【正文】 標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標 與我國一樣稱呼“證券公司”的國家是（）。 A．等于 B．高于 C．低于 1我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價方式是首次公開發(fā)行的股票試行（）制度。若投資者以此時的市價出售股票，其持有期收益率為（）。 A．浮動利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票 D．保值貼補債券 1上題中，若A公司在發(fā)放股息后決定以1：2的比例拆股。 A．小于 B．等于 C．大于 D．小于或等于 1上海證券交易所成立的時間為（）。 A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年 1根據(jù)國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。 A．封閉式基金和開放式基金 B．公司型基金和契約型基金 C．股票基金和債券基金 D．貨幣市場基金和衍生工具基金 2004年12月30日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了（）并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易。 A．市場利率 B．流通市場發(fā)育程度 C．債券風(fēng)險 D．債券類型 允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是（）。 A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．不能確定 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以為面值向（）投資者發(fā)行的債券。 A．金融創(chuàng)新 B．金融深化 C．金融發(fā)展 D．金融風(fēng)險 股票的理論價格用公式表示即（）。 A．商品證券 B．貨幣證券 C．公司證券 D．資本證券 （）年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。基金從業(yè)資格考試題庫考前沖關(guān)練習(xí)題第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題1分。狹義的有價證券是指（）。 A．1602 B．1773 C．1790 D．1792 20世紀90年代，影響世界經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的最重要因素是（）。 A．預(yù)期股價/預(yù)期利率 B．預(yù)期股價/市場利率 C．預(yù)期股息/預(yù)期利率 D．預(yù)期股息/市場利率 當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）。 A．本幣；本國 B．外幣；外國 C．本幣；外國 D．外幣；本國 債券的變現(xiàn)能力與（）有關(guān)。 A．附貨幣權(quán)證債券 B．可轉(zhuǎn)換歐洲債券 C．附黃金權(quán)證債券 D．附債務(wù)權(quán)證債券 ETF結(jié)合了（）的運作特點。 A．上證綜指ETF B．上證：180ETF C．上證50ETF D．上證紅利ETF 1某公司2004年5月發(fā)行了10億元可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2009年5月到期還本付息，2004年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為（），轉(zhuǎn)換期限為（）。 A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資 C．具有強大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D．在未來日期結(jié)算 1一般來說，認股權(quán)證價值的變化幅度（）股價的漲跌幅度。 A．1990年11月26日 B．1990年12月19日 C．1993年11月26日 D．1993年12月19日 1在存在購買力風(fēng)險的情況下，以下最容易受到損害的是（）。拆股消息公布后，公司股票價格上漲到了16．5元，拆股后的市價為8．25元。 A．15% B．16% C．17% D．18% 1根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格不得（）票面金額。 A．協(xié)商定價 B．上網(wǎng)競價 C．詢價 D．招標競價 1以募滿發(fā)行額為止的中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的招標方式是（）。 A．美國 B．德國 C．日本 D．英國 2申請創(chuàng)新活動試點的經(jīng)紀類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。 A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．上海證券交易所 D．深圳證券交易所 2有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。 A．3：3 B．3；6 C．6：3 D．6；6 2我國《刑法》第一百六十一條規(guī)定，犯有提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。 A．1998年12月 B．1999年7月 C．1997年11月 D．1998年3月 2除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。 A．要式證券 B．有價證券 C．證權(quán)證券 D．綜合權(quán)利證券 2就封閉式基金而言，對上市流通的有價證券，以估值。 A．債券 B．新發(fā)行的各類證券 C．不符合證券交易所上市標準的證券 D．封閉式基金的受益憑證 3《公司法》最核心的內(nèi)容是（）。 A．半年 B．一年 C．一年半 D．二年 3根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的基金管理機構(gòu)必須經(jīng)營基金業(yè)務(wù)達（）以上，最近一個會計年度管理的資產(chǎn)不少于（）美元。 A．1992年4月22日 B．1993年4月22日 C．1994年4月22日 D．1995年4月22日 3證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由（）托管。3證券市場的主要功能有（）。 A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn) B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資 D．國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資 E．社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司形成的投資 3我國現(xiàn)行的金融債券有（）。 A．期限不同 B．發(fā)行規(guī)模限制不同 C．基金份額交易方式不同 D．基金份額的交易價格計算標準不同 E．基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同 F．交易費用不同 G．投資策略不同 貨幣市場基金的投資對象是（）。 A．資金的性質(zhì)不同 B．投資者的地位不同 C．基金的營運依據(jù)不同 D．收益水平不同 4根據(jù)國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)對金融衍生工具的定義，衍生工具是指具有（）特征的金融工具。 A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票價格指數(shù)期貨 D．股票期貨 4可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（）。 A．存券銀行 B．托管銀行 C．中央存托公司 D．外匯交易所 4認股權(quán)證具有的要素是（）。 A．利息收益 B．補貼收人 C．資本利得 D．稅收優(yōu)惠收入 4以下屬于直接決定債券票面利率因素的是（）。 A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券 B．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風(fēng)險比債券大 C．利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補償 5證券市場上發(fā)行證券的主要是（）。 A．成員公司的股東 B．成員公司的高級職員 C．成員公司的雇員 D．成員公司關(guān)系企業(yè)股東 5道瓊斯指數(shù)包括（）幾組指標。 A．上證綜合指數(shù) B．深證綜合指數(shù) C．上證180指數(shù) D．深證成分股指數(shù) E．上證50指數(shù) F．恒生指數(shù) 5我國《公司法》的核心旨在保護（）的合法權(quán)利。 A．在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股以外的股票 B．在證券交易所掛牌交易的國債 C．在證券交易所