鄭州商品交易所結(jié)算業(yè)務(wù)20xx年8月-文庫(kù)吧資料
2024-10-06 09:03本頁(yè)面
【正文】 。會(huì)員填寫(xiě)五家存管銀行中任意一家的 《 **銀行、鄭州商品交易所期貨交易內(nèi)部專用轉(zhuǎn)賬憑證 》 ，并加蓋預(yù)留印鑒，經(jīng)存管銀行確認(rèn)到賬，將該筆資金劃入交易所。會(huì)員直接電匯至交易所的專用結(jié)算賬戶上，并在匯款用途一欄標(biāo)明 “ XXXX號(hào)會(huì)員保證金 ” 字樣，經(jīng)存管銀行確認(rèn)到賬，將該筆資金劃入交易所。 印模如下： （印鑒公章） （印鑒私章） 該委托書(shū)自 年 月 日起生效，請(qǐng)備驗(yàn)核查。 — 保證金管理 ? 會(huì)員印鑒授權(quán) ? 會(huì)員資金劃撥 ? 保證金監(jiān)管 6 ? 新入會(huì)會(huì)員須辦理印鑒授權(quán) ? 會(huì)員名稱變更須重新辦理印鑒授權(quán) ? 受理部門：結(jié)算部 印鑒授權(quán)書(shū) 鄭州商品交易所： 我公司是鄭商所 號(hào)會(huì)員，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，現(xiàn)以 ——— 銀行作為本公司結(jié)算銀行，開(kāi)設(shè)專用資金帳戶，帳戶名稱為 ——— —— ，銀行帳號(hào)為 。交割倉(cāng)庫(kù)在收到注冊(cè)人及注銷人雙方的發(fā)票傳遞確認(rèn)書(shū)原件或傳真件后的 3日內(nèi)將收取的押金退回交款人。交割倉(cāng)庫(kù)通知倉(cāng)單注冊(cè)人為倉(cāng)單注銷人開(kāi)具增值稅專用發(fā)票，并告知倉(cāng)單注銷人的稅務(wù)資料。 ? 國(guó)稅發(fā) [1994]244號(hào) 《 貨物期貨征收增值稅具體辦法 》 的通知 ? 國(guó)稅發(fā) [2020]45號(hào) 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于增值稅一般納稅人期貨交易進(jìn)項(xiàng)稅額抵扣問(wèn)題的通知 ? 國(guó)稅函 [2020]1060號(hào) 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于增值稅一般納稅人期貨交易有關(guān)增值稅問(wèn)題的通知 ? 交割貨款增值稅發(fā)票的開(kāi)具：賣方客戶直接給買方客戶開(kāi)具 ? 升貼水增值稅發(fā)票的開(kāi)具： 倉(cāng)單注冊(cè)人按升貼水金額（含稅） 在倉(cāng)單注銷時(shí) 給倉(cāng)單注銷人開(kāi)具； 升水金額開(kāi)具正數(shù)增值稅專用發(fā)票，貼水金額開(kāi)具負(fù)數(shù)增值稅專用發(fā)票。 ? 有折抵的倉(cāng)單 ， 交易所按照配對(duì)數(shù)量解除折抵 。 其他未平倉(cāng)合約 ， 一律視為交割合約 ， 由計(jì)算機(jī)按數(shù)量取整 、 最少配對(duì)數(shù)原則予以配對(duì) 。 ? 備注：未得到買方會(huì)員響應(yīng)的申請(qǐng)，賣方會(huì)員可于申請(qǐng)當(dāng)日下午 2時(shí) 30分之前可以撤銷，沒(méi)有撤銷的，由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)判為作廢；買方會(huì)員響應(yīng)的，即視為確認(rèn)，買賣雙方均不得撤銷。 倉(cāng)單質(zhì)押貸款與倉(cāng)單充抵的區(qū)別 注 倉(cāng)單質(zhì)押貸款 倉(cāng)單質(zhì)押貸款 倉(cāng)單充抵保證金 倉(cāng)單充抵 金 （年利率%） 貨，不能用于期貨交易 －交割結(jié)算 ? 交割配對(duì) ? 交割結(jié)算價(jià)及貨款 4 — 最后交易日之前配對(duì) ? 時(shí)間： 交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日的前一交易日，下午2時(shí) 30分之前 ? 流程 ： 1. 賣方會(huì)員在 “ 會(huì)員服務(wù)系統(tǒng) 交割申請(qǐng)管理 ” 提出交割申請(qǐng) 2. 買方會(huì)員在 “ 會(huì)員服務(wù)系統(tǒng) 交割申請(qǐng)管理 ” 響應(yīng)賣方會(huì)員的交割申請(qǐng) 3. 