銀行內(nèi)控管理經(jīng)驗交流材料-全文預(yù)覽
【正文】 死角，全面防范風(fēng)險。因為稽核工作是綜合性極強(qiáng)、涉及到各部門千頭萬序的工作，既有固定的工作，也有臨時性 的工作，對此，我們針對稽核人員的特長在年初制定了每個稽核人員每個季度的具體工作職責(zé)，這樣一制定之后，每個月固定或不固定的工作，每項事情均有人按照各自的工作職責(zé)主動人牽頭，其它稽核人員自動配合進(jìn)而有序地完成。另一方面針對某些 問題需業(yè)務(wù)部門進(jìn)行規(guī)范，我們及時向相關(guān)部門發(fā)送稽核建議書，建議相關(guān)部門對各專業(yè)線上的問題在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行完善，及時進(jìn)行 5 規(guī)范，通過這種循環(huán)往復(fù)經(jīng)常發(fā)送稽核建議書的再監(jiān)督運行方式，風(fēng)險越來越小，問題與漏洞越來越少。 一是建立每月通報制。 一是 稽核部年初制定了《稽核部門員工考核辦法》，《辦法》按包片遠(yuǎn)近及工作的難易程度確定不同的分值，遠(yuǎn)的分值高 10%，其分配是以支行季度、年度各項考核獎分配到部門后，部門再分配到各組，各組考核由內(nèi)部“考核小組”根據(jù)本辦法按各組的業(yè)績進(jìn)行分配，組長由稽核部經(jīng)理考核，稽核部經(jīng)理由分管行長考核 。 **支行在加強(qiáng)各道防線制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點在提高各道防線的執(zhí)行力上狠下功夫。支行再依據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果，對支行內(nèi)部風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，按照風(fēng)險狀況的不同，劃分不同的等級，進(jìn)行差別化管理。明 確各分理處各崗位每天、每月做什么，達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)的量化目標(biāo)，各專業(yè)部門對基層各網(wǎng)點，各崗位應(yīng)檢查什么、達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。 三是加強(qiáng)稽核隊伍的道德教育。 二是加強(qiáng)稽核隊伍的教育培訓(xùn)。 **支行狠抓用人質(zhì)量，將稽核員的選拔、培訓(xùn)與職業(yè)道德教育相結(jié)合，從而提高稽核質(zhì)量。 其的主要作法是： 一、把好人員素質(zhì)關(guān)，落實“三個加強(qiáng)” 稽核隊伍的素質(zhì)，體現(xiàn)著稽核質(zhì)量的優(yōu)劣。讓支行稽核隊伍在年齡結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)能力、知識水平等方面顯著優(yōu)化，精神面貌煥然一新， 促進(jìn)了稽核人員的工作熱情 ,優(yōu)化了 **支行的稽核隊伍 。常規(guī)性培訓(xùn)主要針對業(yè)務(wù)線上新出臺的制度以及每周或每一個月檢查期結(jié)束后，通過對稽核員的整套檢查資料發(fā)現(xiàn)在檢查中的不足，如反映問題不清不透哪些問題還需從哪些方面入手進(jìn)行有深度的檢查等進(jìn)行檢查。 一是細(xì)化了各個層次內(nèi)控履行監(jiān)督職責(zé)。從 3 而將一次性的評價工作轉(zhuǎn)變?yōu)槌掷m(xù)化、日常化的動態(tài)評價模式。 制度再多再好，如執(zhí)行不力也等于一紙空文 。 二是要求分理處正副主任、主辦
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