建設(shè)單位操作的廉政工作指南。 二、準(zhǔn)確把握《防控手冊》的基本內(nèi)容 《防控手冊》分為三個(gè)部分，第一部分為“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖”，包括“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖”和涉及工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實(shí)施及交竣工驗(yàn)收3個(gè)階段共14個(gè)方面的17張分項(xiàng)流程圖，合計(jì)為18張流程圖。第二部分為與各分項(xiàng)流程圖相對應(yīng)的“廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表”。在制定防控措施過程中，一方面注重將現(xiàn)有規(guī)定細(xì)化，另一方面將創(chuàng)新性的措施融入其中，特別是引入了大量的信息技術(shù)防控手段，將電子監(jiān)察等措施最大限度地加以運(yùn)用。 三、加強(qiáng)對《防控手冊》推廣應(yīng)用工作的組織領(lǐng)導(dǎo) 推廣應(yīng)用《防控手冊》，是交通運(yùn)輸系統(tǒng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域廉政工作的一項(xiàng)重要舉措。 一要組織學(xué)習(xí)，統(tǒng)一認(rèn)識。各單位要認(rèn)真組織工程建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位學(xué)習(xí)《防控手冊》，把組織學(xué)習(xí)作為開展教育的重要手段和推廣應(yīng)用的基礎(chǔ)性、常態(tài)性和先導(dǎo)性工作，使各級領(lǐng)導(dǎo)干部特別是業(yè)務(wù)部門和崗位人員充分認(rèn)識《防控手冊》應(yīng)用的重要意義，切實(shí)把握《防控手冊》的基本內(nèi)涵，提高推廣應(yīng)用《防控手冊》的自覺性。各級交通運(yùn)輸主管部門要緊密結(jié)合工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作和“制度落實(shí)年”活動(dòng)，切實(shí)加強(qiáng)對《防控手冊》推廣應(yīng)用工作的領(lǐng)導(dǎo)。紀(jì)檢監(jiān)察部門要發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、督查推進(jìn)和監(jiān)督執(zhí)行的職能作用，確?！斗揽厥謨浴吠茝V應(yīng)用工作取得實(shí)效。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是動(dòng)態(tài)的，防控措施也不是一勞永逸的。 本《防控手冊》適用于政府投資或使用國有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目可參考執(zhí)行。 特此通知。交通運(yùn)輸部辦公廳 2009年10月30日印發(fā)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(試行)中華人民共和國交通運(yùn)輸部說 明一、結(jié)構(gòu)說明 本手冊以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出相應(yīng)的防控措施。 第二部分:與各分項(xiàng)流程圖相對應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表，縱列為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的流程—所處環(huán)節(jié)—所涉對象—廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)—防控措施—責(zé)任主體6列。 其中，所涉對象為產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的主體，即可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的建設(shè)單位工作人員和參建單位工作人員。后者指除了建設(shè)單位人員以外的其他參建組織和人員可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。 第三部分:重點(diǎn)制度建設(shè)指南。這樣，手冊既易于微觀操作，又便于宏觀整體把握。因?yàn)橛行┉h(huán)節(jié)中幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)一項(xiàng)防控措施，而有些環(huán)節(jié)中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)幾項(xiàng)防控措施，還有一些防控措施，對很多風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具有通用效果。 (一)針對分項(xiàng)流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進(jìn)行預(yù)警。未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險(xiǎn)。 (三)針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍(lán)色五角星★、兩顆藍(lán)色五角星★★和三顆藍(lán)色五角星★★★對其依次進(jìn)行標(biāo)示。參見以下范例: ★★★在中標(biāo)結(jié)果公示階段公示各投標(biāo)人的業(yè)績、獎(jiǎng)項(xiàng)等資料。