鄭州商品交易所結(jié)算業(yè)務(wù)20xx年8月(已改無(wú)錯(cuò)字)
2022-11-10 09:03:38 本頁(yè)面
【正文】 倉(cāng)單注冊(cè)人按升貼水金額（含稅） 在倉(cāng)單注銷(xiāo)時(shí) 給倉(cāng)單注銷(xiāo)人開(kāi)具； 升水金額開(kāi)具正數(shù)增值稅專(zhuān)用發(fā)票，貼水金額開(kāi)具負(fù)數(shù)增值稅專(zhuān)用發(fā)票。 ? 交割（或轉(zhuǎn)讓、期轉(zhuǎn)現(xiàn)）：賣(mài)方客戶(hù)開(kāi)出增值稅專(zhuān)用發(fā)票后，由賣(mài)方客戶(hù)交給賣(mài)方會(huì)員，賣(mài)方會(huì)員轉(zhuǎn)交給買(mǎi)方會(huì)員，買(mǎi)方會(huì)員轉(zhuǎn)交給買(mǎi)方客戶(hù)； ? 升貼水：交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)倉(cāng)單升貼水增值稅專(zhuān)用發(fā)票開(kāi)具和流轉(zhuǎn)倉(cāng)單。交割倉(cāng)庫(kù)通知倉(cāng)單注冊(cè)人為倉(cāng)單注銷(xiāo)人開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票，并告知倉(cāng)單注銷(xiāo)人的稅務(wù)資料。倉(cāng)單注冊(cè)人應(yīng)在接到交割倉(cāng)庫(kù)通知后的 10個(gè)工作日內(nèi)將增值稅專(zhuān)用發(fā)票開(kāi)給倉(cāng)單注銷(xiāo)人。交割倉(cāng)庫(kù)在收到注冊(cè)人及注銷(xiāo)人雙方的發(fā)票傳遞確認(rèn)書(shū)原件或傳真件后的 3日內(nèi)將收取的押金退回交款人。 事項(xiàng) ? 貼水開(kāi)具負(fù)數(shù)增值稅專(zhuān)用發(fā)票時(shí)，注銷(xiāo)人將其最后購(gòu)入環(huán)節(jié)正數(shù)增值稅專(zhuān)用發(fā)票（其他發(fā)票無(wú)效）的票號(hào)提供給注冊(cè)人，注冊(cè)人輸入開(kāi)票系統(tǒng)，開(kāi)出負(fù)數(shù)增值稅專(zhuān)用發(fā)票； ? 注銷(xiāo)人提供的最后購(gòu)入環(huán)節(jié)正數(shù)增值稅票取得方式可能是： 交割得到； 倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓?zhuān)ɑ蚱谵D(zhuǎn)現(xiàn)）得到； 在現(xiàn)貨市場(chǎng)購(gòu)入得到。 — 保證金管理 ? 會(huì)員印鑒授權(quán) ? 會(huì)員資金劃撥 ? 保證金監(jiān)管 6 ? 新入會(huì)會(huì)員須辦理印鑒授權(quán) ? 會(huì)員名稱(chēng)變更須重新辦理印鑒授權(quán) ? 受理部門(mén)：結(jié)算部 印鑒授權(quán)書(shū) 鄭州商品交易所： 我公司是鄭商所 號(hào)會(huì)員，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，現(xiàn)以 ——— 銀行作為本公司結(jié)算銀行，開(kāi)設(shè)專(zhuān)用資金帳戶(hù)，帳戶(hù)名稱(chēng)為 ——— —— ，銀行帳號(hào)為 。我公司在鄭商所結(jié) 算部預(yù)留的公司印鑒名稱(chēng)為： 。 印模如下： （印鑒公章） （印鑒私章） 該委托書(shū)自 年 月 日起生效，請(qǐng)備驗(yàn)核查。 委托單位（總公司公章） 法定代表人（印鑒） 年 月 日 XXXX印鑒卡 帳號(hào)： 啟用： 年 月 日 （印模） 加蓋印章時(shí)請(qǐng)勿壓線(xiàn)、重疊，電話(huà)： — 入金 ? 電匯。會(huì)員直接電匯至交易所的專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)上，并在匯款用途一欄標(biāo)明 “ XXXX號(hào)會(huì)員保證金 ” 字樣，經(jīng)存管銀行確認(rèn)到賬，將該筆資金劃入交易所。 ? 內(nèi)轉(zhuǎn)憑證。會(huì)員填寫(xiě)五家存管銀行中任意一家的 《 **銀行、鄭州商品交易所期貨交易內(nèi)部專(zhuān)用轉(zhuǎn)賬憑證 》 ，并加蓋預(yù)留印鑒，經(jīng)存管銀行確認(rèn)到賬，將該筆資金劃入交易所。 ? 網(wǎng)上銀行。會(huì)員通過(guò)資金管理電子化系統(tǒng)直接將資金劃入交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，經(jīng)存管銀行確認(rèn)到賬，將該筆資金劃入交易所。 ? 銀期通劃轉(zhuǎn)。銀期通是鄭商所與存管銀行一起開(kāi)發(fā)的專(zhuān)門(mén)用于交易所和會(huì)員單位之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)的電子化轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)。會(huì)員通過(guò)銀期通系統(tǒng)可以直接把保證金劃入交易所。 — 出金 ? 電匯。會(huì)員填寫(xiě) 《 資金劃轉(zhuǎn)單 》 并加蓋預(yù)留印鑒，經(jīng)結(jié)算部審核無(wú)誤后，資金劃至?xí)T在存管銀行的保證金賬戶(hù)。 ? 內(nèi)轉(zhuǎn)憑證。會(huì)員填寫(xiě)五家存管銀行的 《 期貨交易內(nèi)部專(zhuān)用轉(zhuǎn)賬憑證 》 并加蓋預(yù)留印鑒，經(jīng)結(jié)算部審核無(wú)誤后，將資金劃至?xí)T在存管銀行的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。 ? 網(wǎng)上銀行。會(huì)員通過(guò)資金管理電子化系統(tǒng)提交出金申請(qǐng)，經(jīng)結(jié)算部審核無(wú)誤后，將資金劃至?xí)T在存管銀行的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。 ? 銀期通劃轉(zhuǎn)。會(huì)員通過(guò)銀期通系統(tǒng)，經(jīng)結(jié)算部審核無(wú)誤后，將資金劃至?xí)T在存管銀行的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。 ? 2020年 8月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布保證金封閉管理辦法 ? 2020年 5月中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立 保證金封閉管理原理 期貨公司保證金帳戶(hù) 期貨公司專(zhuān)用資金帳戶(hù) 期貨交易所 專(zhuān)用結(jié)算帳戶(hù) 帳戶(hù)設(shè)置及保證金管理 客戶(hù)保證金 會(huì)員保證金帳戶(hù)（當(dāng)?shù)劂y行開(kāi)設(shè)） 會(huì)員專(zhuān)用資金帳戶(hù)（交易所所在地銀行開(kāi)設(shè)） 交易所專(zhuān)用結(jié)算帳戶(hù) 入金 出金 入金 出金 －交易結(jié)算 ? 基本結(jié)算制度 ? 結(jié)算公式 ? 盤(pán)中影響保證金的結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù) ? 盤(pán)中不影響保證金的結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù) ? 盤(pán)中交易保證金核算 ? 閉市后結(jié)算業(yè)務(wù) 7 ? 品種不同，保證金不同 ? 不同階段，保證金不同 ? 異常情況，保證金提高 ? 每日保證金結(jié)算：價(jià)格變動(dòng)，保證金變動(dòng) ? 每日盈虧結(jié)算 (I)平倉(cāng)盈虧(II)持倉(cāng)盈虧 ? 交易手續(xù)費(fèi)收入的 20% : ? 保證金分交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金 ? 結(jié)算準(zhǔn)備金不足不能開(kāi)新倉(cāng) ? 結(jié)算準(zhǔn)備金為負(fù)又不追加的要進(jìn)行強(qiáng)平 ? 持倉(cāng)虛盈部分不能用于開(kāi)倉(cāng)，平倉(cāng)或結(jié)算后可以使用 期貨公司 期貨公司 期貨公司 期貨公司 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 商品期貨兩級(jí)結(jié)算制度 上海期貨交易所 鄭州商品交易所 大連商品交易所
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