銀行內控管理經驗交流材料(存儲版)
【正文】 8 階段性經營目標進行稽核，以審慎態(tài)度進行動態(tài)關注，并積極參與經營決策，努力推進稽核防線的前移，力求從事后監(jiān)督向事中監(jiān)督和事前防范方向邁進。二是要求各專業(yè)部門和各分理處對各個層次檢查反映的問題建立稽核臺賬。在檢查中我們不僅要對風險進行判別、預測和分析，還要進一步研究風險控制方法和化解風險的措施與方案。 近年來，隨著風險防控力度加大，各級管理部門布署的檢查任務日益增多，面對多而雜的任務，我們把上級任務與自身工作相結合，在自身工作中找線索、找風險點，共享稽核信息，深入安排檢查；總行的檢查結果，提供到自身工作中，在整改督辦上形成共振，并及 時提出稽核建議，從而借上級的行動促進本轄區(qū)監(jiān)督工作的開展。 四是按月建立勞動工作日制。 累計分值第 1 至 2 名的，作為部門年度評先創(chuàng)優(yōu)的依據(jù)。 （二）建立層層監(jiān)督機制，落實一個“穩(wěn)”字。 二、把好機制建全關，筑牢監(jiān)督 體系 （一）建立內控考核機制，落實一個“細”字。 為進一步改善稽核隊伍質量， **支行建立 稽核員持證上崗制度，通過 應知應會知識資格考試的人員才能參加 支行公開組織的稽核員選拔，通過公開競聘， 讓 3 名業(yè)務能力強、工作有責任心的員工走上了稽核崗位，原 2名稽核人員在競爭中退出。 一是加強稽核隊伍的用人機制建設。 在對稽核人員的教育中，重點從監(jiān)督執(zhí)法者的角度加強教育引導，讓他們一個重要觀念：監(jiān)督別人，必須從自已做起，從形象上樹立檢查者的權威，隨時將奉公守法 、作風正派、實事求是、堅持原則、辦事公道、盡職盡責等人生信條放在心上，將“嚴懲”和“逗硬”落到實處。 三是細到將農村商業(yè)銀行成立之后業(yè)務操作上的制度辦法進行了整合，以電子文本發(fā)送給各稽核員和各分理處便于查閱，但由于有些制度是試行，總行陸續(xù)還在不斷修改，今后修定完后我們將對這整套制度辦法形成人手一冊的工具書。 綜合考核得分在 80 分以下（不含 80 分）的，取消考核獎勵資格， 80 分以上的，按分值權重分配。 三是對各業(yè)務部門對內控履職不到位，不論是稽核上發(fā)送的建議書、還是總行各項檢查下發(fā)的整改以及季度內的履職檢查落實情況，我們要定期在行長辦公會上通報，這種 再監(jiān)督的運行方式的不能只僅僅停留在合規(guī)性稽核上，而是真正由合規(guī)性稽核向風險性稽核和管理性稽核轉變，由事前稽核向事中稽
黨政相關相關推薦
鄂ICP備17016276號-1