銀行內(nèi)控管理經(jīng)驗交流材料-預(yù)覽頁
【正文】 會計每月分別將檢查情況向稽核部上報檢查報告 ，與此同時還要求各分理處正副主任主辦會計將檢查匯總后的情況向所轄分理處發(fā)送檢查通報，對重點問題進行處罰，對發(fā)送的通報報稽核部門備案； 4 （三）建立部門內(nèi)部考核機制，落實一個“新”字。 （四）建立再監(jiān)督運行機制， 狠抓一個“實”字 。 稽核部對檢查發(fā)現(xiàn)的普遍性問題、重點問題、技術(shù)性問題、制 度缺陷性難以操作問題等與相關(guān)專業(yè)部門及時勾通，達到解決問題、處理問題與反饋問題一致，規(guī)避了對個別問題稽核部門與業(yè)務(wù)部回答不一致現(xiàn)象。要求每名稽核人員按日作好工作日志，記錄 每天到達和離開檢查網(wǎng)點的時間，網(wǎng)點證實人在工作日志上簽字，同時 詳細記錄每天的工作情況，同時對每月交辦的工作也要按月建立月結(jié)制，對當月的工作必須按月完成，經(jīng)理對以上情況按月檢查； 五是建立稽核人員崗位季度負責制。加之總行不斷 推出新業(yè)務(wù)品種，而常規(guī)稽核的檢查項目沒有隨之同步進行。如總行特別檢查組對黃葛分理處檢查發(fā)現(xiàn)的問題我們向全區(qū)發(fā)出通報，并將重點問題結(jié)合我們自身的序時稽核反映的問題一并向該分理處下發(fā)處罰通知書，同時要求全區(qū)各分理處以該分理處為戒，針對黃葛分理處反映出的這些問題進行自查自糾，稽核部在次月針對某些問題調(diào)整檢查方案與檢查方式。同時，依拓整改臺賬，依賬復(fù)查，依賬整改，通過我們近一近年的運行，提高了檢查的針對性和整改督辦的及時性，同時也提高了稽核工作效率。對重點環(huán)節(jié)的檢查我們依托監(jiān)控錄象重點查看操作流程和相互制約情況，流程中有無逆程序操作，有無離開視線范圍內(nèi)簽退和將現(xiàn)金、重空憑證、印章等入箱鎖好，在交接、卡把 中是否按規(guī)定辦理等事項。二是在追究貸款違人員處理中，對查出的違規(guī)貸款已還完了的人員，視違規(guī)問題程度和筆數(shù)多少仍然給予經(jīng)濟處罰，最少處罰 1000 元，最高處罰了 3000 元；三是在費用管理中，檢查發(fā)現(xiàn)華中分理處采取收入不入賬、虛報多列費用、私存私放員工責任金問題，稽核部查實后，支行給予分理處主任撤職處分，給予主辦會計記大過處分。對發(fā)現(xiàn)同一員工在一年內(nèi)被支行或分理處通報 3 次以上，取銷年度評先創(chuàng)優(yōu)資格，并減半扣發(fā)內(nèi)控考核獎；對同一人在一年內(nèi)犯同一問題，加倍處罰；對同一分理處重復(fù)犯同一問題，被支行通報 2次以 上，取銷年度評先創(chuàng)優(yōu)和內(nèi)控考核 95 分資格，
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