【正文】 基本到位。產(chǎn)品分品種和規(guī)格存放，并用卡片標(biāo)明了產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量等內(nèi)容，抽鑄件毛坯實(shí)物數(shù)量與卡片一致。 公司沒有到供方現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證的情況。采購計劃內(nèi)容充分、適宜。 詢問組織采購產(chǎn)品 的驗(yàn)證方式？詢問有無到供方現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證的情況？如有，組織是否在采購文件中對擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了規(guī)定？查此類現(xiàn)場驗(yàn)證的實(shí)施記錄是否符合文件規(guī)定？ 查庫存產(chǎn)品的標(biāo)識和防護(hù)情況。見 2021年 6 月 28 日對骨架供方、漆包線、導(dǎo)線供方的《供方評價表》，供銷科組織生產(chǎn)科、技術(shù)科、質(zhì)管科對供方的供貨 能力、產(chǎn)品質(zhì)量保證能力、服務(wù)、價格等情況進(jìn)行了評價，評價結(jié)論均為：可作為公司的合格供方。 公司采購的主要原輔材料有板材、管材、鑄件毛坯等。調(diào)查的項目為：產(chǎn)品質(zhì)量、供貨及時性、服務(wù)、價格、顧客投訴處理等 5 項。產(chǎn)品交付后，供銷部通過電話了解顧客對產(chǎn)品的意見；不定期對顧客進(jìn)行走訪、每年發(fā)放一次顧客意見調(diào)查表來了解顧客的需求和意見；對顧客的反饋和意見，一般性問題 24 小時內(nèi)作出滿意答復(fù)和處理，嚴(yán)重性問題 72 小時內(nèi)作出滿意答復(fù)和處理，不能及時處理的先作出 相應(yīng)處理措施的答復(fù)。 供銷部負(fù)責(zé)將產(chǎn)品交付顧客。 公司建立網(wǎng)站，在網(wǎng)站上有公司和產(chǎn)品的介紹；另公司通過產(chǎn)品的宣傳畫冊向顧客提供產(chǎn)品信息；日常通過電話、傳真、走訪、 網(wǎng)絡(luò)、發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表的形式與顧客進(jìn)行溝通。 詢問本公司采購的材料有哪些？如何選擇和評價供方？查： 、評價和重新評價準(zhǔn)則 在《合格供方名錄》中抽查 35 家供方的《供方調(diào)查表》和《供方評價表》及其營業(yè)執(zhí)照。 產(chǎn)品交付過程及交付后的控制如何？ 運(yùn)輸為外包過程，是否簽定協(xié)議，以保證交付活動滿足顧客要求。 對于口頭合同，供銷部對其確認(rèn)后 記錄在《電話記錄》中，然后形成《生產(chǎn)通知單》，經(jīng)生產(chǎn)科、技術(shù)科和質(zhì)管科會簽，總經(jīng)理批準(zhǔn)后視為評審。 見《合同臺帳》，共登記了 9 份書面合同的簽定日期、顧客名稱、執(zhí)行情況等內(nèi)容。 公司主要顧客包括 等 5 家，主要產(chǎn)品為變壓器。 見《 2021 年質(zhì)量目標(biāo)分解表》（ BHYl/JL022021），涉及本部門的質(zhì)量目標(biāo)共 3 項，這些質(zhì)量目標(biāo) 2021年 16 月分均達(dá)到了預(yù)期制定的目標(biāo)。庫存產(chǎn)品沒有過期失效情況?，F(xiàn)場看到車間工人在搬運(yùn)產(chǎn)品時注意輕搬輕放，沒有野蠻操作現(xiàn)象。 產(chǎn)品在搬運(yùn)過程中注意輕搬輕放，嚴(yán)禁野蠻操作；貯存過程中注意防潮、防濕、防腐蝕。 本公司有顧客提供圖樣的情況。未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品標(biāo)識不清和不同產(chǎn)品型號和狀態(tài)混放的現(xiàn)象。抽查庫存的鑄件毛坯，標(biāo)簽所標(biāo)內(nèi)容與實(shí)物相符。詢問顧客財產(chǎn)有無丟失、損壞和不適用的情況？如有，查其處理情況。但該部門 不能提供對浸漆過程實(shí)施確認(rèn)的證據(jù)。 現(xiàn)場抽查千分尺和游標(biāo)卡尺各兩把均有校準(zhǔn)合格的標(biāo)志。 車間檢驗(yàn)員能夠按照工藝文件要求實(shí)施過程檢驗(yàn)，檢驗(yàn)情況見 記錄。 繞線工序：現(xiàn)場有 15 臺繞線機(jī)，均在進(jìn)行生產(chǎn)，抽查兩名操作工了解本工序的工藝要求，實(shí)際操作與工藝文件要求一致。見《工藝流程圖》（ BHYL/JS012021），規(guī)定了產(chǎn)品的工藝流程。 4. 過程檢驗(yàn)記錄 5. 查機(jī)器的日常維護(hù) 針對特殊過程，是否制定了相應(yīng)的特殊過程確認(rèn)準(zhǔn)則？有無特殊過程確認(rèn)記錄？在哪些情況下需要對過程進(jìn)行再確認(rèn)？ 目前車間生產(chǎn)的產(chǎn)品主要為管件和法蘭產(chǎn)品。車間和倉庫具備防雨、防潮措施，滿足產(chǎn)品的要求。