【正文】 投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》以及其它有關(guān)法令規(guī)定進行修訂。第五章 風(fēng)險控制一、業(yè)務(wù)分開和人員分開，研發(fā)中心是公司主要的業(yè)務(wù)部門，必須做到業(yè)務(wù)分開和人員分開；、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等活動，助理協(xié)助開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，均不得從事其它業(yè)務(wù)；，嚴(yán)禁在其它公司兼職。二、證券投資顧問業(yè)務(wù)的開展，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等；、風(fēng)險揭示書、證券投資顧問協(xié)議等文本；，適當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；C、規(guī)范進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬活動，承諾不對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證投資收益；D、充分了解客戶的情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，向客戶提供具有合理依據(jù)的、適當(dāng)?shù)耐顿Y建議；E、向客戶提供投資建議，應(yīng)提示潛在的投資風(fēng)險，不以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；F、參加部門工作會議，匯報業(yè)務(wù)開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以便于解決； A、協(xié)助證券投資顧問了解客戶的情況，評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求；B、 協(xié)助證券投資顧問以講座、報告會、分析會等形式進行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬；C、 對簽約客戶進行詳細(xì)資料的登記并編號管理，協(xié)助證券投資顧問對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行留痕記錄，與客服部的資料保存工作相銜接；D、 必要時參與客戶的回訪工作；E、 參加部門工作會議，匯報業(yè)務(wù)開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以便于解決。A、全面負(fù)責(zé)研發(fā)中心的日常工作，對本部門的各項工作進行組織、協(xié)調(diào)和管理；B、根據(jù)中國證監(jiān)會的要求和本公司、本部門的實際情況，制定和完善部門的各項規(guī)章制度；C、適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)本部門的主要任務(wù)和職責(zé)范圍制定工作計劃，并組織實施；D、定期召集部門工作會議，檢查工作計劃的執(zhí)行情況，了解部門人員工作動態(tài)，解決在工作中遇到的具體問題；E、根據(jù)公司和部門的有關(guān)制度，從德、能、勤、績等方面對部門員工的工作績效進行考核和評價；F、公司交辦的其它工作。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。，適當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。，承諾與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。，并由客戶簽收確認(rèn)。四、協(xié)議簽訂，承諾告知客戶下列基本信息：（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)； （五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。做到提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。三、業(yè)務(wù)推廣，承諾不對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證投資收益。，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。第二章 投資顧問業(yè)務(wù)管理一、原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。、崗位設(shè)置、執(zhí)業(yè)行為進行管理。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。研發(fā)中心管理制度承辦日期審核日期核準(zhǔn)日期版式變更記錄發(fā)行日期ABCDEF首次發(fā)行研發(fā)薦股控制制度咨詢規(guī)劃服務(wù)制度及工作流程研發(fā)中心業(yè)務(wù)風(fēng)險控制規(guī)范參與媒體等節(jié)目的內(nèi)控制度全面修訂2007/5/12008/10/12009/8/12009/12/12010/3/12011目 錄 第一章 任務(wù)和職責(zé)范圍 第二章 投資顧問業(yè)務(wù)管理 第三章 崗位設(shè)置第四章 工作流程第五章 風(fēng)險控制第六章 附則第一章 任務(wù)和職責(zé)范圍一、任務(wù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》為客戶提供投資顧問服務(wù)。證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。二、職責(zé)范圍。，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。，應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。二、管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其中客戶回訪、投訴處理、資料保存和客服部的管理制度相銜接。、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，承諾遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。、報告會、分析會等形式進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，做到提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。本公司將通過中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式由中國證券業(yè)協(xié)會制定。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（四）收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（五）爭議或者糾紛解決方式；（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。本公司收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。五、服務(wù)提供，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。六、客戶回訪，已建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。