【正文】 戶關系和持續(xù)持續(xù)跟蹤服務奠定基礎。項目立項申請材料經(jīng)內(nèi)核部簽署意見并報經(jīng)北京分公司總經(jīng)理同意后，報投資銀行技術(shù)委員會評估并作出是否立項的決議；由投資銀行技術(shù)委員會至少七人參加立項評估會議并經(jīng)參會三分之二以上委員表決通過后方可立項。（3）立項審批各事業(yè)部對擬立項項目的前景及潛在問題和風險做出初步判斷，組織部門內(nèi)部對項目存在的問題和風險進行充分分析討論并進行進一步調(diào)查后，將項目前景良好且風險可控的項目向內(nèi)核部提出立項申請。（1）事業(yè)部內(nèi)部審核立項審核程序項目立項須提供的文件包括：立項申請表、立項申請報告及項目核對表、立項盡職調(diào)查報告。項目立項材料及要求（3）保薦機構(gòu)認為其他需要立項的項目。（2）實質(zhì)性的副主承銷、分銷項目（含新股、增發(fā)、配股、企業(yè)債券、基金）；（主承銷）項目（包括首次公開發(fā)行、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債、發(fā)行可分離交易可轉(zhuǎn)債、發(fā)行公司債）；（1）保薦發(fā)行保薦工作報告保薦機構(gòu)關于本次證券發(fā)行的文件324下列項目必須報北京分公司立項通過后方可實施：立項項目的范圍17名委員組成。1名，共計1名，由內(nèi)核組長出任，副主任委員設主任委員保薦代表人是項目實施工作的直接責任人，在項目管理工作中的職責主要是：負責組織和實施項目操作的全過程，注重項目的盡職調(diào)查，對原始材料的實質(zhì)性審核；負責項目信息的收集、整理，建立和審核項目工作底稿。（5）保薦代表人北京分公司各事業(yè)部為具體項目的承做部門，事業(yè)部負責人對本部門項目質(zhì)量承擔領導責任。（4）業(yè)務部門發(fā)行保薦工作報告續(xù)培訓，提高項目人員的專業(yè)素質(zhì)和風險防范意識。保薦機構(gòu)關于本次證券發(fā)行的文件323其主要職責是：起草內(nèi)核工作方面的規(guī)章制度；負責對項目材料及相關協(xié)議進行審核和風險評估；負責立項審核工作，組織實施首發(fā)及再融資項目的審核工作和內(nèi)核小組會議的準備工作；負責已立項項目的動態(tài)跟蹤、檢查反饋；協(xié)助和督促業(yè)務部門對發(fā)行申報材料進行修改、補充和完善或說明；組織業(yè)務人員的學習和后內(nèi)核小組對項目質(zhì)量、項目涉及的包銷風險、財務風險、政策法規(guī)風險及其他可能對發(fā)行人經(jīng)營和收益產(chǎn)生重大影響的風險進行評估與控制，確保證券發(fā)行不存在重大法律或政策障礙，確保有關材料具有較高的質(zhì)量；內(nèi)核小組對含有重大風險的項目具有否決權(quán)，未經(jīng)內(nèi)核小組審核通過的項目不得實施；內(nèi)核小組的日常事務性工作由投資銀行總部下設的內(nèi)核部承擔。各事業(yè)部內(nèi)部審核內(nèi)核部初審內(nèi)核小組審核三個過程。（2）項目內(nèi)核審核流程本保薦機構(gòu)項目審核包括項目立項審核和項目內(nèi)核審核兩個部分。項目審核流程（一）本保薦機構(gòu)項目審核流程及組織機構(gòu)簡介一、保薦機構(gòu)內(nèi)部的項目審核流程項目運作流程第一節(jié)發(fā)行保薦工作報告保薦機構(gòu)關于本次證券發(fā)行的文件322號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告》出具本發(fā)行保薦工作報告，作為發(fā)行保薦書的輔助性文件，現(xiàn)將本次保薦有關的情況報告如下：《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第27本保薦機構(gòu)根據(jù)負責報送本次首發(fā)的發(fā)行申請文件，并與中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”或“貴會”）進行溝通，組織本次首發(fā)的實施工作。