【正文】 研發(fā)中心管理制度承辦日期審核日期核準(zhǔn)日期版式變更記錄發(fā)行日期ABCDEF首次發(fā)行研發(fā)薦股控制制度咨詢規(guī)劃服務(wù)制度及工作流程研發(fā)中心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范參與媒體等節(jié)目的內(nèi)控制度全面修訂2007/5/12008/10/12009/8/12009/12/12010/3/12011目 錄 第一章 任務(wù)和職責(zé)范圍 第二章 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理 第三章 崗位設(shè)置第四章 工作流程第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制第六章 附則第一章 任務(wù)和職責(zé)范圍一、任務(wù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。二、職責(zé)范圍。、崗位設(shè)置、執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理。，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。第二章 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理一、原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。二、管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其中客戶回訪、投訴處理、資料保存和客服部的管理制度相銜接。三、業(yè)務(wù)推廣，承諾不對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證投資收益。、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，承諾遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。做到提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，做到提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。四、協(xié)議簽訂，承諾告知客戶下列基本信息：（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)； （五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。本公司將通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。，承諾與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（二）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（三）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。本公司收到客戶解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。五、服務(wù)提供，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。，適當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。六、客戶回訪，已建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。七、投訴處理，已建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。八、資料保存、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。第三章 崗位設(shè)置一、崗位設(shè)置研發(fā)中心設(shè)部門經(jīng)理，并設(shè)證券投資顧問(wèn)、助理等工作崗位。A、全面負(fù)責(zé)研發(fā)中心的日常工作，對(duì)本部門的各項(xiàng)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和管理；B、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和本公司、本部門的實(shí)際情況，制定和完善部門的各項(xiàng)規(guī)章制度；C、適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)本部門的主要任務(wù)和職責(zé)范圍制定工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；D、定期召集部門工作會(huì)議，檢查工作計(jì)劃的執(zhí)行情況，了解部門人員工作動(dòng)態(tài)，解決在工作中遇到的具體問(wèn)題；E、根據(jù)公司和部門的有關(guān)制度，從德、能、勤、績(jī)等方面對(duì)部門員工的工作績(jī)效進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)；F、公司交辦的其它工作。A、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)；B、具體指在本公司接受客戶委托的基礎(chǔ)上，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；C、規(guī)范進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬活動(dòng)，承諾不對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證投資收益；D、充分了解客戶的情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，向客戶提供具有合理依據(jù)的、適當(dāng)?shù)耐顿Y建議；E、向客戶提供投資建議，應(yīng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；F、參加部門工作會(huì)議，匯報(bào)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，反映在工作中遇到的具體問(wèn)題以便于解決； A、協(xié)助證券投資顧問(wèn)了解客戶的情況，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求；B、 協(xié)助證券投資顧問(wèn)以講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬；C、 對(duì)簽約客戶進(jìn)行詳細(xì)資料的登記并編號(hào)管理，協(xié)助證券投資顧問(wèn)對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行留痕記錄，與客服部的資料保存工作相銜接；D、 必要時(shí)參與客戶的回訪工作；E、 參加部門工作會(huì)議，匯報(bào)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，反映在工作中遇到的具體問(wèn)題以便于解決。第四章 工作流程一、證券投資顧問(wèn)及助手的確定《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，只有具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員才能在本公司擔(dān)任證券投資顧問(wèn)；；，助理只起協(xié)助作用，不得獨(dú)立開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。二、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等；、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、證券投資顧問(wèn)協(xié)議等文本；，適當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。三、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督管理，重點(diǎn)是合法合規(guī)性和留痕記錄；，對(duì)證券投資顧問(wèn)的不當(dāng)行為提出意見(jiàn)并要求整改。