每日班前、班后操作工對工作環(huán)境進(jìn)行清掃、整理，生產(chǎn)部不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。見《 2021 年度設(shè)備檢修計劃》（ BHYL/JL13），全年共制訂了 3項維修計劃，其中 4 月份 7 月份的有 3 項，均按計 劃 實(shí) 施 ， 有 相 應(yīng) 的 《 設(shè) 備 維 修 記 錄 》（ BHYL/JL14）。 見《設(shè)備臺帳》（ BHYL/JL57），共登記了繞線機(jī)、車床等設(shè)備的名稱、編號、產(chǎn)地、出廠日期、使用部門、運(yùn)行狀態(tài)等內(nèi)容。 見《 2021 年質(zhì)量目標(biāo)分解表》（ BHYL/GL022021），涉及本部門的質(zhì)量目標(biāo)共 5 項，這些質(zhì)量目標(biāo)2021 年 16 月分均達(dá)到了預(yù)期制定的目標(biāo)。 在其他環(huán)節(jié)未發(fā)現(xiàn)過不合 格品的情況。有管理者代表的批準(zhǔn)意見。產(chǎn)生斑點(diǎn)的原因是浸漆時混入了雜質(zhì)，過程檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)。見 2021 年 6 月 25 日對1000 件變壓器不合格品的《不合格品評審處置單》，不合格事實(shí)： 6月 25 日對 1000 件變壓器進(jìn)行外觀檢時，共檢出 450件外觀表面具有斑點(diǎn)的產(chǎn)品。 未有產(chǎn)品抽檢情況。檢驗(yàn)報告有檢驗(yàn)員簽字。檢驗(yàn)結(jié)論合格。 最終產(chǎn)品檢驗(yàn)： 見《成品出廠檢驗(yàn)規(guī)程》（ BHYL/JS042021，規(guī)定了出廠的檢驗(yàn)項目（外觀、尺寸等）、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)手段、抽樣和判定等內(nèi)容。記錄有檢驗(yàn)員簽字。見 2021年 6月 19日對骨架的《進(jìn)貨檢驗(yàn) /驗(yàn)證記錄》，檢驗(yàn) /驗(yàn)證項目為外觀、數(shù)量、規(guī)格、尺寸、隨行資料等，驗(yàn)證結(jié)論為合格，記錄后附有供方提供的檢測報告。 過程檢驗(yàn)記錄 SFQX 月 日記錄不規(guī)范 符合 符合 符合 不符合 德信誠培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 內(nèi)審檢查表 條款 審核內(nèi)容及方法 審核結(jié)果記錄 判定 對產(chǎn)品的 監(jiān)視和測量在哪些階段進(jìn)行？抽查 3 種產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄與接收準(zhǔn)則是否一致，記錄是否有授權(quán)人放行的簽字？ 產(chǎn)品是否有不經(jīng)檢驗(yàn)即放行的案例即例外放行？ 產(chǎn)品有無定期委托檢驗(yàn)，查相應(yīng)檢驗(yàn)報告 對不合格品如何控制？ 1. 原材料不合格 2. 過程檢驗(yàn)不合格 的處理記錄 錄： 查不合格品登記表和不合格品評審處置單單 本部門負(fù)責(zé)進(jìn)貨產(chǎn)品、過程產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)。檢定單位均為。見《監(jiān)視和測量裝置臺帳》，共登記了 12種監(jiān)視和測量裝置的名稱、編號、規(guī)格、型號、精度、測量范圍、檢定周期和檢定日期等內(nèi)容。 通過會議、培訓(xùn)、口頭以及文件、報表的形式就質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況、質(zhì)量目標(biāo)的完成情況進(jìn)行溝通，公司溝通渠道比較通暢，溝通效果較好。未發(fā)現(xiàn)需采取預(yù)防措施的潛在不合格。 6月 26日對操作工進(jìn)行了培訓(xùn)教育。見《糾正措施實(shí)施表》， 6 月 25日針對檢查過程中發(fā)現(xiàn)車間生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境較差，物品擺放混亂進(jìn)行了原因分析，認(rèn)為是車間工人責(zé)任心不強(qiáng)，質(zhì)量意識差，生產(chǎn)部管理不到位。檢查結(jié)果沒有發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求的情況。 本部門不定期對設(shè)備的維護(hù)情況、工藝的執(zhí)行情況、產(chǎn)品標(biāo)識和防護(hù)情況、工作環(huán)境的管理情況、文件的保存執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。見管理層、質(zhì)管科、技術(shù)科、生產(chǎn)科（車間）、供銷科（倉庫）的《內(nèi)審檢查表》（ ），按照審核日程計劃的安排描述了各部門審核條款的審核內(nèi)容及方法，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。