閉市后，交易所依據(jù)買賣雙方相對(duì)應(yīng)的持倉(cāng)量、買賣雙方確認(rèn)申請(qǐng)量和賣方持有可流通的倉(cāng)單量，取最小數(shù)進(jìn)行配對(duì)。 ? 借款人按時(shí)歸還借款的，承辦行與借款人、所在期貨公司填寫(xiě)《 解除標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押協(xié)議書(shū) 》 、 《 鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押解除登記表 》 ，共同到交易所將質(zhì)押的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單解除質(zhì)押，并根據(jù)借款人的要求將倉(cāng)單登記到原期貨經(jīng)紀(jì)公司。 五、發(fā)放貸款 ? 承辦行辦理完畢質(zhì)押登記手續(xù)后，填寫(xiě) 《 質(zhì)押登記確認(rèn)書(shū) 》 ，貸款行憑該確認(rèn)書(shū)確定倉(cāng)單質(zhì)押登記已成功，為借款人辦理貸款發(fā)放手續(xù)。交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單登記到質(zhì)權(quán)登記及質(zhì)權(quán)行使通道。 ? 承辦行（交易所所在地指定銀行）為借款人在質(zhì)權(quán)登記及質(zhì)權(quán)行使通道下開(kāi)立專用交易編碼。 ? 貸款行信貸審批部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)部門上報(bào)的借款人的授信額度、期限、金額以及借款人提供的擬質(zhì)押倉(cāng)單數(shù)量等證明文件進(jìn)行審批。 ? 客戶（出質(zhì)人）聯(lián)系銀行（質(zhì)權(quán)人），銀行對(duì)客戶評(píng)估授信后，雙方簽署貸款協(xié)議 ? 銀行、會(huì)員填寫(xiě)質(zhì)權(quán)登記表（需客戶蓋章）后，銀行與會(huì)員到交易所辦理質(zhì)權(quán)登記 ? 交易所將倉(cāng)單登記到銀行在交易所 “ 質(zhì)權(quán)登記及質(zhì)權(quán)行使通道 ” 名下 ? 貸款償還后，會(huì)員與銀行到交易所辦理解除登記手續(xù)，交易所將倉(cāng)單重新登記回會(huì)員席位下 質(zhì)權(quán)登記表 銀行辦理質(zhì)押貸款流程（舉例） 一、提交申請(qǐng)材料 ? 借款人須向交易所所在地銀行或當(dāng)?shù)劂y行提供以下資料： —— 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正副本）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、公司章程、貸款卡原件和復(fù)印件； —— 借款人近三年度審計(jì)報(bào)告和最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表； —— 擬質(zhì)押標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單清單與權(quán)屬憑證（復(fù)印件）及倉(cāng)單所有人同意質(zhì)押的決議原件； —— 借款人有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于借款及同意質(zhì)押的決議原件； —— 借款人法人代表身份證復(fù)印件，董事會(huì)成員及授權(quán)人簽字樣本。 ? 銀行：開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)可以增加放貸機(jī)會(huì)，相對(duì)于其它質(zhì)押品種來(lái)說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單更加安全、風(fēng)險(xiǎn)更小、流動(dòng)性更強(qiáng)，開(kāi)辦標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)可以有效地拓展銀行的資金運(yùn)用途徑，調(diào)整和優(yōu)化銀行信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押
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