銀行內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)交流材料-在線瀏覽
2025-02-17 19:19本頁面
【正文】 再好，如執(zhí)行不力也等于一紙空文 。 一是按照內(nèi)控考核辦法，檢查各層次是否按照規(guī)定的履職內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行履職，我們在檢查中將正副主任、主辦會計(jì)、二級分理處負(fù)責(zé)人的每月每季履檢查內(nèi)容與工作底稿與檔案調(diào)閱登記薄與監(jiān)控錄像三方面結(jié)合查閱管理人員是否檢查到位。 二是要求分理處正副主任、主辦會計(jì)每月分別將檢查情況向稽核部上報(bào)檢查報(bào)告 ，與此同時還要求各分理處正副主任主辦會計(jì)將檢查匯總后的情況向所轄分理處發(fā)送檢查通報(bào)，對重點(diǎn)問題進(jìn)行處罰，對發(fā)送的通報(bào)報(bào)稽核部門備案； 4 （三）建立部門內(nèi)部考核機(jī)制，落實(shí)一個“新”字。 綜合考核得分在 80 分以下（不含 80 分）的，取消考核獎勵資格， 80 分以上的，按分值權(quán)重分配。 （四）建立再監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制， 狠抓一個“實(shí)”字 。我們每月至少發(fā)出一份以上的通報(bào)，在通報(bào)中特別指出該問題的具體經(jīng)辦人員，以便處罰到人，通報(bào)附上各分理處的檢查匯總一覽表，注明各分理處的問題種類、個數(shù)與筆數(shù)和處罰總金額，使各分理處在對比中提高，在提高中減少違章違制現(xiàn)象，提高操作能力； 二是按月 建立溝通制。 稽核部對檢查發(fā)現(xiàn)的普遍性問題、重點(diǎn)問題、技術(shù)性問題、制 度缺陷性難以操作問題等與相關(guān)專業(yè)部門及時勾通，達(dá)到解決問題、處理問題與反饋問題一致，規(guī)避了對個別問題稽核部門與業(yè)務(wù)部回答不一致現(xiàn)象。 三是對各業(yè)務(wù)部門對內(nèi)控履職不到位，不論是稽核上發(fā)送的建議書、還是總行各項(xiàng)檢查下發(fā)的整改以及季度內(nèi)的履職檢查落實(shí)情況，我們要定期在行長辦公會上通報(bào)，這種 再監(jiān)督的運(yùn)行方式的不能只僅僅停留在合規(guī)性稽核上，而是真正由合規(guī)性稽核向風(fēng)險(xiǎn)性稽核和管理性稽核轉(zhuǎn)變，由事前稽核向事中稽核轉(zhuǎn)變，人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)也提到了較大提高。要求每名稽核人員按日作好工作日志，記錄 每天到達(dá)和離開檢查網(wǎng)點(diǎn)的時間，網(wǎng)點(diǎn)證實(shí)人在工作日志上簽字，同時 詳細(xì)記錄每天的工作情況，同時對每月交辦的工作也要按月建立月結(jié)制，對當(dāng)月的工作必須按月完成，經(jīng)理對以上情況按月檢查； 五是建立稽核人員崗位季度負(fù)責(zé)制。 三、把好稽核工作 組合關(guān)，工作效率大提升 6 針對我支行稽核人員少、網(wǎng)點(diǎn)多、業(yè)務(wù)大、品種多的情況下，既要達(dá)到全面覆蓋，不留死角，又要對重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查， **支行積極探索稽核技巧與工作方法： 一是加強(qiáng)常規(guī)稽核的創(chuàng)新力和
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