證券營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告-展示頁(yè)
2024-11-12 08:38本頁(yè)面
【正文】 6. IB 業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉 IB 業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)投資者教育工作及風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項(xiàng)目充分。 4. 應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險(xiǎn) 提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB 業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無(wú)誤。電子檔案都定期通過(guò)光盤刻錄保存，信息齊全。 二、 IB 業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過(guò)程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況 1. 期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶 X戶，仿真賬戶 X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無(wú)誤，且開戶過(guò)程均有監(jiān)控錄像。 融資融券業(yè)務(wù)方面 6業(yè)務(wù)開展 兩融全年開戶 XX戶，征信 XX戶，銷戶 XX戶。 客戶身份識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面 截止 XX 年 XX 月 XX 日，業(yè)務(wù)柜臺(tái)客戶身份識(shí)別業(yè)務(wù) 2 XX戶，限制信息解除客戶共計(jì) XX余戶。 身份信息維護(hù) 方面 客戶身份證件有效期限修改： XX 戶，客戶姓名更改 XX戶，客戶基本信息修改： XX戶。 1 證券營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告 XX證券 XXXX證券營(yíng)業(yè)部 XX年合規(guī)管理工作報(bào)告 依據(jù)《 XX證券合規(guī)報(bào)告辦法》，營(yíng)業(yè)部 XX年的合規(guī)管理工作情 (來(lái)自 : 在 點(diǎn) 網(wǎng) :證券營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告 )況如下： 一、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況 XX年度， XXXX營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營(yíng)業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，公示信息種類齊全。 日常開戶方面 截止 XX年 XX月底，業(yè)務(wù)柜臺(tái)資金賬戶開戶 XX戶，銷戶 XX戶。 中登開戶方面 營(yíng)業(yè)部證券賬戶開戶： XX戶。 配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試方面 全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺(tái)配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試 X 次，營(yíng)業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測(cè)試工作的具體要求。 6業(yè) 務(wù)培訓(xùn) 主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。（投資者、 IB 業(yè)務(wù)崗、 IB 管理崗、營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員在場(chǎng)） 2. 客戶文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。 （互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話 X部，設(shè)備均能正常使用。 5. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備 3 無(wú)誤。 XX年 X 月、 X 月、 X 月，根據(jù)公司合規(guī)部及營(yíng)業(yè)部的工作安排，我部對(duì) IB 業(yè)務(wù)進(jìn)行了 X 次專項(xiàng) 自查，通過(guò)檢查，營(yíng)業(yè)部 IB 業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。 四、營(yíng)業(yè)部電腦部的情況 電腦部門操作都能按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責(zé)獨(dú)立運(yùn)行，符合公司對(duì)于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度，日常運(yùn)行日志記錄規(guī)范。 六、營(yíng)業(yè)部投資者教育情況 。通過(guò)投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)，使投資者豐富證券知識(shí)，了解相關(guān)證券的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)更重要的是引導(dǎo)投資者多學(xué)習(xí)、多研究、多比較，不盲目、不投機(jī)、不炒作，以獲取長(zhǎng)期合理回報(bào)為目標(biāo)，養(yǎng)成理性投資、長(zhǎng)期投 資的習(xí)慣，進(jìn)而在全市場(chǎng)形成健康的投資文化。 為了讓投資了解更新、更快的咨詢，營(yíng)業(yè)部對(duì)投資者園地進(jìn)行了更換，營(yíng)業(yè)部投資 者園地分為：公司基本情況介紹、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)提示、新入市指引、研究咨詢、每日公告、整非教育專欄、創(chuàng)業(yè)板專欄等板塊，布局合理，內(nèi)容完備，位置醒目，方便投資者隨
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