【正文】 略、投資組合保險策略和動態(tài)資產配置策略等。(　　)　　，在市場均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率與它所承擔的因素風險無關。(　　)　　：確定證券投資政策、進行證券投資分析、組建證券投資組合、證券組合業(yè)績評估。(　　)%計提風險準備金。(　　)　　。(　　)　　，半年度報告只須披露支付給聘任會計師事務所的報酬。(　　)　　。(　　)　　%?！　　?　　)　　。(　　)　　。(　　)　　，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值。(　　)　　、有效性、公開性和靈活性原則。(　　)　　。(　　)　　，其主要出資人的注冊資本應不低于2000萬元人民幣。投資研究對基金投資績效的影響有限。(　　)　　、法規(guī)的要求，基金資產托管業(yè)務或者托管人承擔的職責主要包括資產保管、資金清算、資產核算、投資運作監(jiān)督等方面。(　　)　　。(　　)　　，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。T日提交的有效申請，投資者應在T+2Et到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。(　　)　　，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理開放式基金募集申請之日起3個月內作出核準或者不予核準的決定。(　　)　　。(　　)　　%～100%之問。(　　)　　，我國的證券投資基金大部分屬于公司型基金。(　　)、　　，基金托管人可以由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任，也可以由其他金融機構擔任。(1分)　　　　　　　　三、判斷題(共60題，共30分?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?，下列說法正確的有(　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?，下列說法正確的有(　　)?！　。瑥亩黾油顿Y組合價值的積極戰(zhàn)略　　、量化的過程　　，在不提高非系統(tǒng)性風險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬　　，但實施準則各不相同(　　)。影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素　　　　　　　　，資產配置可分為(　　)。　　　　　　　　　　(　　)。(1分)　　　　 　　　　，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高　　，其中證券A標準差為40%，期望收益率為16%，證券B的標準差為30%，期望收益率為12%，如果證券組合P為50%A+50%B，則下列敘述正確的有(　　)?！　?、法律或者財務的工作經歷　　　　、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?，貨幣市場基金不得投資于(　　)?！　　　　　　　　　、蚧鹪谂断嚓P信息時，下列說法正確的有(　　)。　　　　　　　　　　(　　)。(1分)　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)。　　　　　　　　　　(　　)的核算?！　?、網點和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能　　、資金處理的功能　　　　　　Ⅱ基金份額凈值的計算和披露，下列說法正確的有(　　)。(1分)　　　　，　　，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工=作經歷　　　　(　　)?！　　　　　.“一對一”專人服務　　、推介會和座談會　　(　　)?！　　　　　　　　　?、能夠影響公司服務顧客的能力的各種因素，主要包括(　　)。(1分)　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)投資或者活動?！　　　　　　　　　?，下列說法正確的有(　　)。　　　　　　　　　　(　　)。　　　　　　　　+認購費率　　，下列敘述正確的有(　　)。　　　　　　　　　　、深圳證券交易所的交易時間為交易日的(　　)。(1分)　　　　　　　　，被稱為“草案”的有(　　)?！　　　　　　　　　?　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　。梢詫⒒鸱譃?　　)。(1分)　　　　　　　　　　(　　)。%二、多選題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分。2%　　%。　　　　　　　　　　%、2%、5%、3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為(　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?，3月1日的貼現(xiàn)價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)。5　　。5　　?！　　　　　　　　　?，某公司的股價為15元，每股凈資產3元，其市盈率和市凈率分別為(　　)?！　　　　　　　　　?　　)策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　、驑嫵桑M合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么(　　)。　　那么，該證券的期望收益率為(　　)?！　.《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》　　B.《基金管理公司內部控制指導意見》　　C.《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》　　D.《基金管理公司公平交易制度指導意見》　　，那么它應當有(　　)以上的非現(xiàn)金基金資產屬于該投資方向確定的內容?！　　　?、效率和透明　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　?，不征收企業(yè)所得稅　　，征收企業(yè)所得稅　　%以卜的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類持有人應至少提前(　　)日公告持有人大會的召開時問、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項?！　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?，交易所上市的有價證券以其估值H的(　　)估值。%?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?，(　　)應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大?！　　　　　　锻顿Y****益須知》　　　　、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足(　　)個月的除外。