【正文】 務(wù)開戶資料保管，及與期貨公司業(yè)務(wù)資料傳遞； （ 7） 期貨 IB 客戶關(guān)系預(yù)約、客戶關(guān)系核對和核查、登記； （ 8） 接受投資者 IB業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢 。有很強(qiáng)的責(zé)任心及細(xì)心工作的作風(fēng)，熟悉證券及期貨交易業(yè)務(wù)及本崗位業(yè)務(wù)流程，熟練使用電腦，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無違法違規(guī)記錄。 期貨 IB業(yè)務(wù)開戶崗： 崗位要求：大專以上學(xué)歷，具有一年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。 主要職責(zé)： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 7 （ 1）負(fù)責(zé)交易柜臺（ XONE 系統(tǒng)）中的客戶開銷戶業(yè)務(wù)； （ 2）三方存管業(yè)務(wù)； （ 3）指定交易登記撤銷、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)； （ 4）認(rèn)證信息修改重置（客戶、代理人、資產(chǎn)賬戶）； （ 5）柜臺系統(tǒng)客戶資料的合規(guī)化； （ 6） 有關(guān)資產(chǎn) 賬 戶 業(yè)務(wù) 的 咨詢； （ 7）辦理客戶與營業(yè)部簽署有關(guān)交易業(yè)務(wù)協(xié)議的手續(xù)； （ 8）發(fā)起填寫客戶關(guān)系確認(rèn)表。 客戶開銷戶崗 崗位要求：大專以上學(xué)歷，一年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，具有證券從業(yè)人員資格。 （ 7）資產(chǎn)賬戶開戶的實(shí)時(shí)復(fù)核 及證券賬戶開立的復(fù)核。有很強(qiáng)的責(zé)任心及細(xì)心工作的作風(fēng) ， 熟悉 資金及 證券交易業(yè)務(wù)及本崗位業(yè)務(wù)流程，熟練使用電腦。 ? 內(nèi)外部檢查 落實(shí)、安排和反饋監(jiān)管部門的協(xié)查以及協(xié)助公司稽核部門的的檢查，并進(jìn)行稽核整改。 ? 柜臺工作 （ 1）根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下發(fā)的業(yè)務(wù)規(guī)定與流程，負(fù)責(zé)組織、管理營業(yè)部的柜臺工作，監(jiān)督柜臺員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度和完成質(zhì)量； （ 2）負(fù)責(zé)營業(yè)部各項(xiàng)柜臺運(yùn)營工作的落實(shí)，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、清算、風(fēng)控部對接，及時(shí)處理相關(guān)業(yè)務(wù)問題； （ 3）對營業(yè)部柜臺有關(guān)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批； （ 4）對營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)人員有關(guān)業(yè) 務(wù)操作（流水、客戶資料）進(jìn)行復(fù)核，并簽章； （ 5）負(fù)責(zé)柜臺人員操作權(quán)限的管理； （ 6）有效控制所在營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)差錯率； （ 7）負(fù)責(zé)組織營業(yè)部柜臺人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對柜臺業(yè)務(wù)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)； （ 8）對柜臺其他員工的工作進(jìn)行評價(jià)考核； （ 9）填寫柜臺工作日志，對工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行定期匯總分析，并提出解決方案； （ 10）按照公司檔案管理辦法的要求 ,妥善、完整、有序保管客戶檔案資料。 柜臺主管崗 崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；具有證券從業(yè) 人員資格，熟悉營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)、交易業(yè) 務(wù)；工作責(zé)任心強(qiáng)，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無違法違規(guī)記錄；有較強(qiáng)的客戶服務(wù)意識和管理協(xié)調(diào)能力。 （ 5）負(fù)責(zé)投資者教育相關(guān)工作。 （ 3）落實(shí)客戶分級、分類服務(wù)，確保不同級別的客戶能夠獲得與之相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)。 主要職責(zé)： （ 1）管理和建設(shè)客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)。 （ 12） 對營業(yè)部柜臺有關(guān)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批； 控制所在營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)差錯率； （ 13） 對營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)人員有關(guān)業(yè)務(wù)操作（流水） 進(jìn)行復(fù)核，并簽章；負(fù)責(zé)柜臺人員操作權(quán)限的 管理 ； （ 14） 組織營業(yè)部柜臺人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) ,對柜臺業(yè)務(wù)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對柜臺員 工的工作進(jìn)行評價(jià)考核； （ 15） 填寫后臺工作日志，對工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行 匯總分析，并提出解決方案； （ 16）落實(shí)、安排和反饋監(jiān)管部門的協(xié)查以及協(xié)助公司稽核部門的的檢查，并進(jìn)行稽核整改 。 （ 8）負(fù)責(zé)投資者教育相關(guān)工作。 （ 6）落實(shí)客戶分級、分類服務(wù)，確保不同級別的客戶能夠獲得與之相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)。 （ 2） 根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下發(fā)的業(yè)務(wù)規(guī)定與流程，負(fù)責(zé)組織、管理營業(yè)部的后臺工作，監(jiān)督后臺員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度 、合規(guī)性 和完成質(zhì)量； （ 3） 負(fù)責(zé)營業(yè)部各項(xiàng)后臺運(yùn)營工作的落實(shí)，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、清算、合規(guī)、 風(fēng)控部對接，及時(shí)處理相關(guān)業(yè)務(wù)問題； （ 4）管理和建設(shè)客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)。 第 六 條 營業(yè)部后臺人員的崗位要求和主要職責(zé)： 運(yùn)營 總監(jiān) 崗 崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；具有證券從業(yè) 人員資格，熟悉營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)，以及投資咨詢業(yè)務(wù)；工作責(zé)任心強(qiáng)，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無 違法違規(guī) 記 錄；有較強(qiáng)的客戶服務(wù)意識和管理協(xié)調(diào)能力。 如因臨時(shí) 性 原因，后臺工作量激增 ， 營業(yè)部 可以 本著精干、高效、合理利用人力資源、嚴(yán)格控制成本的原則， 按需聘用 后臺短期使用人員 ， 與其簽署《非全日制用工勞動合同書》。營業(yè)部應(yīng)與上述定崗定編人員簽署《勞動合同》。 A、 B 兩種 模式的 選擇由 營業(yè)部 根據(jù) 實(shí)際需要 向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)備后執(zhí)行。 第五條 營業(yè)部后臺崗位設(shè)置為： A、 運(yùn)營 總監(jiān) 崗、資金及柜臺交易崗、 客戶 開銷戶崗、 期貨 IB 業(yè)務(wù)開戶崗、期貨 IB 業(yè)務(wù)風(fēng)控崗、 業(yè)務(wù)咨詢崗、投資 顧問 崗、綜合行政人事管理崗。 第二章 營業(yè)部后臺的崗位設(shè)置與職責(zé) 第四條 營業(yè)部設(shè)置運(yùn)營總監(jiān)崗，作為后臺柜臺業(yè)務(wù)及 客戶服務(wù) 管理的具體執(zhí)行人，向營業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)工作。 第二條 營業(yè)部后臺的運(yùn)行必須嚴(yán)格遵守 國家法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部總經(jīng)理 是 后臺管理的第一責(zé)任人 。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 0 中信證券股份有限公司 營業(yè)部后臺管理 辦法 第一章 總則 .................................................. 1 第二章 營業(yè)部后臺的崗位設(shè)置與職責(zé) .............................. 1 第三章 營業(yè)部后臺的業(yè)務(wù)管理 .................................. 11 第四章 營業(yè)部后臺人員的考核與薪酬 ............................. 11 第五章 營業(yè)部后臺的培訓(xùn)工作 .................................. 14 第六章 附則與附件 ............................................ 14 2020年 10月 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 1 第一章 總則 為 規(guī)范營業(yè)部后臺的 業(yè)務(wù) 運(yùn)行，提升 后臺業(yè)務(wù) 管理水平和客戶服務(wù)水平，特制定本 辦法 。 第一條 本辦法之營業(yè)部后臺是指由營業(yè)部管轄的，為營業(yè)部客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化服務(wù)，為前臺提供業(yè)務(wù)支持，進(jìn)行業(yè)務(wù)管理的部門。 