【正文】 SESDAQ D．深圳證券交易所 E．紐約證券交易所 5根據(jù)我國《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理辦法》的有關規(guī)定，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件：（）。 A．股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣5000萬元 C．公司最近3年連續(xù)盈利，原國有企業(yè)改組設立為股份有限公司，或者公司主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算 D．持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例可以適當降低，最低可為15% E．公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 5集中存管就是證券登記結算公司以電子化賬面系統(tǒng)管理所有進入該系統(tǒng)的證券，其包括（）。 A．負責處理投資者賬戶資金的轉移 B．統(tǒng)一管理投資者證券賬戶 C．實行證券托管制度及進行與投資人所存人證券相關的權益分派 D．消除因各種原因造成的實物證券流動5申請創(chuàng)新活動試點的證券公司的法定代表人和經營管理的主要責任人應在申報材料上簽字蓋章，承諾申報材料內容真實、準確、完整，并對申報材料中存在的（）承擔相應法律責任。 A．虛假記載 B．誤導性陳述 C．內幕信息 D．重大遺漏等事項 5我國《公司法》的核心旨在保護（）的合法權利。 A．公司 B．股東 C．債權人 D．債務人 5合格機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資下列人民幣金融工具：（）。 A．在證券交易所掛牌交易的除境內上市外資股以外的股票 B．在證券交易所掛牌交易的國債 C．在證券交易所掛牌交易的可轉換債券和企業(yè)債券 D．中國證監(jiān)會批準的其他金融工具 5外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經營（）。 A．股票(包括人民幣普通股、外資股)的承銷 B．債券(包括政府債券、公司債券)的承銷 C．外資股的經紀 D．債券(包括政府債券、公司債券)的經紀和自營 5《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的規(guī)定有（）。 A．虛報注冊資本與虛假出資罪 B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 C．提供虛假財務會計報告罪 D．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 5“正直誠信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內容之一，其主要含義是（）。 A．證券業(yè)從業(yè)人員要堅持“三公”原則、秉公辦事 B．證券業(yè)從業(yè)人員要不畏權勢、忠于職守 C．證券業(yè)從業(yè)人員要嚴守信用、實事求是 D．證券業(yè)從業(yè)人員要剛正不阿、誠實守信 E．證券業(yè)從業(yè)人員要品行端正、嚴守秘密 60、我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止（）。 A．被依法取消基金托管資格 B．被基金份額持有人大會解任 C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 D．被基金管理人解任 6證券市場上發(fā)行證券的主要是（）。 A．政府 B．企業(yè) C．個人 D．金融機構 6外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經營下列業(yè)務：（）。 A．股票(包括人民幣普通股、外資股)的承銷 B．債券(包括政府債券、公司債券)的承銷 C．外資股的經紀 D．債券(包括政府債券、公司債券)的經紀和自營 6盈余分配權的一般原則是（）。 A．只能由留存收益支付 B．股利的支付不能減少其注冊資本 C．公司在無力償債時不能支付股利 D．不一定只能用留存收益支付 E．公司在無力償債時也可支付股利 6優(yōu)先股股票存在的意義是（）。 A．可為股份公司籌得長期穩(wěn)定的公司股本 B．股息固定，在盈利較多時可減輕公司利潤負擔 C．可避免公司經營決策權的改變和分散 D．對投資者而言，優(yōu)先股收益穩(wěn)定可靠 E．對投資者而言，優(yōu)先股價格波動小，風險低 6信用衍生工具有（）。 A．信用遠期合約 B．信用聯(lián)接票據(jù) C．信用權證 D．信用互換 第三部分：是非題請在下列題目中選擇最適合的答案，每題1分。6非上市證券不允許在任何證券交易市場交易。 6股票一經發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東，股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。 6股票是一種無限期的法律憑證。 6我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票既可以是不記名股票也可以是記名股票。 70、優(yōu)先股股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。 7國有法人股不屬于國有股權。 7無記名股票的轉讓中，受讓人取得股東資格也需要辦理過戶手續(xù)。 7信用公司債是一種不以公司任何資產作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。 7債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。 7為實現(xiàn)宏觀金融調控目標進行公開市場操作，2003年4月22日起，中國人民銀行正式發(fā)行中央銀行票據(jù)。 7歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。 7采用有擔保的ADR，發(fā)行公司不能自由選擇存券銀行。 7結構化金融衍工具通常也被稱作建構模塊工具，它們是最簡單和最基礎的金融衍生工具。 7認股期限極長的認股權證與配股權證十分類似。 80、在利率水平變動幅度相同的情況下，長期債券價格變動幅度大于短期債券，因此長期債券的利率風險大于短期債券。 8由于普通股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票沒有信用風險。 8上海證券交易所于2003年6月9日起發(fā)布企業(yè)債指數(shù)，該指數(shù)以在上海證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業(yè)債券為樣本，以2002年12月31日為基準日，基日指數(shù)為100點，采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算。 8證券公司財務管理的內部控制要求客戶資金與自有資金應嚴格分開，強化資金的集中管理。 8證券信用評級的主要對象為各類公司債券和地方債券。 8我國證券領域的母法是于1999年7月1日起實施的《中華人民共和國證券法》。 8我國《證券法》在“證券業(yè)協(xié)會”一章中，明確規(guī)定了從業(yè)人員資格標準。 8我國《公司法》規(guī)定，監(jiān)事會有權檢查公司的財務，并提議召開臨時股東會。 8我國《公司法》規(guī)定，在股份有限公司中，董事會對股東大會負責，經理對董事會負責。 8董事、經理可以以公司資產為本公司的股東提供擔保，因為其是公司資產的產權所有者。 90、外資參股基金管理公司中的外資持股比例或者外資參股的基金管理公司中擁有的權益比例，在我國加人WTO后3年內，該比例不超過33%。 9《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》規(guī)定，誤導性陳述是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產生重大影響的陳述。 9《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》規(guī)定，重大遺漏是指信息披露義務人在信息披露文件中，未將應當記載的事項完全或者部分予以記載。 9我國《證券法》規(guī)定，證券交易所對在交易所進行的證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。 9合格機構投資者應當自中國證監(jiān)會頒發(fā)證券投資業(yè)務許可證3個月內匯人本金，金額結匯后直接轉人人民幣特殊賬戶。 9期權的購買者，因期權合約未規(guī)定其義務，因此無需開立保證金賬戶，也無需交納保證金。 9證券交易所內的證券交易價格往往被投機者操縱，不能作為引導資本流動的信號。 9國有法人股不屬于國有股權。 9股票一經發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東，股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。 9按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。 100、我國《證券法》在“證券公司”一章中的主要內容包括證券公司概念，證券公司分類管理，證券公司審理的條件，證券交易費用的適用與分配，證券公司的業(yè)務范圍。 網(wǎng)址：