【正文】 果有機結(jié)合，對各層次 提出的問題、整改要求、后續(xù)跟蹤、違規(guī)問責(zé)均作為內(nèi)控評價要素。 1 嚴(yán)把“六關(guān)”筑牢內(nèi)控防線 **支行內(nèi)控管理經(jīng)驗交流材料 2021 年， **支行通過積極的思考、探索與努力，重點從創(chuàng)新 工作機制、理念、 方式與手段上下功夫，以“新”、“細(xì)”、“ 實”為作力點，嚴(yán)把“六關(guān)”促發(fā)展， 實現(xiàn)了內(nèi)部管理與業(yè)務(wù)發(fā)展兩促進(jìn)，兩不誤的可喜局面。 二是細(xì)化了《農(nóng)村商業(yè)銀行 **支行 內(nèi)部控制綜合評價辦法》。我們每月至少發(fā)出一份以上的通報，在通報中特別指出該問題的具體經(jīng)辦人員，以便處罰到人，通報附上各分理處的檢查匯總一覽表，注明各分理處的問題種類、個數(shù)與筆數(shù)和處罰總金額，使各分理處在對比中提高，在提高中減少違章違制現(xiàn)象，提高操作能力； 二是按月 建立溝通制。 三是各項稽核任務(wù)結(jié)合成統(tǒng)一體。 由于懲處逗硬，各個層次的責(zé)任感和合規(guī) 9 意識明顯增強，之后再未出現(xiàn)類似情況，起到震懾一片帶動一方的效果。 二是自身稽核工作與總行任務(wù)相結(jié)合。 綜合考核得分在 80 分以下（不含 80 分）的，取消考核獎勵資格， 80 分以上的，按分值權(quán)重分配。 在對稽核人員的教育中，重點從監(jiān)督執(zhí)法者的角度加強教育引導(dǎo)，讓他們一個重要觀念：監(jiān)督別人，必須從自已做起，從形象上樹立檢查者的權(quán)威，隨時將奉公守法 、作風(fēng)正派、實事求是、堅持原則、辦事公道、盡職盡責(zé)等人生信條放在心上，將“嚴(yán)懲”和“逗硬”落到實處。 為進(jìn)一步改善稽核隊伍質(zhì)量， **支行建立 稽核員持證上崗制度，通過 應(yīng)知應(yīng)會知識資格考試的人員才能參加 支行公開組織的稽核員選拔，通過公開競聘， 讓 3 名業(yè)務(wù)能力強、工作有責(zé)任心的員工走上了稽核崗位，原 2名稽核人員在競爭中退出。 （二）建立層層監(jiān)督機制，落實一個“穩(wěn)”字。 四是按月建立勞動工作日制。在檢查中我們不僅要對風(fēng)險進(jìn)行判別、預(yù)測和分析，還要進(jìn)一步研究風(fēng)險控制方法和化解風(fēng)險的措施與方案。此外我們還注重 對經(jīng)營活動中的重大事項和 8 階段性經(jīng)營目標(biāo)進(jìn)行稽核，以審慎態(tài)度進(jìn)行動態(tài)關(guān)注，并積極參與經(jīng)營決策，努力推進(jìn)稽核防線的前移，力求從事后監(jiān)督向事中監(jiān)督和事前防范方向邁進(jìn)。因為稽核工作是綜合性極強、涉及到各部門千頭萬序的工作，既有固定的工作，也有臨時性 的工