【正文】 提出分包申請，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料2）廉政風險點及防控措施一覽表 分包管理工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體分包管理施工單位提出分包申請施工單位項目經(jīng)理▲▲隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包工程，增加管理難度，影響工程質(zhì)量。規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認真查處。程序，完善價格、數(shù)量的變更手續(xù)。行政監(jiān)督部門★2完善評標辦法，一般的大宗材料采用最低價中標方式。定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題，責令整改。審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。行政監(jiān)督部門定標招標人★★★評標委員會推薦的中標候選人順序確定中標人。廢標原因。6評標開始前，評一標委員會成員應(yīng)就本人是否存在法定需要回避的情形做出說明和承諾。專家打分以備后查。評審會議參會人員審過程。招標人流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 招標、投標資格預(yù)審/評標投標人▲▲▲專家評標，暗示、誘導、誤導專家評標。投標資格申請人只報名參加本批次的投標，不具體選擇所投標段，由電腦自動排序投標資格申請人的可投標段招標人流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 招標、投標資格預(yù)審/評標投標人▲▲▲、串標?！铩铩?，只接受投標人單位基本賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標保證金?！?，監(jiān)督部門現(xiàn)場監(jiān)督。質(zhì)量。招標人▲▲人串通設(shè)置標底或限價。明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 招標、投標接受報名和接受遞交的資格申請文件招標人審文件遞交期限接收資格預(yù)審文件。必要時招標人必須組織召開招標文件和資格預(yù)審文件評審會。將所有廢標條款匯總到一張表中，評委對投標人涉及每一項廢標問題均須嚴格審查。▲部門核準而采用邀請招標方式或不招標。建設(shè)單位財務(wù)部門▲遷補償資金使用不公開、不透明?！?、虛報征地、取土坑、臨時用地數(shù)量和種類。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門▲程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴。流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包?！? .實行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制。建設(shè)單位招標部門跟蹤檢查。交通運輸主管部門審查負責前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員▲▲默認、故意放任承擔單位在開展預(yù)工可過程中存在的以上兩項風險。通過排查，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，繼而制訂相應(yīng)的防控措施，最終達到“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意”的目的。未標識的，為直接廉政風險點。未標示的，為一般風險。 第三部分:重點制度建設(shè)指南。交通運輸部辦公廳 2009年10月30日印發(fā)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風險防控手冊(試行)中華人民共和國交通運輸部說 明一、結(jié)構(gòu)說明 本手冊以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風險點，針對每個廉政風險點提出相應(yīng)的防控措施。紀檢監(jiān)察部門要發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、督查推進和監(jiān)督執(zhí)行的職能作用，確?！斗揽厥謨浴吠茝V應(yīng)用工作取得實效。 三、加強對《防控手冊》推廣應(yīng)用工作的組織領(lǐng)導 推廣應(yīng)用《防控手冊》，是交通運輸系統(tǒng)加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域廉政工作的一項重要舉措?！斗揽厥謨浴钒褭?quán)力運行程序的公開透明作為研究重點，以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的建設(shè)流程為主線，對可能產(chǎn)生的廉政風險點進行了逐一排查，并針對每個廉政風險點提出了相應(yīng)的防控措施，同時明確了各廉政風險防控的責任主體，充分體現(xiàn)了關(guān)口前移、超前防范的監(jiān)管理念，是便于交通建設(shè)單位操作的廉政工作指南。在交通運輸系統(tǒng)推廣應(yīng)用《防控手冊》，是部黨組深入貫徹中央懲治和預(yù)防腐敗體系《工作規(guī)劃》的創(chuàng)新之舉，是從源頭上防范交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域廉政風險的有效措施，是扎實推進交通工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作的重要舉措，對于更好地防范交通新一輪大建設(shè)大發(fā)展時期的廉政風險，促進交通運輸事業(yè)又好又快發(fā)展具有十分重要的意義。各地交通運輸部門要加強領(lǐng)導，精心組織，有計劃有步驟地組織開展好《防控手冊》的推廣應(yīng)用工作。 三要因地制宜，不斷完善。 本手冊共分為三個部分: 第一部分:交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖，包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖和工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實施及交竣工驗收3個階段14個流程的17張分項流程圖，合計為18張流程圖。為便于理解和操作，特對本手冊中散見于各項防控措施中的制度進行整合，這些制度多為固定的或由其衍生，于重點制度建設(shè)指南中列明。參見以下范例: ▲▲▲影響專家評標，暗示、誘導、誤導專家評標。參見以下范例: ★★★、串標。