七、投訴處理，已建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。八、資料保存、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。第三章 崗位設(shè)置一、崗位設(shè)置研發(fā)中心設(shè)部門經(jīng)理，并設(shè)證券投資顧問、助理等工作崗位。A、依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》為客戶提供投資顧問服務(wù)；B、具體指在本公司接受客戶委托的基礎(chǔ)上，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。第四章 工作流程一、證券投資顧問及助手的確定《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，只有具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員才能在本公司擔(dān)任證券投資顧問；；，助理只起協(xié)助作用，不得獨立開展證券投資顧問業(yè)務(wù)。三、證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督管理，重點是合法合規(guī)性和留痕記錄；，對證券投資顧問的不當(dāng)行為提出意見并要求整改。二、成立風(fēng)險控制小組、助理代表組成風(fēng)險控制小組，對證券投資顧問開展的所有環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和風(fēng)險控制；，要有風(fēng)險控制監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對證券投資顧問在業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為提出意見并要求整改。二、本管理制度經(jīng)公司核準(zhǔn)，自2011年 月 日起施行。第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力一、研發(fā)中心職責(zé)研發(fā)中心的具體職責(zé)如圖13所示。權(quán)力1權(quán)力3權(quán)力4權(quán)力5權(quán)力6權(quán)力2對研發(fā)產(chǎn)品的推廣有參與權(quán)對產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進、年度技術(shù)措施等計劃有審定權(quán)對技術(shù)任務(wù)書、產(chǎn)品平面布置和設(shè)計總圖及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有審批權(quán)對技術(shù)部員工的考核有參與權(quán)及建議權(quán)對內(nèi)部員工的錄用、調(diào)動、晉升、調(diào)薪、獎勵有參與權(quán)及建議權(quán)對生產(chǎn)經(jīng)營過程中的技術(shù)問題有決策權(quán)圖14 技術(shù)研發(fā)中心權(quán)力第二章 軟件研發(fā)管理第一節(jié) 軟件研發(fā)崗位職責(zé)一、軟件研發(fā)中心經(jīng)理崗位職責(zé)軟件研發(fā)中心經(jīng)理是在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)軟件研發(fā)中心的日常管理，組織開展軟件研發(fā)與測試工作，完成企業(yè)研發(fā)目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)。職責(zé)1組織制定軟件研發(fā)工作相關(guān)規(guī)章制度和工作流程，經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行職責(zé)3做好部門日常工作安排，確保部門工作順利開展職責(zé)4密切關(guān)注國內(nèi)外科技信息，及時反映同行業(yè)發(fā)展動態(tài)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)作好參謀職責(zé)5進行軟件開發(fā)的可行性分析，提出研發(fā)立項申請職責(zé)6組織本部門員工開展研發(fā)工作，制定技術(shù)方案，進行技術(shù)攻關(guān)職責(zé)7制定產(chǎn)品研發(fā)費用預(yù)算，實施成本控制職責(zé)8組織產(chǎn)品研發(fā)成果的鑒定和評審職責(zé)9分析總結(jié)研發(fā)過程的經(jīng)驗與教訓(xùn)，制訂并執(zhí)行工作改進計劃職責(zé)10根據(jù)研發(fā)計劃合理分配任務(wù)職責(zé)2根據(jù)企業(yè)總體規(guī)劃和經(jīng)營管理的需要，制定軟件研發(fā)工作計劃職責(zé)11指導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)、考核下屬人員的工作，提高工作績效職責(zé)12完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作圖31 軟件研發(fā)中心經(jīng)理的崗位職責(zé)二、高級研發(fā)工程師崗位職責(zé)高級研發(fā)工程師參與建立研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，協(xié)助部門經(jīng)理組織完成軟件研發(fā)工作，管理軟件研發(fā)項目，進行軟件的改良升級。職責(zé)1參與制定并執(zhí)行研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)，明確研發(fā)流程與方法，建立研發(fā)工作規(guī)范職責(zé)3根據(jù)企業(yè)實際情況，分析業(yè)務(wù)需求，開展可行性分析，提出立項申請職責(zé)4負(fù)責(zé)軟件研發(fā)項目，制定項目計劃，經(jīng)審批后嚴(yán)格執(zhí)行職責(zé)5開展需求分析與確認(rèn)，組織進行軟件的概要設(shè)計與詳細(xì)設(shè)計工作職責(zé)6組織進行軟件測試，編制測試報告職責(zé)7試運行軟件，記錄軟件運行過程中出現(xiàn)的問題（BUG），進行軟件的改良與升級職責(zé)8分析總結(jié)研發(fā)過程中的經(jīng)驗與教訓(xùn)，制定并執(zhí)行工作改進計劃職責(zé)9執(zhí)行研發(fā)費用預(yù)算及實施成本控制職責(zé)10指導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)、考核下屬研發(fā)人員的工作職責(zé)2了解企業(yè)的總體規(guī)劃，明確企業(yè)的發(fā)展方向，搜集相關(guān)行業(yè)信息與資料職責(zé)11完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作圖32 高級研發(fā)工程師的崗位職責(zé)三、軟件研發(fā)工程師崗位職責(zé)軟件研發(fā)工程師的主要職責(zé)是協(xié)助高級工程師進行軟件的設(shè)計與開發(fā)，收集整理相關(guān)行業(yè)信息與資料，為軟件產(chǎn)品決策提供依據(jù)。職責(zé)1嚴(yán)格執(zhí)行軟件研發(fā)工作相關(guān)規(guī)章制度和工作標(biāo)準(zhǔn)職責(zé)3編寫新軟件研發(fā)和老產(chǎn)品改進的工作報告職責(zé)4參與軟件的升級換代工作職責(zé)5參與軟件研發(fā)相關(guān)的評審工作職責(zé)6完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作職責(zé)2了解行業(yè)市場信息，定期整理并上報，做好軟件研發(fā)可行性論證和立項準(zhǔn)備圖33 軟件研發(fā)工程師的崗位職責(zé)四、軟件測試工程