證券從業(yè)考試證券投資基金模擬試題-展示頁
2025-06-16 22:38本頁面
【正文】 . 直接銷售 B. 銀行間銷售 C. 網(wǎng)上發(fā)售 D. 網(wǎng)下發(fā)售 23. 從配置策略上，可以將資產(chǎn)配置分為四種類型，以下不正確的是（）。 A. 5% B. 10% C. 30% D. 50% 21. 中國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的證券投資基金——（），于1992年經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)成立。 A. 現(xiàn)金比例 B. 特殊現(xiàn)金比例 C. 投資比例 D. 正?，F(xiàn)金比例 19. 基金績效衡量的一個(gè)隱含假設(shè)是（）。 A. 特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn) B. 能夠衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 C. 基金分散程度提高時(shí)，特雷諾指數(shù)可能并不會(huì)變大 D. 給出了基金份額系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率 17. 無論單個(gè)證券還是證券組合，均可將其β系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測定，其期望收益與由β系數(shù)測定的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之間存在（）關(guān)系。 A. 10%，25% B. 10%，30% C. 5%，25% D. 5%，30% 15. 以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（）。 A. 市場部 B. 行政管理部 C. 信息技術(shù)部 D. 財(cái)務(wù)部 13. 中國證券登記結(jié)算公司要求以（）名義開立結(jié)算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管證券投資基金資金結(jié)算。 A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3 11. 債券基金的波動(dòng)性通常要（）股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。 A. T+0日交割 B. T+1日交割 C. T+2日交割 D. T+3日交割 9. （）具有法人資格。 A. 降低 B. 上升 C. 不變 D. 無規(guī)律 7. ETF的申購、贖回采用（）方式。 A. ETF B. LOF C. 基金中的基金 D. ETF聯(lián)接基金 5. QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。 A. 避稅型 B. 收入型 C. 增長型 D. 混合型 3. 為了保證基金資產(chǎn)的安全，證券投資基金一般都要由（）來保管基金資產(chǎn)。一、單選題(共60題，) 1. 基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計(jì)提。 A. 每周 B. 每兩周 C. 每月 D. 逐日 2. （）證券組合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。 A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金委托人 D. 基金托管人 4. （）是將其絕大部分財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，采用開放式運(yùn)作方式，可以在場外申購、贖回的基金。 A. 每月，每周 B. 每周，每個(gè)工作日 C. 每季度，每周 D. 每日，每日 6. 證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（）。 A. 金額申購、份額贖回 B. 份額申購、金額贖回 C. 金額申購、金額贖回 D. 份額申購、份額贖回 8. 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）制度。 A. 契約型基金 B. 公司型基金 C. 開放式基金 D. 封閉式基金 10. 持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，（）日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。 A. 等于 B. 大于 C. 小于 D. 不確定 12. 下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是（）。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金 D. 托管人和基金聯(lián)名 14. 基金的贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的（）；贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。 A. 投資期限 B. 稅收考慮 C. 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素 D. 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的宏觀市場環(huán)境因素 16. 關(guān)于特雷諾指數(shù)，以下表述不正確的是（）。 A. 正相關(guān) B. 負(fù)相關(guān) C. 線性 D. 凸性 18. 使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。 A. 基金本身的情況是穩(wěn)定的 B. 基金本身的情況是不穩(wěn)定的 C. 組合風(fēng)險(xiǎn)是可測的 D. 組合收益是可測的 20. 當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。 A. 華安創(chuàng)新基金 B. 南方寶元債券基金 C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D. 華安現(xiàn)金富利基金 22. （）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。 A. 買入并持有策略 B. 恒定分散策略 C. 投資組合保險(xiǎn)策略 D. 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 24. （）是評價(jià)基金運(yùn)作效率和運(yùn)作成本的一個(gè)重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。 A. 按估值日在證交所掛牌的同一股票的市價(jià)估值 B. 按預(yù)期收益的折現(xiàn)估值 C. 按未來上市后的市值估值 D. 按成本估值 26. 持續(xù)增長率和紅利收益率對公司的增長前景進(jìn)行預(yù)測時(shí)，這兩個(gè)變量應(yīng)該是互補(bǔ)的，同時(shí)還必須注意它們之間的（）關(guān)系。 A. 消極的股票風(fēng)格管理 B. 積極的股票風(fēng)格管理 C. 穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理 D. 穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理 28. 我國基金托管人由（）批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。 A. 基金發(fā)起人 B. 基金持有人 C. 基金托管人 D. 基金管理人 30. 根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（）。 A. 成本效益原則 B. 有效性原則 C. 獨(dú)立性原則 D. 相互制約原則 32. 某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于（）基金。 A. 《證券投資基金法》 B. 《中華人民共和國公司法》 C. 《中華人民共和國證券法》 D. 《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》 34. 一般認(rèn)為，基金起源于（），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。 A. 分層抽樣法 B. 優(yōu)化法 C. 方差最小化法 D. 相關(guān)系數(shù)最大法 36. 個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。按固定價(jià)格
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