13,350萬股。10,000萬股，發(fā)行完成后的總股本為本次公開發(fā)行前公司股本為本保薦機構(gòu)及保薦代表人朱彤、王融根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》等有關法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責，嚴格按照依法制訂的業(yè)務規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準則出具本發(fā)行保薦工作報告，并保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。首次公開發(fā)行股票并在中小企業(yè)板上市之發(fā)行保薦工作報告關于湖北宜昌交運集團股份有限公司華龍證券有限責任公司中國證券監(jiān)督管理委員會：湖北宜昌交運集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“宜昌交運”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并擬在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（以下簡稱“首發(fā)管理辦法”）等有關法律、法規(guī)的規(guī)定和有關文件的要求，經(jīng)發(fā)行人第一屆董事會第六次會議和第一屆董事會第九次會議審議通過，并經(jīng)發(fā)行人2009年度和2010年度股東大會審議通過，本次擬首次申請向社會公開發(fā)行（以下簡稱“首發(fā)”）人民幣普通股（A股）3,350萬股，%。華龍證券有限責任公司（以下簡稱“本保薦機構(gòu)”、“華龍證券”）接受發(fā)行人委托擔任其本次首發(fā)的保薦機構(gòu)和主承銷商，在對發(fā)行人及其控股股東進行盡職調(diào)查的基礎上，配合發(fā)行人制作本次首發(fā)的發(fā)行申請文件，編制招股說明書，對申請文件及招股說明書的內(nèi)容進行核查。依照中國證監(jiān)會發(fā)布的《首發(fā)管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，本保薦機構(gòu)遵循勤勉盡責和誠實信用的原則，對發(fā)行人進行了發(fā)行前的輔導工作，履行了盡職調(diào)查，321保薦機構(gòu)關于本次證券發(fā)行的文件發(fā)行保薦工作報告實施了必要的查證、詢問程序，其中主要對其獨立性、規(guī)范運作、募集資金投資項目前景、公司償債能力、財務和經(jīng)營風險、會計政策的穩(wěn)健性、未來可持續(xù)發(fā)展能力、或有風險及其它有關文件或復印件進行了審查，聽取了發(fā)行人就有關事實的陳述和說明，走訪了相關行政機構(gòu)。（1）項目立項審核流程各事業(yè)部內(nèi)部審核內(nèi)核部初審華龍證券有限責任公司北京分公司（簡稱“北京分公司”）投資銀行技術(shù)委員會立項審批三個過程。項目審核的組織機構(gòu)及主要職責（1）證券發(fā)行內(nèi)核小組證券發(fā)行內(nèi)核小組負責IPO、再融資等項目的內(nèi)核工作。（2）內(nèi)核部內(nèi)核部作為北京分公司實施項目審核與日常管理工作的專職機構(gòu)，依據(jù)內(nèi)核工作規(guī)則及細則、總經(jīng)理的授權(quán)對北京分公司項目進行初步審核與日常管理。（3）投資銀行技術(shù)委員會投資銀行技術(shù)委員會為非常設機構(gòu)，主要負責項目立項評估工作；負責參與本保薦機構(gòu)承擔的投資銀行項目專案策劃和方案討論；負責對投資銀行業(yè)務中項目組遇到的疑難問題進行專題研究討論和會診，并提出意見和建議，為北京分公司決策提供參考；負責對投資銀行業(yè)務的規(guī)范、技術(shù)標準、管理制度和體制提出意見和建議；負責對投資銀行業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及重大決策提供咨詢意見；負責對投資銀行業(yè)務人員專業(yè)技能及業(yè)務職稱的評定。