第三條 本 辦法 是適應(yīng)營業(yè)部現(xiàn)有條件和近期發(fā)展情況而制定的，將依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況適時(shí)調(diào)整。 對于擁有三名以上投資顧問崗的營業(yè)部，可以 不設(shè)置運(yùn)營總監(jiān)崗， 分設(shè)柜臺主管崗及服務(wù)總監(jiān)崗，前者作為 柜臺業(yè)務(wù) 管理的具體執(zhí)行人，后者作為 客戶服務(wù) 的具體執(zhí)行人，分別向營業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)工作。 B、 服務(wù)總監(jiān)崗、柜臺主管崗 、資金及柜臺交易崗、客戶開銷戶崗、 期貨 IB業(yè)務(wù)開戶崗、期貨 IB 業(yè)務(wù)風(fēng)控崗、 業(yè)務(wù)咨詢崗、投資顧問崗、綜合行政人事管理崗。崗位結(jié)構(gòu)及管轄關(guān)系如下圖所示： A模式： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 2 運(yùn)營總監(jiān) 前臺 B模式： 第五條 營業(yè)部后臺人員的崗位聘任由營業(yè)部總經(jīng)理報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部審批后確定，各崗位 人員數(shù)量可視營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模配備，但需報(bào)公司批準(zhǔn)后執(zhí)后臺 資金及柜臺交易 業(yè)務(wù)咨詢 投資顧問 綜合行政人事管理 期貨IB開戶 期貨IB風(fēng)控 客戶開銷戶 柜臺主管 客戶開銷戶 資金及柜臺交易 業(yè)務(wù)咨詢 營業(yè)部總經(jīng)理 投資顧問 綜合行政人事管理 后臺 服務(wù)總監(jiān) 期貨IB風(fēng)控 期貨IB開戶 營業(yè)部總經(jīng)理 前 臺 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 3 行 。 錄用新員工應(yīng) 按照《中信證券營業(yè) 部 崗位 人員管理 辦法》的規(guī)定執(zhí)行。營業(yè)部應(yīng)指派定崗定編的專人負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督所屬其崗位的短期使用人員的工作，并對 短期使用人員的工作表現(xiàn)負(fù)責(zé)。 主要職責(zé)： （ 1） 作為營業(yè)部合規(guī)督導(dǎo)員，具體管理營業(yè)部的合規(guī)事宜，對營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，并協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作； 每季度按時(shí)提交《營業(yè)部季度合規(guī)報(bào)告》、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表》； 協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作、合規(guī)檢查并進(jìn)行落實(shí)整改等。 （ 5）促進(jìn)營業(yè)部客戶服務(wù)水平的提高，定期進(jìn)行經(jīng)營分析，并提出解決方案。 （ 7）對存量客戶進(jìn)行良好維 護(hù)，幫助營業(yè)部完成市場份額、客戶覆蓋率、客戶流失率等指標(biāo)。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 4 （ 9）負(fù)責(zé)組織營業(yè)部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)； （ 10）組織開展客戶回訪工作，妥善處理客戶投訴及疑難問題； （ 11）掌握客戶的新需求、新動向，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展，提出完善營業(yè)部客戶服務(wù)體系的建議。 服務(wù)總監(jiān)崗 崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；具有證券從業(yè) 人員資格，熟悉營業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)；工作責(zé)任心強(qiáng)，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無違法違規(guī)記錄；有較強(qiáng)的客戶服務(wù)意識和管理協(xié)調(diào)能力。 （ 2）促進(jìn)營業(yè)部客戶服務(wù)水平的提高，定期進(jìn)行經(jīng)營分析， 并提出解決方案。 （ 4）對存量客戶進(jìn)行良好維護(hù)，幫助營業(yè)部完成市場份額、客戶覆蓋率、客戶流失率等指標(biāo)。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 5 （ 6）負(fù)責(zé)組織營業(yè)部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)； （ 7）組織開展客戶回訪工作，妥善處理客戶投訴及疑難問題； （ 8）掌握客戶的新需求、新動向，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展，提出完善營業(yè)部客戶服務(wù)體系的建議。 主要職責(zé)： 營業(yè)部柜臺主管主要工作內(nèi)容包括 柜臺工作、合規(guī)工作、內(nèi)外部檢查的整改 。 ? 合規(guī)工作 （ 1） 根據(jù)公司《合規(guī)管理暫行規(guī)定》要求，作為營業(yè)部合規(guī)督導(dǎo)員，具體經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 6 管理營業(yè)部的合規(guī)事宜，對營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)； （ 2） 每季度按時(shí)提交《營業(yè)部季度合規(guī)報(bào)告》、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表》等； （ 3） 協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作、合規(guī)檢查并進(jìn)行落實(shí)整改等。 資金及柜臺交易業(yè)務(wù)崗 崗位要求：大專以上學(xué)歷，一年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，具有證券從業(yè)人員資格。 主要職責(zé)： （ 1）資金存取、資金沖正、資金調(diào)整、資金凍結(jié)和解凍、銀證轉(zhuǎn)賬資金存取、銀證轉(zhuǎn)賬 沖正、銀證轉(zhuǎn)賬資金調(diào)整等業(yè)務(wù)； （ 2）客戶傭金特別設(shè)置業(yè)務(wù)； （ 3）基金交易（認(rèn)購、申購、贖回）、基金轉(zhuǎn)托管、基金份額 凍 結(jié)和解凍等基金業(yè)務(wù)； （ 4）債券交易、債券份額調(diào)整； （ 5） 有關(guān) 資金 及柜臺交易 業(yè)務(wù)的咨詢 ； （ 6）客戶關(guān)系預(yù)約、客戶關(guān)系核對和核查、登記。 （ 8） 新意系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作的復(fù)核。有很強(qiáng)的責(zé)任心及細(xì)心工作的作風(fēng)，熟悉證券交易業(yè)務(wù)及本崗位業(yè)務(wù)流程，熟練使用電 腦。 ： （ 9）證券賬戶卡的開立、掛失、補(bǔ)辦工作； （ 10）證券賬戶卡資料的掃描、上傳、管理工作； （ 11）新意柜臺客戶資料合規(guī)化； （ 12）有關(guān) 證券 賬戶業(yè)務(wù) 的 咨詢； （ 13）（ XONE 系統(tǒng)）股份存取、股份調(diào)整、股份凍結(jié)和解凍、股份調(diào)整沖賬/標(biāo)準(zhǔn)券調(diào)整 ； （ 14）受理代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) ； （ 15）負(fù)責(zé)客戶資料檔案的管理工作 。具有證券從業(yè)人員資格、期貨從業(yè)人員資格以及期貨 IB 業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)合格證。具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和應(yīng)變能力；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。 期貨 IB業(yè)務(wù) 風(fēng)控 崗： 崗位要求：大專以上學(xué)歷，具有 兩 年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無違法違規(guī)記錄；熟悉證券及期貨業(yè)務(wù)流程及相關(guān)制度和法規(guī)，能熟練使用電腦；有較強(qiáng)的語言表達(dá)及與客戶溝通的能力；具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和應(yīng)變能力；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。 業(yè)務(wù)咨詢崗： 崗位要求：大專以上學(xué)歷，兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有證券從業(yè)人員資格；具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無 違法違規(guī) 記 錄；熟悉證券業(yè)務(wù)流程及相關(guān)制度和法規(guī)，能熟練使用電腦；有較強(qiáng)的語言表達(dá)及與客戶溝通的能力；具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)和應(yīng)變能力；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。 投資 顧問 崗： 崗位要求： （ 1）具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格； （ 2） 大學(xué)本科以上學(xué)歷， 一年（含）以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或二年（含）以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)； （ 3）具備較高的投資管理理論水平和實(shí)踐能力，具有優(yōu)秀的客戶服務(wù)意識和能力； (4) 遵紀(jì)守法，遵守投資咨詢執(zhí)業(yè)人員職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，遵守公司各項(xiàng)管理制度。 （ 6） 熟悉金融、證券投資理論知識，掌握證券研究分析方法，對市場信息敏感；有較強(qiáng)的研究分析、文字和語言表達(dá)能力；能熟練使用電腦；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。其中包括 :及時(shí)向高端客戶傳遞總部