銀行內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)交流材料-wenkub
2022-12-26 19:19:25 本頁面
【正文】 合，以電子文本發(fā)送給各稽核員和各分理處便于查閱，但由于有些制度是試行，總行陸續(xù)還在不斷修改，今后修定完后我們將對這整套制度辦法形成人手一冊的工具書。 二是細(xì)化了《農(nóng)村商業(yè)銀行 **支行 內(nèi)部控制綜合評價(jià)辦法》。 在對稽核人員的教育中，重點(diǎn)從監(jiān)督執(zhí)法者的角度加強(qiáng)教育引導(dǎo)，讓他們一個(gè)重要觀念：監(jiān)督別人，必須從自已做起，從形象上樹立檢查者的權(quán)威，隨時(shí)將奉公守法 、作風(fēng)正派、實(shí)事求是、堅(jiān)持原則、辦事公道、盡職盡責(zé)等人生信條放在心上，將“嚴(yán)懲”和“逗硬”落到實(shí)處。 在總行組織的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，支行相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織的專業(yè)培訓(xùn)稽核員必須參加，本部門內(nèi)部正式培訓(xùn) 3 次，常規(guī)性培訓(xùn)多次。 一是加強(qiáng)稽核隊(duì)伍的用人機(jī)制建設(shè)。 1 嚴(yán)把“六關(guān)”筑牢內(nèi)控防線 **支行內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)交流材料 2021 年， **支行通過積極的思考、探索與努力，重點(diǎn)從創(chuàng)新 工作機(jī)制、理念、 方式與手段上下功夫，以“新”、“細(xì)”、“ 實(shí)”為作力點(diǎn)，嚴(yán)把“六關(guān)”促發(fā)展， 實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部管理與業(yè)務(wù)發(fā)展兩促進(jìn)，兩不誤的可喜局面。 為進(jìn)一步改善稽核隊(duì)伍質(zhì)量， **支行建立 稽核員持證上崗制度，通過 應(yīng)知應(yīng)會知識資格考試的人員才能參加 支行公開組織的稽核員選拔，通過公開競聘， 讓 3 名業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作有責(zé)任心的員工走上了稽核崗位，原 2名稽核人員在競爭中退出。正式培訓(xùn)主要針對審計(jì)程序、審計(jì)技巧與方法，特別通報(bào)一些 典型案例進(jìn) 2 行講解。 二、把好機(jī)制建全關(guān)，筑牢監(jiān)督 體系 （一）建立內(nèi)控考核機(jī)制，落實(shí)一個(gè)“細(xì)”字。隨著新業(yè)務(wù)品種的增加與各中心的成立， 針對目前內(nèi)控評價(jià)辦法中部分指標(biāo)操作性不強(qiáng) ,測試量化有難度，以及不同業(yè)務(wù)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的現(xiàn)狀，我們采取按 季評價(jià)， 在評價(jià)中將業(yè)務(wù)部門檢查、總行或外部監(jiān)管、稽核檢查以及各業(yè)務(wù)部門專業(yè)條線上的檢查三者的成果有機(jī)結(jié)合，對各層次 提出的問題、整改要求、后續(xù)跟蹤、違規(guī)問責(zé)均作為內(nèi)控評價(jià)要素。 （二）建立層層監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)一個(gè)“穩(wěn)”字。如果因主辦會計(jì)對所有業(yè)務(wù)檢查不全面，發(fā)現(xiàn)一次，取銷內(nèi)控考核 90分資格，如果因正副主任檢查履職不到位，視情況取消內(nèi)控考核 95分資格，同時(shí)給予經(jīng)濟(jì)處罰。 累計(jì)分值第 1 至 2 名的，作為部門年度評先創(chuàng)優(yōu)的依據(jù)。一方面向?qū)I(yè)部門勾通與交換意見
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