基金從業(yè)資格考試題庫模擬考試題和答案-展示頁
2025-07-07 00:35本頁面
【正文】 核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風險、提高行業(yè)服務水平。A. 2003B. 2004C. 2005D. 2006(17)根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（ ?。?A. 一級市場和初級市場B. 證券發(fā)行市場和初級市場C. 證券發(fā)行市場和證券交易市場D. 二級市場和次級市 (18)以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是( )。A. 《投資公司法》B. 《投資基金法》C. 《證券投資基金法》D. 《投資信托法》(14)基金招募說明書是由（?。⑺袑ν顿Y者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。A. 匯率風險B. 管理運作風險C. 微觀風險D. 宏觀風險(7)基金合同生效的( )在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告A. 當日B. 次日C. 第三日D. 第四日(8)英國第一家證券交易所成立于( )A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年(9)基金管理人、代銷機構還應當在建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于( )年。A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（?。﹤€月披露一次更新的招募說明書。A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(3)以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是( )。)(1)下列哪項歸屬于基金投資運作環(huán)節(jié)的業(yè)務（ ）。 范文范例參考基金從業(yè)資格考試題庫模擬試題及答案一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。A. 基金的交易B. 基金的績效衡量C. 基金的資產估值D. 基金的會計核算(2)債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越（ ?。袚睦曙L險越（ ?。. 基金募集信息披露B. 基金投資運作信息披露C. 基金凈值信息披露D. 基金資產保管信息披露(4)根據(jù)《證券投資基金法》，當代表基金份額（?。┮陨系幕鸱蓊~持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額（）以上的持有人自行召集。A. 3B. 6C. 9D. 12(6)以下哪類風險與非系統(tǒng)性風險表示同一含義( )。A. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行為被視為對投資者誘騙及不正當競爭A. 違規(guī)承諾收益或承擔損失B. 對證券投資業(yè)績進行預測C. 虛假記載D. 誤導性陳述(11)以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資？( )A. 股票基金B(yǎng). 混合基金C. 貨幣市場基金D. 主動型基金(12)現(xiàn)行《中華人民共和國公司法》的施行日期為（?。〢. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美國制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（ ?。. 基金管理人 B. 基金托管人C. 商業(yè)銀行D. 基金份額持有人(15)我國證券市場監(jiān)管的主要任務（?。〢. 致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，堅持將營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務B. 形成證券市場的法制秩序C. 追求自律規(guī)范的市場秩序D. 優(yōu)先保護投資者利益(16)《證券投資基金銷售管理辦法》由中國證監(jiān)會頒布，并于（ ）年7月1日起實施，這是我國第一部規(guī)范基金銷售活動的部門規(guī)章。A. 基金資產保管信息披露B. 會計核算信息披露C. 凈值復核信息披露D. 基金募集信息披露(19)證券市場不是( )的直接交換場所。A. 市場禁入監(jiān)管B. 市場準入監(jiān)管C. 日常持續(xù)監(jiān)管D. 現(xiàn)場監(jiān)管(22)優(yōu)先股票的股息率（ ?。. 20%B. 30%C. 40%D. 50%(24)銀行證券不包括：（ ） A. 銀行匯票B. 銀行本票C. 銀行支票D. 銀行股票 (25)下列關于基金的稅收陳述正確的是（?。?。A. 20％B. 30％C. 40％D. 50％(28)狹義的有價證券指( )。A. 30％B. 50％C. 10％D. 20％(30)《證劵投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下面說法有誤的是( )。A. 每分鐘B. 每小時C. 每天D. 每周(33)基金信息披露的部門規(guī)章主要體現(xiàn)在( )。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(35)信息管理平臺的應用系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中，涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存（?。┠?。A. 3B. 5C. 7D. 10(37)以下各類型基金，屬于行業(yè)型股票型基金的有( )。A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投資管理公司D. 基金發(fā)起人(40)下列( )不屬于貨幣市場基金所面臨的風險。A. 追求長期資本增值B. 追求穩(wěn)定收入C. 對短期資金進行流動性管理D. 抵御通貨膨脹(42)我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。 A. 5%B. 10%C. 15%D. 20% (44)貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產列支基金銷售服務費，費率一般為:A. %B. %C. %D. %(45)以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資對象？( )A. 股票B. 可轉換債券C. 剩余期限超過397天的債券D. 流通部受限的證劵(46)股票的每股凈資產又稱為股票的（ ?。. 風險偏
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