審核員的安排沒有自己審核自己工作的情況。 見《 2021年內(nèi)部審核計劃》（ ），明確了內(nèi)審的目的、范圍、審核方法、審核依據(jù)、計劃審核的時間（ 2021年 7月）和頻次（一次）。 見《設(shè)備臺帳》（ BHYL/JL10），登記了公司的占地面積、建筑面積、電腦、辦公桌椅等辦公設(shè)施。以上培訓(xùn)經(jīng)評價均有效。見 2021 年 7 月 5 日 9 日對各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行的質(zhì)量手冊、體系標(biāo)準(zhǔn)的《培訓(xùn)考核記錄》（ BHYL/JL12），登記了參加培訓(xùn)的人員（共 6 人）和考試成績，并附有考試試卷。抽查質(zhì)檢科長、總經(jīng)理、內(nèi)審員等崗位現(xiàn)任人員的有關(guān)情況滿足文件規(guī)定的要求。記錄目前無作廢情況。 見質(zhì)量手冊附錄《記錄清單》，共登記了受控文件清單、特殊過程確認(rèn)記錄、進(jìn)貨檢驗(yàn) /驗(yàn)證記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)報告等記錄的名稱、編號、保存部門及 保存 期限 。抽查產(chǎn)品質(zhì)量法、質(zhì)量管理體系要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、合同法均為有效版本。 見《外來文件清單》（ BHYL/JL05），共登記了產(chǎn)品質(zhì)量法、合同法、安全生產(chǎn)法、標(biāo)準(zhǔn)化法、體系標(biāo)準(zhǔn) 、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等外來文件 9 份。 見《文件發(fā)放、回收記錄》登記了以上文件的發(fā)放日期、接受部門、接受人和文件分發(fā)號。 《各崗位人員任職能力要求》制定是否適宜。 目前公司文件無修改情況。見《特殊過程確認(rèn)準(zhǔn)則》，編號：BHYL/JS072021，有編制人和審批人簽字，文件內(nèi)容清晰，有“受控”標(biāo)志。 見《受控文件清單》，共登記了質(zhì)量手冊、程序文 件、進(jìn)貨檢驗(yàn) /驗(yàn)證規(guī)程、各崗位人員任職能力要求等受控文件 12 種。 符合 符合 符合 符合 德信誠培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號： DXC— — 02 受審部門 綜合管理部 審核日期 13年 07 月 20 日 審核依據(jù) GB/T19001： 2021 標(biāo)準(zhǔn)；公司 A 版質(zhì)量手冊、程序文件；有關(guān)法律、法規(guī) 審核員 審核條款 ， ， ， ， ， ， ， ， ， 條款 審核內(nèi)容及方法 審核結(jié)果記錄 判定 詢問本部門主要工作職責(zé)有哪些？部門人員有哪些分工？ 詢問部門內(nèi)外部溝通的內(nèi)容及方式？溝通渠道是否通暢？ 在本部門的受控文件清單中抽 23 份文件查看： 1. 文件的發(fā)布前是否經(jīng)批準(zhǔn)？ 2. 查看文件是否清晰？有無易于識別的標(biāo)識？ 況？如有，查看文件更改是否經(jīng)過審批，有無《文件更改審批單》？更改有無標(biāo)識和修改狀態(tài)？ 本部門負(fù)責(zé)文件和記錄的歸口管理；人員培訓(xùn)；過程監(jiān)視和測量；數(shù)據(jù)分析和糾正、預(yù)防措施的歸口管理；協(xié)助內(nèi)審和管理評審等。 通過體系的建立，完善了 工藝文件和檢驗(yàn)文件，員工的行為作到了有章可循、有法可依；員工的質(zhì)量意識較以前有了明顯提高，原來認(rèn)為產(chǎn)品質(zhì)量是通過檢驗(yàn)檢出來的，目前轉(zhuǎn)變了這一錯誤認(rèn)識，統(tǒng)一到“產(chǎn)品質(zhì)量是生產(chǎn)出來的”這一認(rèn)識上來，加強(qiáng)了生產(chǎn)過程控制。公司目前的資源配備能夠滿足公司質(zhì)量管理體系和顧客的要求。目前各部門正在準(zhǔn)備管理評審輸入資料。 符合 符合 符合 符合 符合 德信誠培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 條款 審核內(nèi)容及方法 審核結(jié)果記錄 判定 詢問管理評審計劃進(jìn)行的時間，評審輸入資料的準(zhǔn)備情況？ 如何確保 以下方面所需的資源獲得，詢問目前資源的配置及滿足情況？ 1. 保持質(zhì)量管理體系持續(xù)有效； 2. 滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意。管代清楚標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的四項職責(zé)，并能夠逐一落實(shí)。各部門對自己的職責(zé)和權(quán)限均清楚明確，并能夠積極予以落實(shí)。生產(chǎn)技術(shù)科下設(shè)車間，供銷科主管倉庫。會議后有管理部牽頭組織編制了質(zhì)量手冊、