事業(yè)部負責人在項目審核管理工作中的職責包括：貫徹落實華龍證券和北京分公司制定并實施的項目管理的各項政策和制度；對技術(shù)負責人提交的項目材料進行初審，負責核實材料內(nèi)容的真實性和準確性；指導和檢查項目經(jīng)理的工作，處理項目中出現(xiàn)的問題。（二）項目立項具體流程立項評估機構(gòu)及人員構(gòu)成本保薦機構(gòu)的立項評估機構(gòu)為投資銀行技術(shù)委員會，為非常設機構(gòu)，由保薦代表人、內(nèi)核部和其他業(yè)務骨干人員組成。內(nèi)核部為投資銀行技術(shù)委員會的日常工作機構(gòu)，負責會議通知、議案準備、會議組織、整理匯總投資銀行技術(shù)委員會會議意見等組織工作。須經(jīng)北京分公司立項的項目但未經(jīng)立項的，業(yè)務部門及項目人員應自覺維護本保薦機構(gòu)的商業(yè)信譽，不得簽訂或做出有實質(zhì)性權(quán)利義務內(nèi)容的協(xié)議、承諾，不得實施應立項但未立項的項目。項目組必須在項目立項材料中說明項目基本情況、項目優(yōu)勢、技術(shù)難點、可能存在的問題及對策、項目預計收入等內(nèi)容。（2）內(nèi)核部初審內(nèi)核部對事業(yè)部提交的項目立項申請材料進行形式審核后，組織技術(shù)委員會專家對項目進行初步審核（包括現(xiàn)場審核），就項目的有關問題與事業(yè)部、企業(yè)進行溝通，重大的專業(yè)問題和政策性問題咨詢專業(yè)人士、相關機構(gòu)咨詢了解，對項目立項提出書面審核意見。325保薦機構(gòu)關于本次證券發(fā)行的文件發(fā)行保薦工作報告立項意見為批準立項、暫緩立項或不同意立項。（三）項目內(nèi)核具體流程內(nèi)部核查機構(gòu)及人員構(gòu)成（1）內(nèi)核小組本保薦機構(gòu)內(nèi)核小組由1521名專業(yè)人士組成。（2）內(nèi)核部內(nèi)核部是本保薦機構(gòu)投資銀行業(yè)務內(nèi)核小組的常設機構(gòu)，現(xiàn)有專職人員3名。項目內(nèi)核材料及要求項目內(nèi)核須提供的文件包括：內(nèi)核申請表、內(nèi)核申請報告、證券發(fā)行保薦書、326保薦機構(gòu)關于本次證券發(fā)行的文件發(fā)行保薦工作報告保薦工作報告、審計報告、法律意見書及律師工作報告以及完整的申報材料初稿及相關文件的電子版。盡職調(diào)查工作底稿、招股說明書驗證版以及保薦代表人工作日志應作為內(nèi)核備查文件需在內(nèi)核前完成。（2）內(nèi)核部初審①內(nèi)核部受理內(nèi)核申請材料后，對材料作出形式審查；②內(nèi)核部形式審查合格后兩個工作日內(nèi)完成初審，并將初審意見反饋給保薦代表人（項目組），內(nèi)核部結(jié)合相關問題到企業(yè)進行現(xiàn)場審核，保薦代表人（項目組）根據(jù)初審反饋意見做出反饋答復，并對項目申報材料進行修改；③內(nèi)核部將保薦代表人反饋的材料提交初審專家組，初審專家組對反饋的意見及整改措施無重大異議的，由內(nèi)核部小組組長組織召集內(nèi)核小組中至少七名內(nèi)核委員召開內(nèi)核小組會議。⑧項目通過內(nèi)核后，同意向中國證監(jiān)會上報的，由與會的全體內(nèi)核成員簽署同意上報的內(nèi)核意見，才可出具證券發(fā)行保薦書。二、對本次證券發(fā)行項目的立項審核主要過程（一）項目立項申請情況本保薦機構(gòu)擔任宜昌交運首次公開發(fā)行股票并在中小企業(yè)板上市的保薦工作。本保薦機構(gòu)于2010年7月初開始進行項目立項前的盡職調(diào)查工作，并撰寫了《湖北宜昌交運集團股份有限公司首發(fā)項目建議書》。（二）項目立項審核情況項目立項申請經(jīng)