銀行內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)交流材料-文庫(kù)吧
2025-11-11 19:19 本頁(yè)面
【正文】 中心的成立， 針對(duì)目前內(nèi)控評(píng)價(jià)辦法中部分指標(biāo)操作性不強(qiáng) ,測(cè)試量化有難度，以及不同業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的現(xiàn)狀，我們采取按 季評(píng)價(jià)， 在評(píng)價(jià)中將業(yè)務(wù)部門(mén)檢查、總行或外部監(jiān)管、稽核檢查以及各業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)業(yè)條線上的檢查三者的成果有機(jī)結(jié)合，對(duì)各層次 提出的問(wèn)題、整改要求、后續(xù)跟蹤、違規(guī)問(wèn)責(zé)均作為內(nèi)控評(píng)價(jià)要素。從 3 而將一次性的評(píng)價(jià)工作轉(zhuǎn)變?yōu)槌掷m(xù)化、日?；膭?dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模式。支行再依據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)支行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)狀況的不同，劃分不同的等級(jí)，進(jìn)行差別化管理。 三是細(xì)到將農(nóng)村商業(yè)銀行成立之后業(yè)務(wù)操作上的制度辦法進(jìn)行了整合，以電子文本發(fā)送給各稽核員和各分理處便于查閱，但由于有些制度是試行，總行陸續(xù)還在不斷修改，今后修定完后我們將對(duì)這整套制度辦法形成人手一冊(cè)的工具書(shū)。 （二）建立層層監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)一個(gè)“穩(wěn)”字。 制度再多再好，如執(zhí)行不力也等于一紙空文 。 **支行在加強(qiáng)各道防線制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)在提高各道防線的執(zhí)行力上狠下功夫。 一是按照內(nèi)控考核辦法，檢查各層次是否按照規(guī)定的履職內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行履職，我們?cè)跈z查中將正副主任、主辦會(huì)計(jì)、二級(jí)分理處負(fù)責(zé)人的每月每季履檢查內(nèi)容與工作底稿與檔案調(diào)閱登記薄與監(jiān)控錄像三方面結(jié)合查閱管理人員是否檢查到位。如果因主辦會(huì)計(jì)對(duì)所有業(yè)務(wù)檢查不全面，發(fā)現(xiàn)一次，取銷(xiāo)內(nèi)控考核 90分資格，如果因正副主任檢查履職不到位，視情況取消內(nèi)控考核 95分資格，同時(shí)給予經(jīng)濟(jì)處罰。 二是要求分理處正副主任、主辦會(huì)計(jì)每月分別將檢查情況向稽核部上報(bào)檢查報(bào)告 ，與此同時(shí)還要求各分理處正副主任主辦會(huì)計(jì)將檢查匯總后的情況向所轄分理處發(fā)送檢查通報(bào)，對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行處罰，對(duì)發(fā)送的通報(bào)報(bào)稽核部門(mén)備案； 4 （三）建立部門(mén)內(nèi)部考核機(jī)制，落實(shí)一個(gè)“新”字。 一是 稽核部年初制定了《稽核部門(mén)員工考核辦法》，《辦法》按包片遠(yuǎn)近及工作的難易程度確定不同的分值，遠(yuǎn)的分值高 10%，其分配是以支行季度、年度各項(xiàng)考核獎(jiǎng)分配到部門(mén)后，部門(mén)再分配到各組，各組考核由內(nèi)部“考核小組”根據(jù)本辦法按各組的業(yè)績(jī)進(jìn)行分配，組長(zhǎng)由稽核部經(jīng)理考核，稽核部經(jīng)理由分管行長(zhǎng)考核 。 綜合考核得分在 80 分以下（不含 80 分）的，取消考核獎(jiǎng)勵(lì)資格， 80 分以上的，按分值權(quán)重分配。 累計(jì)分值第 1 至 2 名的，作為部門(mén)年度評(píng)
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