第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制一、業(yè)務(wù)分開(kāi)和人員分開(kāi)，研發(fā)中心是公司主要的業(yè)務(wù)部門，必須做到業(yè)務(wù)分開(kāi)和人員分開(kāi)；、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等活動(dòng)，助理協(xié)助開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，均不得從事其它業(yè)務(wù)；，嚴(yán)禁在其它公司兼職。二、成立風(fēng)險(xiǎn)控制小組、助理代表組成風(fēng)險(xiǎn)控制小組，對(duì)證券投資顧問(wèn)開(kāi)展的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；，要有風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對(duì)證券投資顧問(wèn)在業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為提出意見(jiàn)并要求整改。第六章 附 則一、本規(guī)則如有未盡事項(xiàng)，依照《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》以及其它有關(guān)法令規(guī)定進(jìn)行修訂。二、本管理制度經(jīng)公司核準(zhǔn)，自2011年 月 日起施行。研發(fā)中心管理辦法 二零一一年五月十一日目 錄第一章 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán) 2第一節(jié) 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu) 2第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力 3第二章 軟件研發(fā)管理 6第一節(jié) 軟件研發(fā)崗位職責(zé) 6第二節(jié) 軟件研發(fā)管理制度 11第三節(jié) 軟件研發(fā)管理表格 16第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 18第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位職責(zé) 18第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度 20第三節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理表格 26第四章 技術(shù)研發(fā)類人力資源管理 28第一節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員績(jī)效考核制度 28第二節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)管理制度 33第三節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員保密協(xié)議 38第一章 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)第一節(jié) 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)一、技術(shù)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)圖研發(fā)中心技改項(xiàng)目部軟件研發(fā)中心研發(fā)調(diào)研部圖11 技術(shù)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)圖二、研發(fā)中心崗位分布圖技術(shù)總監(jiān)軟件研發(fā)經(jīng)理技改項(xiàng)目經(jīng)理技術(shù)部經(jīng)理研發(fā)調(diào)研主管網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)工程師軟件測(cè)試工程師高級(jí)研發(fā)工程師調(diào)研專員技改項(xiàng)目主管SEO工程師軟件研發(fā)工程師數(shù)據(jù)庫(kù)工程師圖12 研發(fā)中心崗位分布圖在圖11中，技改項(xiàng)目部一般是根據(jù)技術(shù)更新改造的實(shí)際需要而臨時(shí)成立的組織，主要在技術(shù)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，由技術(shù)部經(jīng)理或其授權(quán)人擔(dān)任技改項(xiàng)目經(jīng)理。第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力一、研發(fā)中心職責(zé)研發(fā)中心的具體職責(zé)如圖13所示。職責(zé)1建立并完善產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)規(guī)程、技術(shù)信息管理制度職責(zé)3職責(zé)4組織編制新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃、技術(shù)研究計(jì)劃，并組織實(shí)施職責(zé)5按計(jì)劃開(kāi)展新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試驗(yàn)和研究、測(cè)試工作，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的試驗(yàn)、鑒定工作，參與產(chǎn)品的認(rèn)證和質(zhì)量監(jiān)督活動(dòng)職責(zé)6根據(jù)設(shè)計(jì)要求編制先進(jìn)、合理的產(chǎn)品方案、文件，對(duì)產(chǎn)品圖樣、技術(shù)文件進(jìn)行審查職責(zé)7根據(jù)產(chǎn)品方案、文件，提供生產(chǎn)設(shè)備的參數(shù)，申請(qǐng)購(gòu)置生產(chǎn)設(shè)備職責(zé)8職責(zé)9組織編制部門管理制度職責(zé)10組織技術(shù)員參與產(chǎn)品服務(wù)，解決產(chǎn)品在使用過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題組織對(duì)技術(shù)文件和資料進(jìn)行管理和控制，建立產(chǎn)品技術(shù)檔案、文件檔案職責(zé)2負(fù)責(zé)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，組織貫徹上級(jí)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化工作的計(jì)劃和方針、政策，組織貫徹上級(jí)發(fā)布的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)完成權(quán)限范圍內(nèi)技術(shù)談判工作，以及對(duì)所引進(jìn)技術(shù)的消化和轉(zhuǎn)化工作圖13 研發(fā)中心職責(zé)二、研發(fā)中心權(quán)力為更有效地實(shí)現(xiàn)上述職能，研發(fā)中心被賦予下列權(quán)力，具體如圖14所示。權(quán)力1權(quán)力3權(quán)力4權(quán)力5權(quán)力6權(quán)力2對(duì)研發(fā)產(chǎn)品的推廣有參與權(quán)對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、年度技術(shù)措施等計(jì)劃有審定權(quán)對(duì)技術(shù)任務(wù)書(shū)、產(chǎn)品平面布置和設(shè)計(jì)總圖及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有審批權(quán)對(duì)技術(shù)部員工的考核有參與權(quán)及建議權(quán)對(duì)內(nèi)部員工的錄用、調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)薪、獎(jiǎng)勵(lì)有參與權(quán)及建議權(quán)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題有決策權(quán)圖14 技術(shù)研發(fā)中心權(quán)力第二章 軟件研發(fā)管理第一節(jié) 軟件研發(fā)崗位職責(zé)一、軟件研發(fā)中心經(jīng)理崗位職責(zé)軟件研發(fā)中心經(jīng)理是在總經(jīng)理