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表一、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖1項目預(yù)可、工可前期工作階段9計量管理8安全管理7質(zhì)量控制6分包管理5材料采購4招標、投標3征地、拆遷2勘察、設(shè)計14竣工驗收12交工驗收11項目資金管理建設(shè)實施階段10設(shè)計變更及索賠管理交竣工驗收階段13竣工決算審計、缺陷責任期二、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目分項流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表項目預(yù)可、工可工作1)流程圖各級交通運輸主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項目預(yù)工可簽訂項目預(yù)工可研究 委托合同選擇承擔單位承擔單位開展預(yù)工可研究 委托合同承擔單位開展預(yù)工可研究向行政審批主管部門提交項 目預(yù)工可報告，申請批復(fù)承擔單位提交項目 預(yù)工可報告交通運輸主管部門審查2)廉政風險點及防控措施一覽表項目預(yù)可、工可工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 項目預(yù) 可、工可選擇承擔單位負責前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員▲▲，選擇與其有利益(利害)關(guān)系的單位。★★建立預(yù)、工可研究質(zhì)量評估與考核制度。行政監(jiān)督部門▲▲，暗中為與其有利益(利害)關(guān)系單位的中標做好鋪墊工作。★★質(zhì)量保證金制度。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。實行復(fù)核審查確認簽名制度。，個別人決策?！铩铩?，將拆遷補償政策、標準以及面、補償金額等逐級在媒介上進行公示；★★，接受社會監(jiān)督?！?虛假招標。，不得隨意降低有關(guān)資格和條件?！镌O(shè)置與招標項目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負責人等資格，不得任意提高或降低資格條件?！铩铩镞\行招標投標管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控，逐步建立電子招投標系統(tǒng)。編制標底招標人委托的編制標底的單位工作人員、招標人▲▲▲底(或限價)、評標基準價浮動系數(shù)等?！锉O(jiān)督編標過程，并對審定標底過程進行全程監(jiān)督管理?！铩飳η鍢藛挝唤⑿庞脵n案。行政監(jiān)督部門▲▲▲家名單。招標人★★★對有借用資質(zhì)、圍標串標、違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包和行賄等不良記錄的企業(yè)或人員，降低信用等級，限制進入建設(shè)市場?！铩?、評標時在招投標信息系統(tǒng)中對施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進行核查?！铩铩?、錄像。并將審查結(jié)果與專家評價制度掛鉤。對違反承諾的專家，與專家評價制度掛鉤。中標人及中標項目負責人以往類似工程的業(yè)績和獎項等情況?！铩?對中標結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目，報有關(guān)部門批復(fù)，依法處理。行政監(jiān)督部門招標代理招標代理機構(gòu)工作人員▲▲▲相關(guān)招標信息，造成不公平競爭。行政監(jiān)督部門招標人施工單位進場后參與招標。3其他防控措施詳見招標投標程序。變更，進行集體決策。建設(shè)單位信訪監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)單位工程管理人員▲▲把關(guān)不嚴，使不合格材料應(yīng)用于工程。▲▲▲，將其承包的工程壓價轉(zhuǎn)包或者將工程肢解后分包給他人，從中牟取不正當利益。監(jiān)理單位審查監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師，對合同分包進行審查，縱容施工單位進行違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包。建設(shè)單位▲▲▲、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。建設(shè)單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門▲▲▲合格工程降低檢驗標準，評為合格。建設(shè)單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門檢測單位工作質(zhì)量，社會檢測單位工作質(zhì)量與臺同費用支付掛鉤。降低評判標準。 一般監(jiān)理實行合同違約金制度。計量工作1)流程圖建設(shè)單位財務(wù)部門 支付工程款施工單位提出分項工程 計量申請建設(shè)單位工程管理部門審核， 相關(guān)部門會簽監(jiān)理單位審核確認施工單位編制計量支付月報 與支付申請監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核建設(shè)單位領(lǐng)導審批2）廉政風險點及防控措施一覽表 計量工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體計量管理施工單位提出計量申請施工單位計量人員▲▲▲資料造假，利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、冒領(lǐng)工程量。★、計量監(jiān)理、試驗監(jiān)理、建設(shè)單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體計量管理監(jiān)理單位審核確認監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲▲工單位的虛報、多報計量不予核減。建設(shè)單位工程管理部門★★?！铩镒兏陥蟮恼鎸嵭浴蚀_性納人履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。對與施工單位串報工程量的監(jiān)理人員清除出場，嚴重時追究法律責任。設(shè)計費用進行核減，并按違約處理。▲▲▲更設(shè)計，弄虛作假，滿足地方利益需要。圖紙施工，嚴禁建設(shè)單位及有關(guān)政府工作人員以個人身份干預(yù)工程建設(shè)，隨意進行變更。各流程的時間。建設(shè)單位合同管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體、索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲3，有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件。11項目資金撥付工作1）流程圖被征地、拆遷戶投資方根據(jù)年度計劃 和工程進度撥款建設(shè)單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)合同合同計量監(jiān)理、設(shè)計、科研等單位以及材料供應(yīng)商征地拆遷組織實施部門 按戶支付補償款施工單位使用 項目資金2）廉政風險點及防控措施一覽表 項目資金撥付工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體1項目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位工程管理部門人員、財務(wù)部門人員▲▲，不按程序付款?！?，實行定期輪崗。建設(shè)單位財務(wù)部門其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財務(wù)(審計)部門人員▲有利益(利害)關(guān)系的社會審計機構(gòu)進行項目審計。建設(shè)單位財務(wù)(審計)部門12 交工驗收