銀行內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)交流材料-文庫(kù)吧資料
2024-12-23 19:19本頁(yè)面
【正文】 合性極強(qiáng)、涉及到各部門(mén)千頭萬(wàn)序的工作，既有固定的工作，也有臨時(shí)性 的工作，對(duì)此，我們針對(duì)稽核人員的特長(zhǎng)在年初制定了每個(gè)稽核人員每個(gè)季度的具體工作職責(zé)，這樣一制定之后，每個(gè)月固定或不固定的工作，每項(xiàng)事情均有人按照各自的工作職責(zé)主動(dòng)人牽頭，其它稽核人員自動(dòng)配合進(jìn)而有序地完成。 四是按月建立勞動(dòng)工作日制。另一方面針對(duì)某些 問(wèn)題需業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行規(guī)范，我們及時(shí)向相關(guān)部門(mén)發(fā)送稽核建議書(shū)，建議相關(guān)部門(mén)對(duì)各專業(yè)線上的問(wèn)題在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行完善，及時(shí)進(jìn)行 5 規(guī)范，通過(guò)這種循環(huán)往復(fù)經(jīng)常發(fā)送稽核建議書(shū)的再監(jiān)督運(yùn)行方式，風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越小，問(wèn)題與漏洞越來(lái)越少。一方面向?qū)I(yè)部門(mén)勾通與交換意見(jiàn)。 一是建立每月通報(bào)制。 累計(jì)分值第 1 至 2 名的，作為部門(mén)年度評(píng)先創(chuàng)優(yōu)的依據(jù)。 一是 稽核部年初制定了《稽核部門(mén)員工考核辦法》，《辦法》按包片遠(yuǎn)近及工作的難易程度確定不同的分值，遠(yuǎn)的分值高 10%，其分配是以支行季度、年度各項(xiàng)考核獎(jiǎng)分配到部門(mén)后，部門(mén)再分配到各組，各組考核由內(nèi)部“考核小組”根據(jù)本辦法按各組的業(yè)績(jī)進(jìn)行分配，組長(zhǎng)由稽核部經(jīng)理考核，稽核部經(jīng)理由分管行長(zhǎng)考核 。如果因主辦會(huì)計(jì)對(duì)所有業(yè)務(wù)檢查不全面，發(fā)現(xiàn)一次，取銷內(nèi)控考核 90分資格，如果因正副主任檢查履職不到位，視情況取消內(nèi)控考核 95分資格，同時(shí)給予經(jīng)濟(jì)處罰。 **支行在加強(qiáng)各道防線制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)在提高各道防線的執(zhí)行力上狠下功夫。 （二）建立層層監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)一個(gè)“穩(wěn)”字。支行再依據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)支行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)狀況的不同，劃分不同的等級(jí)，進(jìn)行差別化管理。隨著新業(yè)務(wù)品種的增加與各中心的成立， 針對(duì)目前內(nèi)控評(píng)價(jià)辦法中部分指標(biāo)操作性不強(qiáng) ,測(cè)試量化有難度，以及不同業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的現(xiàn)狀，我們采取按 季評(píng)價(jià)， 在評(píng)價(jià)中將業(yè)務(wù)部門(mén)檢查、總行或外部監(jiān)管、稽核檢查以及各業(yè)務(wù)部門(mén)專業(yè)條線上的檢查三者的成果有機(jī)結(jié)合，對(duì)各層次 提出的問(wèn)題、整改要求、后續(xù)跟蹤、違規(guī)問(wèn)責(zé)均作為內(nèi)控評(píng)價(jià)要素。明 確各分理處各崗位每天、每月做什么，達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)的量化目標(biāo)，各專業(yè)部門(mén)對(duì)基層各網(wǎng)點(diǎn)，各崗位應(yīng)檢查什么、達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。 二、把好機(jī)制建全關(guān)，筑牢監(jiān)督 體系 （一）建立內(nèi)控考核機(jī)制，落實(shí)一個(gè)“細(xì)”字。 三是加強(qiáng)稽核隊(duì)伍的道德教育。正式培訓(xùn)主要針對(duì)審計(jì)程序、審計(jì)技
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