鄭州商品交易所結(jié)算業(yè)務(wù)20xx年8月-展示頁(yè)
2024-10-10 09:03本頁(yè)面
【正文】 登記 、 置換 、 質(zhì)押解除 、 轉(zhuǎn)讓及處置過(guò)程中發(fā)生的手續(xù)費(fèi) 、 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) 、 處置費(fèi)等費(fèi)用均由借款人承擔(dān) 。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款資金只能用于借款人的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金周轉(zhuǎn) ， 嚴(yán)禁 借款人挪用信貸資金從事期貨 、 股票交易或進(jìn)行固定資產(chǎn)投資 、 股本權(quán)益性投資等 。 3 貸款用途、期限、利率及費(fèi)用 費(fèi)用 利率 用途 期限 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款期限 最長(zhǎng)為一年 （ 含一年 ） ， 且 不得超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有效期 。 倉(cāng)單充抵與折抵的區(qū)別 注 倉(cāng)單質(zhì)押貸款 倉(cāng)單折抵 倉(cāng)單充抵保證金 倉(cāng)單充抵 充抵資金增加了客戶權(quán)益 增加資金多，且可做多頭、空頭 需要現(xiàn)金配比 收取手續(xù)費(fèi)，費(fèi)用按年利率 %計(jì)算 折抵資金不增加客戶權(quán)益 僅相應(yīng)空頭持倉(cāng)的交易保證金不再收取，增加資金少 不需要現(xiàn)金配比 不收手續(xù)費(fèi) － 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押登記 ? 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款 — 是指借款人（授信申請(qǐng)人）以其自有的、經(jīng)期貨交易所注冊(cè)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單為質(zhì)押物向銀行申請(qǐng)其正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)所需的短期融資（包括各短期信用業(yè)務(wù)品種）的業(yè)務(wù)?？捎贸涞仲Y金在會(huì)員結(jié)算報(bào)表 ——當(dāng)日資金結(jié)算報(bào)表中列示。 舉例 ? 某客戶 8月 5日 SR001有空頭持倉(cāng) 100手， 8月 5日結(jié)算價(jià) 4000元 /噸， 8月 6日 SR001空頭開倉(cāng) 30手 成交， 8月 6日辦理 SR倉(cāng)單折抵 120張，折抵后，即時(shí)增加頭寸， 40000 100 6%(保證金比例 )=240000 ? 某客戶 8月 5日 SR001有空頭持倉(cāng) 100手，已辦理倉(cāng)單折抵 80張， 8月 5日結(jié)算價(jià) 4000元 /噸， 8月 6日辦理 SR倉(cāng)單解除折抵 20張，解除后，即時(shí)減少頭寸 40000 20 6%(保證金比例 )=48000 ? 雙向持倉(cāng)（同一會(huì)員、同一客戶、同一月份上同時(shí)持有空頭和多頭）按照單邊收取交易保證金 ? 當(dāng)空頭量＞多頭量時(shí)，多出部分的交易保證金可以被折抵； ? 當(dāng)空頭量 ≤多頭量時(shí)，交易保證金不能被折抵； －有價(jià)證券充抵保證金 ? 辦理流程 ? 注意的問(wèn)題 ? 可用充抵資金及其調(diào)整 2 倉(cāng)單充抵書面辦理流程 會(huì)員申請(qǐng)、 交易所審批 倉(cāng)單驗(yàn)證 和交存 核算市值 充抵資金金額 簽訂充抵 協(xié)議 會(huì)員保證金帳戶 中增加保證金 解除充抵 充抵辦理 ? 出質(zhì)人：會(huì)員或投資者 ? 資金使用 僅用于交易，作為交易保證金的補(bǔ)充，交割月保證金不能使用充抵資金 盈虧、出金、費(fèi)用、貨款等不得使用 ? 期限必須在倉(cāng)單有效期內(nèi) ?有價(jià)證券每次充抵期限為 6個(gè)月 ?充抵期限必須在該有價(jià)證券的有效期內(nèi) ?倉(cāng)單充抵增加充抵資金、解除充抵減少充抵資金，是盤中即時(shí)增減 ?一筆充抵不能分次解除，如需使用已充抵倉(cāng)單的部分，則需要對(duì)該筆充抵全部解除后，再重新辦理充抵手續(xù)。 ? 解除折抵 系統(tǒng)按上一交易日的結(jié)算價(jià)和解除倉(cāng)單折抵量對(duì)應(yīng)單腿空頭持倉(cāng)量減少會(huì)員相應(yīng)的交易頭寸，待結(jié)算時(shí)再按當(dāng)日結(jié)算價(jià)和已辦理解除手續(xù)的單腿空頭持倉(cāng)量減少會(huì)員相應(yīng)的結(jié)算準(zhǔn)備金。 ? 最后交易日配對(duì) 客戶需要配對(duì)交割的倉(cāng)單處于折抵狀態(tài)的，交易所根據(jù)交割配對(duì)情況解除其相應(yīng)的倉(cāng)單折抵，同時(shí)對(duì)已進(jìn)行交割配對(duì)的空頭持倉(cāng)釋放相應(yīng)的交割配對(duì)保證金。鄭州商品交易所結(jié)算業(yè)務(wù)（ 2020年 8月） 結(jié)算部 劉珺 結(jié)算業(yè)務(wù) ? 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單折抵 ? 有價(jià)證券充抵保證金 ? 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單銀行質(zhì)押貸款登記 ? 交割結(jié)算 ? 增值稅發(fā)票 ? 資金管理 ? 交易結(jié)算 －標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單折抵 ? 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單折抵 倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種、數(shù)量相同的空頭持倉(cāng)合約在結(jié)算時(shí)不收交易保證金，在結(jié)算報(bào)表中反映有折抵的、單腿、空頭持倉(cāng)保證金為 0。 ? 持倉(cāng)的折抵順序 按照客戶折抵倉(cāng)單量對(duì)應(yīng)期貨品種 單腿 空頭持倉(cāng)（凈空持倉(cāng)大于零部分）按合約月份由近到遠(yuǎn)和持倉(cāng)合約成交時(shí)間由遠(yuǎn)到近進(jìn)行折抵。 1 倉(cāng)單折抵在交易時(shí)間的計(jì)算 ? 折抵 根據(jù)申請(qǐng)折抵量，系統(tǒng)將根據(jù)前一交易日的結(jié)算價(jià)、可用于折抵單腿空頭持倉(cāng)量即時(shí)增加會(huì)員的交易頭寸，結(jié)算時(shí)根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價(jià)和可用于折抵單腿空頭持倉(cāng)量增加會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金，減少交易期間增加的交易頭寸。解除折抵頭寸當(dāng)天倉(cāng)單可進(jìn)行流通，即解除折抵頭寸的倉(cāng)單可用于辦理轉(zhuǎn)讓、交割、注銷等業(yè)務(wù)。 ? 有價(jià)證券基準(zhǔn)價(jià)確定： 倉(cāng)單 ：按辦理日前一日該品種最近交割月份合約的結(jié)算價(jià) 國(guó)債 ：按辦理日前一日該國(guó)債在上海、深圳證券交易所較低的收盤價(jià) ? 充抵金額不得高于 有價(jià)證券價(jià)值的 80%或 實(shí)有貨幣資金的 4倍 ? 充抵手續(xù)費(fèi) 年利率 %，按實(shí)際使用天數(shù)在解除充抵時(shí)收取 舉例 ? 0001會(huì)員 00100001投資者有 SR倉(cāng)單 100張，于 2020年 8月 5日辦理倉(cāng)單充抵， 0001會(huì)員帳戶貨
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