基金從業(yè)資格考試題庫考前沖關(guān)練習(xí)題(編輯修改稿)
2025-02-13 23:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。 80、股票期貨也稱為“單個股票期貨”，是以單只股票作為基礎(chǔ)工具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價格在合約到期日買賣規(guī)定數(shù)量的股票。 8期貨交易的保證金是買賣雙方履行其在期貨合約中應(yīng)承擔義務(wù)的財力擔保，起履約保證作用。 8可轉(zhuǎn)換證券的回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為。 8美國中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責ADR的保管和清算。 8附屬于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品主合約之外的某些條款使該金融產(chǎn)品具有了普通基礎(chǔ)產(chǎn)品與衍生工具的現(xiàn)金流特征，該部分條款可以單獨進行定價，在某些情況下，還可能從主合約中分離出來單獨交易的是內(nèi)置型衍生工具。 8發(fā)行認股權(quán)證后，如果出現(xiàn)公司股份增加或減少等情況，通常要對認股權(quán)證的認股價格進行調(diào)整。 8公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格，所以經(jīng)營風(fēng)險對于股票價格有重要影響。 8當通貨膨脹率大于零的時候，實際收益率要高于名義收益率。 8我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 8證券交易所內(nèi)的證券交易價格往往被投機者操縱，不能作為引導(dǎo)資本流動的信號。 90、建業(yè)股息來自公司的股本，是一種違規(guī)行為。 9證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 9“三公”原則就是指公開、公平、公正。 9上市公司作為公眾公司，他們的信用是一種社會信用，他們的身份不是單純的市場交易主體，而是具有很強的公眾性，其基本社會責任表現(xiàn)為維護投資者、債權(quán)人以及其他社會公眾的利益。 9證券業(yè)協(xié)會的職責包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；收集整理證券信息，為會員服務(wù)；依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施等。 9虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映買際資本額的變化。 9對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作可以由同一機構(gòu)承擔。 9股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，任何部門不得進行干預(yù)。 9發(fā)行債券是金融機構(gòu)的非主動負債，金融機構(gòu)沒有較大的主動權(quán)和靈活性。 9作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、各類價格指數(shù)甚至天氣(溫度)指數(shù)。 100、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是金融自由化。 第1題試題答案：D第2題試題答案：B第3題試題答案：D第4題試題答案：D第5題試題答案：A第6題試題答案：B第7題試題答案：B第8題試題答案：C第9題試題答案：A第10題試題答案：C第11題試題答案：C第12題試題答案：C第13題試題答案：C第14題試題答案：A第15題試題答案：B第16題試題答案：B第17題試題答案：C第18題試題答案：C第19題試題答案：B第20題試題答案：C第21題試題答案：A第22題試題答案：B第23題試題答案：D第24題試題答案：D第25題試題答案：C第26題試題答案：D第27題試題答案：B第28題試題答案：D第29題試題答案：A第30題試題答案：D第31題試題答案：B第32題試題答案：B第33題試題答案：B第34題試題答案：B第35題試題答案：A第36題試題答案：ABC第37題試題答案：ABC第38題試題答案：ABCD第39題試題答案：ABCDEFG第40題試題答案：ABCD第41題試題答案：ABC第42題試題答案：ABC第43題試題答案：ABCD第44題試題答案：BCD第45題試題答案：AD第46題試題答案：ABC第47題試題答案：BCD第48題試題答案：AC第49題試題答案：ABCD第50題試題答案：AB第51題試題答案：ABD第52題試題答案：ABC第53題試題答案：ABCDE第54題試題答案：ABCDEF第55題試題答案：ABC第56題試題答案：ABCD第57題試題答案：ABCD第58題試題答案：ABCD第59題試題答案：ABCD第60題試題答案：BC第61題試題答案：ABC第62題試題答案：CD第63題試題答案：AC第64題試題答案：AD第65題試題答案：BC第66題試題答案：正確第67題試題答案：錯誤第68題試題答案：正確第69題試題答案：正確第70題試題答案：正確第71題試題答案：正確第72題試題答案：正確第73題試題答案：正確第74題試題答案：正確第75題試題答案：正確第76題試題答案：錯誤第77題試題答案：正確第78題試題答案：錯誤第79題試題答案：錯誤第80題試題答案：正確第81題試題答案：正確第82題試題答案：錯誤第83題試題答案：正確第84題試題答案：錯誤第85題試題答案：正確第86題試題答案：正確第87題試題答案：錯誤第88題試題答案：錯誤第89題試題答案：錯誤第90題試題答案：正確第91題試題答案：正確第92題試題答案：正確第93題試題答案：正確第94題試題答案：錯誤第95題試題答案：正確第96題試題答案：錯誤第97題試題答案：正確第98題試題答案：錯誤第99題試題答案：正確第100題試題答案：錯誤2006年證券基礎(chǔ)知識最新模擬試題(3)第三套B卷 說明：本測試僅供復(fù)習(xí)參考之用，并不代表這些題目或相類似的題目將會在實際的測試中出現(xiàn)。 第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題1分。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。 A．書面憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍包括：銀行存款和國債投資的比例不低于（），企業(yè)債、金融債不高于（）。 A．40%；5% B．40%；10% C．50%；5% D．50%；10% 股票的市價總是圍繞著其（）運動。 A．面值 B．賬面價值 C．清算價值 D．理論價值 股票現(xiàn)值是指將（）按（）和有效期限折算成今天的價值。 A．股票期值；法定利率 B．股票面值；法定利率 C．股票期值；市場利率 D．股票面值；市場利率 債務(wù)人為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)短缺可以發(fā)行（）。 A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．以上均不正確 股票的永久性是區(qū)別于債券的（）。 A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性 下面說法正確的是（）。 A．股票是間接融資，而債券是直接融資 B．債券是間接融資，而股票是直接融資 C．兩者都是間接融資 D．兩者都是直接融資 政府債券市場上最重要的投資工具是（）。 A．政府保證債券 B．國債 C．普通債券 D．收益?zhèn)?用于彌補戰(zhàn)爭費用的國債是（）。 A．赤字國債 B．建設(shè)國債 C．戰(zhàn)爭國債 D．特種國債 地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是（）。
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