銀行內控管理經驗交流材料-展示頁
2024-12-27 19:19本頁面
【正文】 巧與方法，特別通報一些 典型案例進 2 行講解。 二是加強稽核隊伍的教育培訓。 為進一步改善稽核隊伍質量， **支行建立 稽核員持證上崗制度，通過 應知應會知識資格考試的人員才能參加 支行公開組織的稽核員選拔，通過公開競聘， 讓 3 名業(yè)務能力強、工作有責任心的員工走上了稽核崗位，原 2名稽核人員在競爭中退出。 **支行狠抓用人質量，將稽核員的選拔、培訓與職業(yè)道德教育相結合，從而提高稽核質量。 1 嚴把“六關”筑牢內控防線 **支行內控管理經驗交流材料 2021 年， **支行通過積極的思考、探索與努力，重點從創(chuàng)新 工作機制、理念、 方式與手段上下功夫，以“新”、“細”、“ 實”為作力點，嚴把“六關”促發(fā)展， 實現(xiàn)了內部管理與業(yè)務發(fā)展兩促進，兩不誤的可喜局面。 其的主要作法是： 一、把好人員素質關，落實“三個加強” 稽核隊伍的素質，體現(xiàn)著稽核質量的優(yōu)劣。 一是加強稽核隊伍的用人機制建設。讓支行稽核隊伍在年齡結構、業(yè)務能力、知識水平等方面顯著優(yōu)化，精神面貌煥然一新， 促進了稽核人員的工作熱情 ,優(yōu)化了 **支行的稽核隊伍 。 在總行組織的相關業(yè)務培訓的基礎上，支行相關業(yè)務部門組織的專業(yè)培訓稽核員必須參加，本部門內部正式培訓 3 次，常規(guī)性培訓多次。常規(guī)性培訓主要針對業(yè)務線上新出臺的制度以及每周或每一個月檢查期結束后，通過對稽核員的整套檢查資料發(fā)現(xiàn)在檢查中的不足，如反映問題不清不透哪些問題還需從哪些方面入手進行有深度的檢查等進行檢查。 在對稽核人員的教育中，重點從監(jiān)督執(zhí)法者的角度加強教育引導，讓他們一個重要觀念：監(jiān)督別人，必須從自已做起，從形象上樹立檢查者的權威，隨時將奉公守法 、作風正派、實事求是、堅持原則、辦事公道、盡職盡責等人生信條放在心上，將“嚴懲”和“逗硬”落到實處。 一是細化了各個層次內控履行監(jiān)督職責。 二是細化了《農村商業(yè)銀行 **支行 內部控制綜合評價辦法》。從 3 而將一次性的評價工作轉變?yōu)槌掷m(xù)化、日?；膭討B(tài)評價模式。 三是細到將農村商業(yè)銀行成立之后業(yè)務操作上的制度辦法進行了整合，以電子文本發(fā)送給各稽核員和各分理處便于查閱，但由于有些制度是試行，總行陸續(xù)還在不斷修改，今后修定完后我們將對這整套制度辦法形成人手一冊的工具書。 制度再多
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