(　　)　　%.25%　　%，25%　　%，30%　　%，30%(　　)。　　　　　　　　　　——?！　　　　　　　　　?　　)?！　?　　　　　　、監(jiān)督、控制和指導　　(　　)?！　　　?，公司治理健全　　　　　　(　　)?！　?　　%　　%　　%　　(　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　、驗閼囤H回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的(　　)?！　　　　　　　　　?，(　　)以上的基金資產投資于股票的為股票基金?！　　　　　　　。皇腔鶗贤漠斒氯说氖?　　)?！　.《股份有限公司法》　　B.《投資基金管理辦法》　　C.《投資顧問法》　　D.《投資公司法》　　、債券不同，證劵投資基金反映的經濟關系是(　　)。2015年證券從業(yè)考試題庫《證券投資基金》精選模擬試題答案及解析一、單選題(共60題，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)　　，英國公布(　　)，使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。　　　　　　　　　　(　　)為基礎?！　　　　　　　　　。渫顿Y組合由各種各樣的基金組成的基金稱為(　　)。　　%　　%　　%%　　(　　)?！　?　　%　　%　　%　　，基金份額持有人人數(shù)要達到(　　)人以上。　　　　　　　　，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的(　　)。　　　　　　　　　　，下列說法不正確的是(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　?　　(　　)反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構對基金銷售的要求。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應當歸人基金財產?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?4.(　　)定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見?！　　　　　　　　　?　　)對其資產按規(guī)定進行估值?！　　　　　　　　　。?月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣。那么，該基金7月19日應計提的托管費是(　　)元?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　。铝姓f法正確的是(　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?，下列說法錯誤的是(　　)?！　　　　　　　　　?　　)，旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法?！　?　　%　　%　　%　　?！　?　　%　　%　　%，投資時機的選擇是(　　)階段的主要工作。　?、竦目傦L險水平　?、虻目傦L險水平　?、竦钠谕找嫠健　、虻钠谕找嫠健　?，下列敘述錯誤的是(　　)?！　?，依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平　　、風險及證券問的關聯(lián)性具有完全相同的預期　　　　　　(　　)不是資產配置的目標?！　　　　　　　　　　⒑愣ɑ旌喜呗?、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　?。30　　。30(　　)的指數(shù)。　　　　　　　　　　，債券互換的類型不包括(　　)?！　　　　　　　?，有助于基金發(fā)起人增強對基金經理的控制力　　55.(　　)是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。　　%　　%　　%　　%　　，首先需要確定基金的(　　)?！　　　　　　　　　?　　)。　　%：%　　%。%　　%。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)　　61.(　　)是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域?！　　　　　。龠M經濟增長　　　　(　　)。(1分)　　　　　　　　　　(　　)?！　。鹉技瘜ο蟛煌ā　?，適宜中小投資者參與　　　　，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管　　(　　)。(1分)　　、贖回的標的不同　　、贖回的場所不同　　 　　、贖回限制不同　　(　　)?！　　　　　　　?溢)價率反映(　　)之間的關系?！　。?0～11：OO　　：30～11：30　?。?0～15：：00～15：00　　，辦理場外現(xiàn)金認購的投資者，認購以ETF份額申請，其認購金額是(　　)的乘積?！　　　　　　　　　?　　)。(1分)　　、合規(guī)性原則　　　　　　　　，不得有下列(　　)行為?！　　　　　　　　　?9下列各項屬于基金托管人內部控制原則的有(　　)。(1分)　　　　　　　　，屬于以托管人和基金聯(lián)名的方式開立的賬戶有(　　)。(1分)　　　　、債券買賣的資金清算　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　。铝姓f法錯誤的有(　　)。(1分)　　 　　　　　　　　(　　)。(1分)　　，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露　　　　　　、賣出交易應當在最近份額凈值的計算中得到反映(　　)?！　　　　　　　　　?　　)等公司行為的核算?！　　　　　　　　　?　　)買賣基金的差價收入必須征收營業(yè)稅?！　　　　　　　　　?　　)?！　.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》 　　B.《交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》　　C.《上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》　　D.《上市開放式基金業(yè)務指引》　　(　　)?！　?、英文，并以英文為準　　、美元等主要外匯幣種汁算并披露凈值信息　　，應披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性　?、蚧饝辽倜恐苡嬎悴⑴兑淮蝺糁敌畔?　　)等方面符合有關法規(guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證豁會申請基金代銷業(yè)務資格。(1分)　　　　　　　　　　，下列說法錯誤的有(　　)。(1分)　　、收集、反映業(yè)內意見和建議　　　　　　、論證業(yè)內相關政策與方案　　，下列表述正確的有(　　)。　　　　%A+36%B　　%A+64%B　　%　　，人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差，包括(　　)。