銀行內(nèi)控管理經(jīng)驗交流材料-文庫吧
2024-11-25 19:19 本頁面
【正文】 中心的成立， 針對目前內(nèi)控評價辦法中部分指標(biāo)操作性不強 ,測試量化有難度，以及不同業(yè)務(wù)的評價標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的現(xiàn)狀，我們采取按 季評價， 在評價中將業(yè)務(wù)部門檢查、總行或外部監(jiān)管、稽核檢查以及各業(yè)務(wù)部門專業(yè)條線上的檢查三者的成果有機結(jié)合，對各層次 提出的問題、整改要求、后續(xù)跟蹤、違規(guī)問責(zé)均作為內(nèi)控評價要素。從 3 而將一次性的評價工作轉(zhuǎn)變?yōu)槌掷m(xù)化、日常化的動態(tài)評價模式。支行再依據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果，對支行內(nèi)部風(fēng)險狀況進行評估，按照風(fēng)險狀況的不同，劃分不同的等級，進行差別化管理。 三是細(xì)到將農(nóng)村商業(yè)銀行成立之后業(yè)務(wù)操作上的制度辦法進行了整合，以電子文本發(fā)送給各稽核員和各分理處便于查閱，但由于有些制度是試行，總行陸續(xù)還在不斷修改，今后修定完后我們將對這整套制度辦法形成人手一冊的工具書。 （二）建立層層監(jiān)督機制，落實一個“穩(wěn)”字。 制度再多再好，如執(zhí)行不力也等于一紙空文 。 **支行在加強各道防線制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點在提高各道防線的執(zhí)行力上狠下功夫。 一是按照內(nèi)控考核辦法，檢查各層次是否按照規(guī)定的履職內(nèi)容認(rèn)真進行履職，我們在檢查中將正副主任、主辦會計、二級分理處負(fù)責(zé)人的每月每季履檢查內(nèi)容與工作底稿與檔案調(diào)閱登記薄與監(jiān)控錄像三方面結(jié)合查閱管理人員是否檢查到位。如果因主辦會計對所有業(yè)務(wù)檢查不全面，發(fā)現(xiàn)一次，取銷內(nèi)控考核 90分資格，如果因正副主任檢查履職不到位，視情況取消內(nèi)控考核 95分資格，同時給予經(jīng)濟處罰。 二是要求分理處正副主任、主辦會計每月分別將檢查情況向稽核部上報檢查報告 ，與此同時還要求各分理處正副主任主辦會計將檢查匯總后的情況向所轄分理處發(fā)送檢查通報，對重點問題進行處罰，對發(fā)送的通報報稽核部門備案； 4 （三）建立部門內(nèi)部考核機制，落實一個“新”字。 一是 稽核部年初制定了《稽核部門員工考核辦法》，《辦法》按包片遠(yuǎn)近及工作的難易程度確定不同的分值，遠(yuǎn)的分值高 10%，其分配是以支行季度、年度各項考核獎分配到部門后，部門再分配到各組，各組考核由內(nèi)部“考核小組”根據(jù)本辦法按各組的業(yè)績進行分配，組長由稽核部經(jīng)理考核，稽核部經(jīng)理由分管行長考核 。 綜合考核得分在 80 分以下（不含 80 分）的，取消考核獎勵資格， 80 分以上的，按分值權(quán)重分配。 累計分值第 1 至 2 名的，作為部門年度評
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